易方達創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2025年5月15日
送出日期：2025年5月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱易方達創(chuàng)業(yè)板ETF基金代碼159915
易方達基金管理有限公中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
司公司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2011-09-20
市日期2011-12-09
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2016-05-07
基金經(jīng)理的日期
成曦
證券從業(yè)日期2008-07-10
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金
2017-07-18
基金經(jīng)理的日期
劉樹榮
證券從業(yè)日期2007-04-01
場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、
除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小
板以及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、
資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具
（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他
投資范圍
品種，本基金管理人可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例
按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)
定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及
備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。本基金的標(biāo)的指數(shù)為
創(chuàng)業(yè)板指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其
權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動
進行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資
技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基
金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控
制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超
主要投資策略過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資存托憑證。本基金將以降低跟
蹤誤差和流動性管理為目的，綜合考慮流動性和收益性，適當(dāng)參與債
券和貨幣市場工具的投資。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股
指期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的金融衍生產(chǎn)品，如與標(biāo)
的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。為更好地實
現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根
據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即創(chuàng)業(yè)板指數(shù)收益率。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債
風(fēng)險收益特征券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）收費方式
費用類型備注
/持有期限（N）/費率
申購費（前本基金場外交易申購費
--
收費）率固定為0.05%
本基金場外交易贖回費
贖回費--
率固定為0.15%
注：1、投資者在場內(nèi)申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回
份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含深圳證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。2、
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費年費率0.15%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費年費率0.05%基金托管人
審計費用年費用金額89,500.00元會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額120,000.00元規(guī)定披露報刊
詳見招募說明書的基金費用與稅收
其他費用
章節(jié)。
注：1.上表中年費用金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預(yù)估
值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.20%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+其他運作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)
凈值的比例（年化）。基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險包括：本基金特有風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性
風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致
的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金特有風(fēng)險包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險。包括標(biāo)的指數(shù)波動
的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險、基金投資
組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)值計算
出錯的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)
的風(fēng)險等；（2）ETF運作的風(fēng)險。包括參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、基金交易
價格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、投資人申購失敗的風(fēng)險、投資人贖回
失敗的風(fēng)險、申購贖回清單中設(shè)置較低的申購/贖回份額上限的風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)
險、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置不合理的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、套利風(fēng)險、基金
收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、退市風(fēng)險等；（3）投
資創(chuàng)業(yè)板股票的風(fēng)險；（4）投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，資產(chǎn)
支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險；（5）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（6）場外份
額的風(fēng)險；（7）集合申購的風(fēng)險，包括投資者集合申購失敗的風(fēng)險、集合申購組合調(diào)整的
風(fēng)險、投資者可能需要補繳款項的風(fēng)險、基金份額鎖定期風(fēng)險、集合申購份額數(shù)量不及預(yù)期
的風(fēng)險、基金管理人通過登記結(jié)算機構(gòu)代為贖回投資者基金份額的風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)則變更的風(fēng)
險等。
（二）重要提示
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進行變更注冊。中國證
監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤
勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自
依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。各方當(dāng)事人因《基
金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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