恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）2025年5月30日公告
恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書（更新）
2025年5月30日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2012年6月
14日證監(jiān)許可[2012]822號文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2012年8月9日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金主要投資于香港證券市場，基金凈值會因為香港證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，
投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)
險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、匯率風(fēng)
險；基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險；由于基金份額持有人連
續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；本基金的特定風(fēng)險等。本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等風(fēng)險。本基金是股票基金，風(fēng)險
高于貨幣市場基金、債券基金和混合基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，
在股票基金中屬于中等風(fēng)險、中等收益的產(chǎn)品。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者
適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對本基金重新進行風(fēng)險評級，風(fēng)險評級行為不
改變基金的實質(zhì)性風(fēng)險收益特征，但由于風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險等級表述可能
有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金為投資香港市場的ETF，基金份額的清算交收和境內(nèi)普通ETF存在一定差異，通
常情況下，T日申購的基金份額在當(dāng)日可以賣出或贖回。投資者認(rèn)購本基金時需具有深圳證
券賬戶，但需注意：使用基金賬戶只能參與本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需
要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)使用A股賬戶。本基金以人民幣募集和計價，經(jīng)過換匯后主
要投資于香港市場以港幣計價的金融工具，人民幣對港幣的匯率的波動可能加大基金凈值的
波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承
受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始
執(zhí)行。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責(zé)條款和規(guī)定的爭議處理方式。
本招募說明書年度更新有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，主要人
員情況截止日為2025年5月29日，其他所載內(nèi)容截止日為2025年5月15日。（本招募說明書中
的財務(wù)資料未經(jīng)審計）
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................1
三、風(fēng)險揭示...................................................................................................................................5
四、基金的投資.............................................................................................................................12
五、基金的業(yè)績.............................................................................................................................21
六、基金管理人.............................................................................................................................23
七、基金的募集.............................................................................................................................32
八、基金合同的生效.....................................................................................................................32
九、基金份額的交易.....................................................................................................................33
十、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................34
十一、基金的費用與稅收.............................................................................................................44
十二、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................46
十三、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................47
十四、基金的收益與分配.............................................................................................................50
十五、基金的會計與審計.............................................................................................................51
十六、基金的信息披露.................................................................................................................52
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................57
十八、基金托管人.........................................................................................................................59
十九、境外資產(chǎn)托管人.................................................................................................................60
二十、相關(guān)服務(wù)機構(gòu).....................................................................................................................64
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................................................84
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................................................................96
二十三、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................103
二十四、其他應(yīng)披露事項...........................................................................................................104
二十五、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................105
二十六、備查文件.......................................................................................................................105
附件一：標(biāo)的指數(shù)編制方案.......................................................................................................106
一、緒言
《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招募說明
書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披
露辦法》”）、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》”)及其他有關(guān)規(guī)定以及《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
交易型開放式指數(shù)證券投指《深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
資基金：定義的“交易型開放式指數(shù)基金”。
基金合同、《基金合同》：指《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對基
金合同的任何有效修訂和補充。
招募說明書：指《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其
更新。
基金產(chǎn)品資料概要：指《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新。
托管協(xié)議：指《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任
何有效修訂和補充。
發(fā)售公告：指《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
中國銀保監(jiān)會：指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會。
外管局：指國家外匯管理局。
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》。
業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所發(fā)布實施的《深圳證券交易所交易型開放
式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券
交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及深圳證
券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)
規(guī)則和規(guī)定。
《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂。
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂。
元：如無特指，指人民幣元。
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法
律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
基金托管人：指中國銀行股份有限公司。
境外資產(chǎn)托管人/境外托管指符合《試行辦法》規(guī)定的條件，接受基金托管人委托的、負(fù)
人：責(zé)基金境外財產(chǎn)的保管、存管、清算等業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)；境
外資產(chǎn)托管人由基金托管人選擇和更換。
登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易
所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》以及相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)。
登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)
為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購
買證券投資基金的其他投資者。
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人。
機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團體或其他組織。
基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得本基金基金份額的投資
者。
基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基
金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過三個月。
基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，基金
管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲
得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日。
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
工作日：指深圳證券交易所的正常交易日。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請購買本
基金基金份額的行為。
申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者按照基金合同的規(guī)
定申請購買本基金基金份額的行為。
贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合
同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為。
申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息
的文件。
申購對價：指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)
交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。
贖回對價：指投資者贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說
明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對
價。
標(biāo)的指數(shù)：指恒生指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更，或基金管理人根據(jù)需
要更換的其他指數(shù)。
最小申購、贖回單位：指基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購、贖回
的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。
基金份額參考凈值：基金管理人或基金管理人委托的機構(gòu)在交易時間內(nèi)根據(jù)基金
管理人提供的申購贖回清單、人民幣匯率和組合證券內(nèi)各只
證券的行情數(shù)據(jù)計算并通過深圳證券交易所發(fā)布的基金份額
參考凈值，簡稱IOPV。
發(fā)售代理機構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
申購贖回代理機構(gòu)：指基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
代銷機構(gòu)：指發(fā)售代理機構(gòu)和/或申購贖回代理機構(gòu)。
銷售機構(gòu)：指基金管理人和/或本基金代銷機構(gòu)。
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和/或互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站或其他媒介。
T日：指受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)有效申請的日期。
T+n日：若無特別說明，指自T日后第n個工作日，不包括T日。
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、買賣證券價差、銀行存款利息
及其他合法收入。
基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及其
他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
基金份額凈值：指以估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總額后得出的
單位基金份額的價值。
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過程。
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于
該等法律法規(guī)的不時修改和補充。
不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但
不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺
風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火
災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?
三、風(fēng)險揭示
（一）本基金將主要面臨以下風(fēng)險，其中部分或全部風(fēng)險因素可能對基金份額凈值、收
益率、和/或?qū)崿F(xiàn)投資目標(biāo)的能力造成影響。
1、本基金的特別風(fēng)險
（1）指數(shù)下跌風(fēng)險
本基金采取指數(shù)化投資策略，被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)。當(dāng)指數(shù)下跌時，基金不會采取防守策
略，由此可能對基金資產(chǎn)價值產(chǎn)生不利影響。
（2）跟蹤偏離風(fēng)險
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率，也可能使基
金的跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)：
①基金有投資成本、各種費用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費用和稅收，這將導(dǎo)致基金收
益率落后于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
②指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利等因素將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟
蹤偏離度。
③當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成，或成份股公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致該成份股在指
數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時擴大
與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
④投資者申購、贖回可能帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份股停
牌、摘牌或流動性差等情形時，基金可能無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟
蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
⑤在基金進行指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技
術(shù)手段、買入賣出的時機選擇等，都會對基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和
跟蹤誤差。
⑥其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的
持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等產(chǎn)生的
跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（3）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)編制機構(gòu)可能停止該指數(shù)的服務(wù)，從而會對基金投資運作造成不利
影響。此外，根據(jù)基金合同的約定，出現(xiàn)指數(shù)發(fā)布機構(gòu)變更或停止指數(shù)發(fā)布等情形，基金
可能變更標(biāo)的指數(shù)等，從而可能面臨標(biāo)的指數(shù)變更等的風(fēng)險。
（4）成份券停牌或違約的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)成份券可能出現(xiàn)停牌或違約，從而使基金的部分資產(chǎn)無法變現(xiàn)或出
現(xiàn)大幅折價，存在對基金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本基金運作過程
中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整
的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后可對相關(guān)成份券進行
調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險。
（5）流動性風(fēng)險
①本基金最小申購、贖回單位設(shè)置較高（目前為200萬份），中小投資者只能在二級市
場上按交易價格賣出基金份額。
②基金將在深圳證券交易所上市交易，但不保證市場交易一定活躍；基金的交易可能因
各種原因被暫停，當(dāng)基金不再符合相關(guān)上市條件時，基金的上市也可能被終止；此外基金投
資于香港市場，香港市場的突發(fā)性情況也可能會對本基金的交易產(chǎn)生影響。
③盡管由于投資者可以進行申購、贖回，基金一般不會持續(xù)出現(xiàn)大幅折溢價情況。但是，
基金的二級市場交易價格受市場供求的影響，可能高于（稱為溢價）或低于（稱為折價）基
金份額凈值。
④在市場或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、以合理成本地調(diào)整基
金投資組合，從而對基金收益造成不利影響。
i基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“七、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“十、基金
份額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
ii擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金為跟蹤恒生指數(shù)的交易型開放式基金，主要投資對象為具有良好流動性的金融工
具，通常情況下，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
80%。一般情況下本基金擬投資的資產(chǎn)類別具有較好的流動性，但在特殊市場環(huán)境下本基金
仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情形，基金管理人將根據(jù)實際情況采取相應(yīng)的流動性風(fēng)險管理措
施，在保障持有人利益的基礎(chǔ)上，防范流動性風(fēng)險。
iii實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
a暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“七、基金份額的申購與贖回”中的“（八）暫停申購、暫
停贖回的情形及處理”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請的情形。在此情形下，投資人的
部分或全部贖回申請可能被拒絕。
b延緩支付贖回對價
投資人具體請參見基金合同“七、基金份額的申購與贖回”中的“（八）暫停申購、暫
停贖回的情形及處理”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回對價的情形。在此情形下，投資人接
收贖回對價的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
c暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“十七、基金資產(chǎn)估值”中的“（六）暫停估值的情形”，詳
細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時基金贖回申請可能被暫停接受，
或被延緩支付贖回對價。
d中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
（6）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
中證指數(shù)公司計算并發(fā)布的基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基
金份額時參考。由于計算公式、匯率數(shù)據(jù)來源及來源時間不同，IOPV與實時的基金份額凈
值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結(jié)算價格也可能存在差異，IOPV計算還可能出
現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
（7）申購、贖回風(fēng)險
①本基金目前采用現(xiàn)金申購贖回，投資者的申購、贖回價格依據(jù)招募說明書約定的代理
買賣原則確定，可能受組合證券的買賣價格、匯率等的影響，與申請當(dāng)日的基金份額凈值或
有不同，投資者須承擔(dān)其中的交易費用、匯率波動和沖擊成本，也可能因買賣期間的市場波
動遭遇損失。
②申購、贖回失敗風(fēng)險。申購時，如果投資者未能提供符合要求的申購對價，申購申請
可能失敗。贖回時，如果投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能按要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)
金，贖回申請可能失敗?；疬€可能在申購贖回清單中設(shè)定申購份額上限（或贖回份額上限），
如果投資者的申購（或贖回）申請接受后將使當(dāng)日申購（或贖回）總份額超過申購份額上限
（或贖回份額上限），則投資者的申購（或贖回）申請可能失敗。此外，如果申購贖回代理
機構(gòu)交收資金不足，登記結(jié)算機構(gòu)將按照投資者申報時間先后順序逐筆檢查申購贖回代理機
構(gòu)的資金是否足額并相應(yīng)確認(rèn)申購份額，對于后申購的投資者，不論是否備足資金，都可能
面臨申購失敗的風(fēng)險。
③投資者在贖回時，因個別證券出現(xiàn)停牌等原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法在短期內(nèi)賣出證券，
從而導(dǎo)致贖回周期較長的風(fēng)險。
④當(dāng)發(fā)生不可抗力、證券交易所臨時停市或其他異常情況時，本基金可能暫停辦理贖回，
投資者面臨無法及時贖回的風(fēng)險。
⑤基金管理人可能根據(jù)成份股流動性情況、市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單
位，由此導(dǎo)致投資者按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最
小申購、贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（8）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
本基金收益分配原則為使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計報
酬率?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益分配不以彌補虧損為前提，收益分配后可能存
在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險。
（9）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)
的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征
將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
（10）第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
①申購贖回代理機構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，由
此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
②登記結(jié)算機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)
生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易所
及其他代理機構(gòu)。
③證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，
導(dǎo)致基金或投資者利益受損。
（11）操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管
人、境外資產(chǎn)托管人、登記結(jié)算機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對交易參與人的證券
交易資金進行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影響。
2、境外投資風(fēng)險
（1）匯率風(fēng)險
本基金以人民幣募集和計價，經(jīng)過換匯后主要投資于香港市場以港幣計價的金融工具。
港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導(dǎo)致基金
資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)
績產(chǎn)生影響。
此外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間
延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（2）市場風(fēng)險
基金投資將受到香港市場宏觀經(jīng)濟運行情況、貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)
則、結(jié)算、托管以及其他運作風(fēng)險等多種因素的影響，上述因素的波動和變化可能會使基金
資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。
（3）法律和政治風(fēng)險
由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為受到限制或合
同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某
些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金
資產(chǎn)帶來不利影響。
（4）會計制度風(fēng)險
香港市場對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務(wù)報表披露等會計核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可
能與境內(nèi)存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產(chǎn)生偏差，從
而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險。
（5）稅務(wù)風(fēng)險
香港市場在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會要求基金就股息、利
息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機構(gòu)繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，
香港市場的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場所
在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。
3、投資工具的相關(guān)風(fēng)險
（1）股票
股票投資風(fēng)險主要包括：貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定
的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險；宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平
產(chǎn)生影響的風(fēng)險；市場掛牌交易的上市公司經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、
管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。
（2）債券
債券投資風(fēng)險主要包括：市場利率水平變化導(dǎo)致債券價格變化的風(fēng)險；債券市場不同期
限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風(fēng)險；債券發(fā)行人出
現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險。
（3）衍生品
由于金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)，價格波動較為劇烈，在市場面臨突發(fā)事件時，可能會
導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額，從而對基金收益帶來不利影響。此外，衍生品的交易可能
不夠活躍，在市場變化時，可能因無法及時找到交易對手或交易對手方壓低報價，導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的額外損失。
（4）正回購/逆回購
在回購交易中，交易對手方可能因財務(wù)狀況或其他原因不能履行付款或結(jié)算的義務(wù)，從
而對基金資產(chǎn)價值造成不利影響。
（5）證券借貸
作為證券借出方，如果交易對手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無法獲
得證券借貸收入甚至借出證券無法歸還的風(fēng)險，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失。
4、政策變更風(fēng)險
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或投
資者利益受到影響的風(fēng)險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而
引起基金凈值波動的風(fēng)險；相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化，基金管理人為調(diào)整投資
組合而引起基金凈值波動的風(fēng)險等。
5、不可抗力風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)代銷機構(gòu)擔(dān)保或者背書，代銷機構(gòu)并不能保證其
收益或本金安全。
3、恒生指數(shù)（“該指數(shù)”）由恒生指數(shù)有限公司根據(jù)恒生資訊服務(wù)有限公司的授權(quán)發(fā)
布及編制。恒生指數(shù)的商標(biāo)及名稱由恒生資訊服務(wù)有限公司全權(quán)擁有。恒生指數(shù)有限公司及
恒生資訊服務(wù)有限公司已同意華夏基金管理有限公司可就恒生交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（“該產(chǎn)品”）使用及參考該指數(shù)，但是，恒生指數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司
并不就（i）該指數(shù)及其計算或任何與之有關(guān)的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性或完整性；或（ii）該指數(shù)或其
中任何成份或其所包涵的數(shù)據(jù)的適用性或適合性；或（iii）任何人士因使用該指數(shù)或其中任
何成份或其所包涵的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的結(jié)果，而向該產(chǎn)品的任何經(jīng)紀(jì)或該產(chǎn)品持有人或任何其他
人士作出保證或聲明或擔(dān)保，也不會就該指數(shù)提供或默示任何保證、聲明或擔(dān)保。恒生指數(shù)
有限公司可隨時更改或修改計算及編制該指數(shù)及其任何有關(guān)的公式、成份股份及系數(shù)的過程
及基準(zhǔn)，而無須作出通知。在適用法律允許的范圍內(nèi)，恒生指數(shù)有限公司或恒生資訊服務(wù)有
限公司不會因（i）華夏基金管理有限公司就該產(chǎn)品使用及/或參考該指數(shù)；或（ii）恒生指數(shù)
有限公司在計算該指數(shù)時的任何失準(zhǔn)、遺漏、失誤或錯誤；或（iii）與計算該指數(shù)有關(guān)并由
任何其他人士提供的資料的任何失準(zhǔn)、遺漏、失誤﹑錯誤或不完整；或（iv）任何經(jīng)紀(jì)、該
產(chǎn)品持有人或任何其他交易該產(chǎn)品的人士，因上述原因而直接或間接蒙受的任何經(jīng)濟或其他
損失承擔(dān)任何責(zé)任或債務(wù)，任何經(jīng)紀(jì)、該產(chǎn)品持有人或任何其他交易該產(chǎn)品的人士不得因該
產(chǎn)品，以任何形式向恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公司進行索償、法律行動或
法律訴訟。任何經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其他人士，須在完全了解此免責(zé)聲明，并且不能依賴恒
生指數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司的情況下交易該產(chǎn)品。為避免產(chǎn)生疑問，本免責(zé)聲
明不構(gòu)成任何經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其他人士與恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公
司之間的任何合約或準(zhǔn)合約關(guān)系，也不應(yīng)視作已構(gòu)成這種關(guān)系。任何投資者如認(rèn)購或購買該
產(chǎn)品權(quán)益，該投資者將被視為已承認(rèn)、理解并接受此免責(zé)聲明并受其約束，以及承認(rèn)、理解
并接受該產(chǎn)品所使用之該指數(shù)數(shù)值為恒生指數(shù)有限公司酌情計算的結(jié)果。
四、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（二）標(biāo)的指數(shù)
1、本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生指數(shù)。
恒生指數(shù)是由香港恒生銀行全資附屬子公司恒生指數(shù)有限公司編制，以香港股票市場的
100家上市公司股票作為成份股，以經(jīng)調(diào)整的流通市值作為權(quán)數(shù)計算得到的加權(quán)平均股價指
數(shù)，是目前反映香港股市走勢的最具影響力的股價指數(shù)。恒生指數(shù)于1969年l1月24日首次公
開發(fā)布，以1964年7月31日為基期，基期指數(shù)值為100。恒生指數(shù)以港幣計價。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法
變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管
理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)
的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份
額持有人大會進行表決。
在指數(shù)停止編制發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照最近一個交易日的指數(shù)信
息維持基金投資運作。
本基金運作過程中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險，且指數(shù)編制
機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時
對相關(guān)成份券進行調(diào)整。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、恒生指數(shù)
指數(shù)編制方案請參見本招募說明書附件，投資者可通過以下路徑查詢指數(shù)信息：
https://www.hsi.com.hk
（三）投資范圍
本基金主要投資于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實現(xiàn)投
資目標(biāo)，基金還可投資于債券、基金（包括股票基金、債券基金、交易所交易基金等）、金
融衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等）、符合證監(jiān)會要求的銀行存款等
貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（四）投資策略
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù)，實現(xiàn)基金投
資目標(biāo)。
1、組合復(fù)制策略
本基金主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進行相應(yīng)地調(diào)整。
2、替代性策略
對于出現(xiàn)市場流動性不足、因法律法規(guī)原因個別成份股被限制投資等情況，導(dǎo)致本基金
無法獲得對個別成份股足夠數(shù)量的投資時，基金管理人將通過投資其他成份股、非成份股、
成份股個股衍生品等方式進行替代。
3、衍生品投資策略
由于本基金申購贖回采取現(xiàn)金方式，考慮到申購贖回資金流動沖擊以及外匯匯兌、資金
劃轉(zhuǎn)的操作問題，基金將會保留一定的現(xiàn)金頭寸用于滿足贖回及香港證券交收要求?，F(xiàn)金頭
寸的增加將導(dǎo)致跟蹤誤差的擴大，因此基金管理人將通過投資以標(biāo)的指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的衍生
產(chǎn)品（如期貨、掉期等）以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實現(xiàn)投資目標(biāo)。
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過2%。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下，相應(yīng)
調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（五）投資程序
研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評估、組合再平衡的有機配合共同構(gòu)成了基金的投資管
理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險的發(fā)生。
1、研究：基金經(jīng)理小組、研究人員依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、成份股
替代分析、流動性分析、誤差及其歸因分析、衍生品分析等工作，撰寫研究報告，作為基金
投資決策的重要依據(jù)。
2、投資決策：投資決策委員會依據(jù)研究報告，定期或不定期召開投資決策會議，決策
相關(guān)事項。
3、組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報告，基金經(jīng)理小組以復(fù)制指數(shù)成份股權(quán)重及
其他合理方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理小組將采取適
當(dāng)?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投資風(fēng)險。
4、交易執(zhí)行：交易管理部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。
5、投資績效評估：風(fēng)險管理部定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關(guān)報
告。績效評估能夠確認(rèn)組合是否實現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基
金經(jīng)理小組可以據(jù)此檢討投資策略，進而調(diào)整投資組合。
6、組合再平衡：基金經(jīng)理小組將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、流動性
狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果，對投資組合進行監(jiān)控
和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
基金管理人可以根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資管理程序做出調(diào)整，并在基金招募
說明書更新中公告。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率。其中，經(jīng)人民幣匯率調(diào)整
的標(biāo)的指數(shù)為人民幣/港幣匯率×恒生指數(shù)。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準(zhǔn)隨之變更，基金管理人可根據(jù)投資情況和
市場慣例調(diào)整基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的組成和權(quán)重，無需召開基金份額持有人大會，但基金管理
人應(yīng)取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)會備案。
（七）風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票基金，風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金?；鹬饕?
投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，在股票基金中屬于中等風(fēng)險、中等收益的產(chǎn)品。
本基金為境外證券投資的基金，主要投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。
除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨
匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
（八）投資限制和禁止行為
1、投資限制
（1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中
資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機構(gòu)
評級的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。
（2）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動性資
產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
（3）本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有貨幣市場
基金不受此限制。
（4）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超過該
境外基金總份額的20%。
（5）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
（6）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費、投資柜臺交
易衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
（7）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）購買不動產(chǎn)。
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭。
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購買實物商品。
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例
不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%。
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。
（9）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使現(xiàn)行法律法規(guī)的投資禁
止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)
整禁止行為和投資限制規(guī)定。
（九）投資組合比例調(diào)整
基金管理人自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約
定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、申購或贖回數(shù)
額較大等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在30個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（十）基金的融資融券
本基金可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定進行融資、融券以及參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)
業(yè)務(wù)，不需召開持有人大會。
（十一）代理投票
基金管理人應(yīng)作為基金份額持有人的代理人，行使所投資股票的投票權(quán)?；鸸芾砣藢?
本著維護持有人利益的原則，勤勉盡職地代理基金份額持有人行使投票權(quán)。在履行代理投票
職責(zé)過程中，基金管理人可根據(jù)操作需要，委托境外資產(chǎn)托管人或其他專業(yè)機構(gòu)提供代理投
票的建議、協(xié)助完成代理投票的程序等，基金管理人應(yīng)對代理機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十二）證券交易管理
1、經(jīng)紀(jì)商選擇標(biāo)準(zhǔn)
（1）交易執(zhí)行能力：能夠公平對待所有客戶，追求最佳交易執(zhí)行，并且可靠、誠信、
及時，擁有較高的交易保密性等。
（2）研究支持服務(wù)：能夠針對本基金業(yè)務(wù)需要，提供相關(guān)的研究報告和服務(wù)，包括提
供量化投資策略、及時溝通市場情況、承接專項研究等。
（3）公司綜合實力：經(jīng)營狀況穩(wěn)定，信譽良好，財務(wù)指標(biāo)健康等。
（4）后臺便利性和可靠性：清算交割準(zhǔn)確順暢，系統(tǒng)穩(wěn)定安全等。
（5）組織框架和業(yè)務(wù)構(gòu)成：能夠積極推動多邊業(yè)務(wù)合作，最大限度地調(diào)動整體資源，
為基金投資贏取機會。
（6）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
2、交易量分配
基金管理人將根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)紀(jì)商進行綜合考察，選取最適合基金投資業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商
合作，并根據(jù)綜合考察結(jié)果分配基金在各個經(jīng)紀(jì)商的交易量。
3、傭金管理
基金管理人將根據(jù)經(jīng)紀(jì)商提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，參考市場慣例合理確定傭金費率。
交易傭金如有折扣或返還，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)。
（十三）基金投資組合報告
以下內(nèi)容摘自本基金2025年第1季度報告：
5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 15,260,963,204.15 93.81
其中：普通股 15,157,790,056.75 93.17
存托憑證 - -
優(yōu)先股 - -
房地產(chǎn)信托 103,173,147.40 0.63
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 貨幣市場工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 881,855,277.98 5.42
8 其他資產(chǎn) 125,319,322.36 0.77
9 合計 16,268,137,804.49 100.00
注：①股票投資的公允價值包含可退替代款的估值增值。
①本基金本報告期末通過港股通機制投資香港股票的公允價值為14,167,918,661.84
元，占基金資產(chǎn)凈值比例為87.63%。
5.2報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家（地區(qū)） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
中國香港 15,260,963,204.15 94.39
合計 15,260,963,204.15 94.39
5.3報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
金融 4,929,769,301.58 30.49
非必需消費品 3,776,915,757.05 23.36
通信服務(wù) 2,235,208,951.62 13.83
信息技術(shù) 1,371,736,989.86 8.48
能源 686,537,043.93 4.25
房地產(chǎn) 567,943,765.13 3.51
工業(yè) 426,467,003.40 2.64
公用事業(yè) 424,967,323.66 2.63
必需消費品 394,686,984.38 2.44
保健 280,900,485.60 1.74
材料 165,829,597.94 1.03
合計 15,260,963,204.15 94.39
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。
5.4報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細(xì)
序號 公司名稱（英文） 公司名稱（中文） 證券代碼 所在證券市場 所屬國家（地區(qū)) 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 騰訊控股有限公司 00700 香港 中國香港 2,674,803.00 1,226,789,060.89 7.59
2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD 阿里巴巴集團控股有限公司 09988 香港 中國香港 10,276,800.00 1,213,918,636.03 7.51
3 HSBC HOLDINGS PLC 匯豐控股有限公司 00005 香港 中國香港 14,268,112.00 1,160,674,734.40 7.18
4 XIAOMI CORP 小米集團 01810 香港 中國香港 20,856,600.00 946,957,131.96 5.86
5 MEITUAN 美團 03690 香港 中國香港 6,460,460.00 928,865,001.82 5.75
6 CHINA CONSTRUCTION BANK CORP 中國建設(shè)銀行股份有限公司 00939 香港 中國香港 128,448,465.00 815,528,347.06 5.04
7 AIA GROUP LTD 友邦保險控股有限公司 01299 香港 中國香港 12,860,560.00 695,471,280.27 4.30
8 CHINA MOBILE LTD 中國移動有限 00941 香港 中國香港 7,342,730.00 567,836,469.87 3.51
公司
9 INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF CHINA LTD 中國工商銀行股份有限公司 01398 香港 中國香港 97,896,948.00 500,496,012.50 3.10
10 BYD CO LTD 比亞迪股份有限公司 01211 香港 中國香港 1,303,500.00 472,502,617.88 2.92
注：所用證券代碼采用當(dāng)?shù)厥袌龃a。
5.5報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
5.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)
序號 衍生品類別 衍生品名稱 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 股指期貨 HANG SENG IDX FUT Apr25 - -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
注：期貨投資采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，公允價值變動金額為-23,558,844.73元，已包
含在結(jié)算備付金中。
5.9報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有基金。
5.10投資組合報告附注
5.10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國工商銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行
股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責(zé)、處罰的情況。本基金為指
數(shù)型基金，采取完全復(fù)制策略，工商銀行、建設(shè)銀行系標(biāo)的指數(shù)成份股，上述股票的投資決
策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。
5.10.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 87,760,992.56
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 37,558,329.80
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 125,319,322.36
5.10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
五、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平
要低于所列數(shù)字。
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2012年8月9日至2012年12月31日 3.37% 0.54% 12.03% 0.89% -8.66% -0.35%
2013年1月1日至2013年12月31日 1.40% 0.95% -0.26% 0.98% 1.66% -0.03%
2014年1月1日至2014年12月31日 3.99% 0.88% 1.62% 0.88% 2.37% 0.00%
2015年1月1日至2015年12月31日 1.61% 1.36% -1.41% 1.36% 3.02% 0.00%
2016年1月1日至2016年12月31日 9.83% 1.17% 7.19% 1.18% 2.64% -0.01%
2017年1月1日至2017年12月31日 30.24% 0.74% 27.08% 0.75% 3.16% -0.01%
2018年1月1日至2018年12月31日 -8.53% 1.27% -9.45% 1.27% 0.92% 0.00%
2019年1月1日至2019年12月31日 12.88% 0.98% 11.51% 0.98% 1.37% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 -7.91% 1.52% -9.24% 1.51% 1.33% 0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 -15.55% 1.23% -16.53% 1.23% 0.98% 0.00%
2022年1月1日至2022年12月31日 -7.20% 1.98% -7.63% 1.98% 0.43% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 -10.89% 1.35% -12.57% 1.35% 1.68% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 23.19% 1.42% 20.25% 1.42% 2.94% 0.00%
2025年1月1日至2025年3月31日 15.25% 1.66% 14.85% 1.65% 0.40% 0.01%
自基金合同生效起至今（2025年3月31日） 49.37% 1.27% 30.10% 1.28% 19.27% -0.01%
六、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位持股占總股本比例
中信證券股份有限公司62.2%
MACKENZIE FINANCIAL 27.8%
CORPORATION＜/p>天津海鵬科技咨詢有限公司10%
合計100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
張佑君先生：董事長、黨委書記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行董
事、董事長，兼任中信集團、中信股份及中信有限總經(jīng)理助理，中信金控副董事長。曾任中
信證券交易部總經(jīng)理、襄理、副總經(jīng)理、中信證券董事、長盛基金總經(jīng)理，中信證券總經(jīng)理，
中信建投總經(jīng)理、董事長，中信集團董事會辦公室主任，中證國際董事，中信證券國際、中
信里昂（即CLSA B.V.及其子公司）董事長，中信里昂證券、賽領(lǐng)資本董事，金石投資、
中信證券投資董事長等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財務(wù)官、
MackenzieInvestments的首席財務(wù)官、InvestorsGroup的高級副總裁兼首席財務(wù)官等。
李星先生：董事，碩士。現(xiàn)任春華資本集團執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)春華在金融服務(wù)行業(yè)的投
資。曾任職于高盛集團北京投資銀行部、春華資本集團分析師、投資經(jīng)理等。
史本良先生：董事，碩士，注冊會計師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委
員、財富管理委員會主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務(wù)部
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會計主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財務(wù)負(fù)責(zé)人等。
薛繼銳先生：董事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份有
限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開發(fā)組負(fù)責(zé)人、
股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。
李一梅女士：董事、總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記。兼任華夏
基金（香港）有限公司董事長，華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司執(zhí)行董事。曾任華
夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負(fù)
責(zé)人（兼），上海華夏財富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，華夏股權(quán)投資基金管理（北
京）有限公司總經(jīng)理（兼）、證通股份有限公司董事等。
劉霞輝先生：獨立董事，碩士?，F(xiàn)任中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所國務(wù)院特殊津貼專家，
二級研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國戰(zhàn)略研究會經(jīng)濟戰(zhàn)略專業(yè)委員會主任、山東大學(xué)經(jīng)濟社
會研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨立董事，博士?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。曾任最
高人民法院民事審判第三庭審判員、高級法官，湖南省株洲市中級人民法院副院長、審判委
員會委員,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司獨立董事，廣西壯族自治
區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石律師事務(wù)所兼職律師等。
伊志宏女士：獨立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為財務(wù)管理、資本市
場。曾任中國人民大學(xué)副校長，中國人民大學(xué)商學(xué)院院長，中國人民大學(xué)中法學(xué)院院長，享
受國務(wù)院政府特殊津貼。兼任國務(wù)院學(xué)位委員會第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評議組召集人、
第五屆、第六屆全國MBA教育指導(dǎo)委員會副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員
會副主任委員、西班牙IE大學(xué)國際顧問委員會委員。曾兼任中國金融會計學(xué)會副會長、歐洲
管理發(fā)展基金會（EFMD）理事會理事、國際高等商學(xué)院協(xié)會（AACSB）首次認(rèn)證委員會委
員等。
侯薇薇女士：監(jiān)事長，學(xué)士。現(xiàn)任鮑爾太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）
總裁兼首席執(zhí)行官，兼任加拿大鮑爾集團旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投
資管理委員會成員，加中貿(mào)易理事會國際董事會成員。曾任嘉實國際資產(chǎn)管理公司(HGI)的
全球管理委員會成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。
西志穎女士：監(jiān)事，碩士，注冊會計師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司計劃財務(wù)部行政負(fù)
責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務(wù)部統(tǒng)計主管、總賬核算會計主管、B角、B角（主
持工作）等。
唐士超先生：監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司風(fēng)險管理部B角。曾在中信證券
股份有限公司風(fēng)險管理部從事風(fēng)險分析、風(fēng)險計量、市場風(fēng)險和流動性風(fēng)險管理等工作。
寧晨新先生：監(jiān)事，博士，高級編輯。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司辦公室執(zhí)行總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人，董事會秘書。兼任證通股份有限公司董事。曾任中國證券報社記者、編輯、辦
公室主任、副總編輯，中國政法大學(xué)講師等。
陳倩女士：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司市場部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)人，
客戶運營服務(wù)部行政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任中國投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理，北京證券有限責(zé)任公司高
級業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理、市場推廣部副總經(jīng)理等。
朱威先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司基金運作部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)
人。曾任華夏基金管理有限公司基金運作部B角等。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀行
總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處
長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管理
有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中
國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資有限公司財務(wù)部部門經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，
益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記、基金經(jīng)理等。曾
任華夏證券高級分析師，大成基金高級分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華
夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾任
華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理（兼）、廣州分公司總經(jīng)理（兼），碩士。
曾任職于北京新財經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏財富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基
金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)人（兼）等。
李彬女士：督察長，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書記、法律部行
政負(fù)責(zé)人。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任華夏基金
管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部行政負(fù)責(zé)
人等。
孫立強先生：財務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財務(wù)部行政負(fù)責(zé)人、華夏
資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財富投資管理有限公司監(jiān)事、華夏基金（香港）有限公司
董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部，曾任華夏基金管理有限公司基金運作部
B角、財務(wù)部B角等。
桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。曾
任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理有
限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人等。
2、本基金基金經(jīng)理
徐勐先生，碩士。曾任財富證券助理研究員，原中關(guān)村證券研究員等。2006年2月加入
華夏基金管理有限公司，歷任數(shù)量投資部基金經(jīng)理助理，上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起
式證券投資基金基金經(jīng)理（2016年1月29日至2016年3月28日期間）、華夏滬港通恒生交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2015年3月12日至2021年2月1日期間）、華夏滬港通恒
生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2015年3月12日至2021年2月1日期間）、
上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2013年4月8日至2021年7月
19日期間）、華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2017年12月8日至2021
年7月19日期間）、戰(zhàn)略新興成指交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2018年7月13日
至2021年7月19日期間）、華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金
經(jīng)理（2018年8月14日至2021年7月19日期間）、戰(zhàn)略新興成指交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2019年6月5日至2021年7月19日期間）、華夏中小企業(yè)100交易
型開放式指數(shù)基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2018年9月10日至2021年9月10日期間）、中小
企業(yè)100交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理（2016年12月1日至2025年5月21日期間）等，現(xiàn)任
投委會成員，恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2015年12月21日起任
職）、恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2015年12月21日起任職）、華夏上證
50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2016年12月1日起任職）、上證50交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2020年3月6日起任職）、華夏中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)
業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2020年12月30日起任職）、華夏恒生互聯(lián)
網(wǎng)科技業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年1月26日起任職）、華
夏恒生中國企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年2月1日起任職）、
華夏中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年2月25日起任職）、華
夏中證滬港深500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年4月7日起任職）、華夏
恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年5月18日起任職）、華
夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年6月24日起任職）、華
夏中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年7月13日起任職）、
華夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年8月
24日起任職）、華夏中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2021年8月31日起任職）、華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年9月14日起任職）、華夏恒生科技交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年9月28日起任職）、華夏中證細(xì)分食
品飲料產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年10月26日
起任職）、華夏中證滬港深500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2022年12月28日起任職）、華夏恒生中國企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金（QDII）基金經(jīng)理（2023年7月18日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2012年8月9日至2017年2月10日期間，王路先生任基金經(jīng)理；2012年8
月9日至2017年11月10日期間，張弘弢先生任基金經(jīng)理。
3、本公司量化投資決策委員會
主任：徐勐先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部行政負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理。
成員：陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
孫蒙先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部高級副總裁，基金經(jīng)理。
榮膺女士，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部B角，基金經(jīng)理。
袁英杰先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。
趙宗庭先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。
6、編制中期和年度基金報告。
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
9、召集基金份額持有人大會。
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）購買不動產(chǎn)。
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭。
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購買實物商品。
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金；該臨時用途借入現(xiàn)金的比例
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。
（9）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人不從事以下行為：
（1）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)。
（2）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料。
（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度
及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國際準(zhǔn)則第3402號》）認(rèn)證，獲得
無保留意見的控制設(shè)計合理性及運行有效性的報告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制
文化。
（1）公司引入了獨立董事制度，目前有獨立董事3名。董事會下設(shè)審計委員會等專門
委員會。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會、風(fēng)險管理委員會等專業(yè)委員會。
（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的合規(guī)守法意識和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進行持續(xù)教育。
2、風(fēng)險評估
公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素進行分析。
對于不可控風(fēng)險，風(fēng)險評估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險，
風(fēng)險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險程度。風(fēng)險評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日
常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險進行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計過程中評估相關(guān)風(fēng)險
并制定風(fēng)險控制制度。
3、控制活動
公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管
理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的
檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離
設(shè)置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
投資決策委員會是公司的最高投資決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)
理小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組在
基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進行日常投資運作；交易管理部負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實行集中交易
制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負(fù)責(zé)
制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確
定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)
過嚴(yán)格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易執(zhí)
行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資
比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對上述禁止進行自動提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風(fēng)險管理部進行事中的監(jiān)控；
監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。
（2）會計控制制度
①建立了基金會計的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管
理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的
制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確
保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查
程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反
恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全反
洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依
法切實履行金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時送交適當(dāng)?shù)娜藛T進行
處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級具有不同的
權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制
制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營
管理活動的有效運行。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2012年6月14日證監(jiān)許可[2012]822號文核準(zhǔn)。
本基金為交易型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金每份基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價格為1.00元。
本基金自2012年7月9日至2012年8月3日進行發(fā)售。募集期間，本基金共募集
3,585,559,219份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為21,504戶。
八、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2012年8月9日正式生效。自
基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
本基金基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)二十個工作日基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說
明原因及報送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
九、基金份額的交易
（一）基金在深圳證券交易所的上市
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金合同生效后，具備上市條件，于2012年10月22日起在深圳證
券交易所上市交易。（交易代碼：159920）
（二）基金在深圳證券交易所的交易
1、本基金在深圳證券交易所上市，在深圳證券交易所的正常交易日和交易時間交易。
但當(dāng)基金投資的香港市場出現(xiàn)停市、臨時停市等情形時，基金可根據(jù)具體情況申請暫停交易。
2、本基金在深圳證券交易所的上市交易遵守《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證
券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
等有關(guān)規(guī)定。
（三）基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告
基金管理人在每一交易日開市前向中證指數(shù)公司提供當(dāng)日的申購贖回清單，中證指數(shù)公
司在開市后根據(jù)申購贖回清單、香港市場實時行情以及人民幣對港幣的匯率，計算并發(fā)布基
金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。
1、基金份額參考凈值計算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的成份證券的必須替代金額之
和+申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代的成份證券的數(shù)量與最新成交價乘積之和＋申購贖回
清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購、贖回單位對應(yīng)的基金份額（最新成交價按照人民幣對
港幣的匯率調(diào)整為人民幣價格）。
其中人民幣對港幣的匯率目前采用實時匯率公允價。匯率公允價包括中證指數(shù)公司在
發(fā)布和計算境外指數(shù)產(chǎn)品中采用的實時匯率價格、基金管理人與基金托管人商定的其他公允
價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯交易中心正式對外發(fā)文后公布的北京
時間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價，如上述機構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收盤價，
則為中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價）等。
2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后3位。
3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。
（四）基金在深圳證券交易所暫停上市的情形和處理方式
本基金在深圳證券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可暫?；?
的上市交易：
1、基金不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件。
2、基金違反法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市。
3、基金嚴(yán)重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的。
4、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停基金上市的其他情形。
發(fā)生上述暫停上市情形時，基金管理人應(yīng)在收到深圳證券交易所暫?；鹕鲜械臎Q定之
日起2個工作日內(nèi)在至少一種指定媒介發(fā)布基金暫停上市公告。
當(dāng)暫停上市情形消除后，基金管理人應(yīng)向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請，經(jīng)深圳證
券交易所核準(zhǔn)后可恢復(fù)本基金上市，并在至少一種指定媒介發(fā)布基金恢復(fù)上市公告。
（五）基金在深圳證券交易所終止上市的情形和處理方式
本基金在深圳證券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可終止基金
的上市交易：
1、基金自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的。
2、基金合同終止。
3、基金份額持有人大會決定終止上市。
4、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
發(fā)生上述終止上市情形時，基金管理人應(yīng)在收到深圳證券交易所終止基金上市的決定之
日起2個工作日內(nèi)在至少一種指定媒介發(fā)布基金終止上市公告。
（六）法律法規(guī)、監(jiān)管部門和深圳證券交易所對上市交易另有規(guī)定的從其規(guī)定。
十、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理機構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代
理機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。
本基金申購贖回代理機構(gòu)的名稱、住所等信息請詳見本招募說明書“二十、相關(guān)服務(wù)機
構(gòu)”中“（一）基金份額銷售機構(gòu)”的相關(guān)描述。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理機構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金規(guī)?？刂?
基金管理人可根據(jù)中國證監(jiān)會、外管局核準(zhǔn)的境外證券投資額度，對基金規(guī)模進行控制。
（三）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金的開放日為深圳證券交易所和香港交易所的共同交易日（簡稱“共同交易日”），
但基金管理人公告暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為深圳證券交
易所的交易時間。
若證券交易場所交易時間變更或?qū)嶋H情況需要，基金管理人將視情況對前述申購、贖回
的開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2、申購與贖回的開始時間
本基金已于2012年10月22日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
（四）申購與贖回的原則
1、基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、本基金申購、贖回的幣種為人民幣。基金的申購對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對價。基金的贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
3、基金的申購、贖回價格依據(jù)招募說明書約定的代理買賣原則確定，與受理申請當(dāng)日
的基金份額凈值或有不同。
4、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5、申購、贖回應(yīng)遵守《深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及相關(guān)
規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增加其他幣種的申購、贖回，其
他幣種申購、贖回的具體規(guī)則屆時將另行公告。
7、未來，在條件允許的情況下基金管理人可以調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、
贖回對價組成。
8、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新
的原則實施3個工作日前在至少一種指定媒介公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資者須按申購贖回代理機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的
申請。
投資者申購本基金，須根據(jù)當(dāng)日申購贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的現(xiàn)金，否則所提交的申購
申請無效。
投資者提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否
則所提交的贖回申請無效。
2、申購與贖回申請的確認(rèn)
基金投資者T日的申購申請在當(dāng)日進行確認(rèn)，T日的贖回申請在當(dāng)日進行確認(rèn)。如投資
者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不
足或未能根據(jù)申購贖回清單要求準(zhǔn)備足額的預(yù)估現(xiàn)金，則贖回申請失敗。
3、申購與贖回的清算交收
（1）申購的清算交收
投資者T日申購申請受理后，登記結(jié)算機構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額、現(xiàn)金替代
的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣嗽?
T+2日辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+3日辦理現(xiàn)金差額的交收。
（2）贖回的清算交收
投資者T日贖回申請受理后，登記結(jié)算機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的清
算交收?；鸸芾砣嗽赥+2日辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+3日通過登記結(jié)算機構(gòu)的代收代
付平臺辦理現(xiàn)金差額的交收。
贖回替代金額的清算交收由基金管理人和申購贖回代理機構(gòu)協(xié)商處理。正常情況下，該
款項的清算交收于T+7日（指開放日）內(nèi)辦理。但如果出現(xiàn)基金投資市場交易清算規(guī)則發(fā)生
較大變化、基金贖回數(shù)額較大或組合證券內(nèi)的部分證券因停牌、流動性不足等原因?qū)е聼o法
足額賣出，或國家外匯管理相關(guān)規(guī)定的限制等情況，則贖回款項的清算交收可延遲辦理。
對于因申購贖回代理機構(gòu)交收資金不足，導(dǎo)致投資者申購失敗的情形，按照申購贖回代
理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則處理。
基金管理人、登記結(jié)算機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對清算交收和登記的辦理時間、
方式以及處理規(guī)則進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種指定媒介公告。
（六）申購與贖回的數(shù)額限制
投資者申購、贖回的基金份額需為基金最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的
最小申購、贖回單位為200萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需
求等因素對基金的最小申購、贖回單位進行調(diào)整并提前公告。
基金管理人可根據(jù)境外證券投資額度、基金組合情況等因素，設(shè)定申購份額上限和贖回
份額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模或贖回總規(guī)模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購數(shù)額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申
購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
（七）申購和贖回的對價、費用及其用途
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖
回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取
傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為估值日基金
資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證
監(jiān)會備案。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生
變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)
的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間或頻率進行調(diào)整并提前公告。
（八）申購贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購贖回清單的內(nèi)容
T日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的申贖現(xiàn)金、組合證券內(nèi)各
證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金、T-1日現(xiàn)金差額、T-1日基金份額凈值、T-1日最小申
購、贖回單位資產(chǎn)凈值、申購份額上限和贖回份額上限及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、申贖現(xiàn)金
“申贖現(xiàn)金”不屬于組合成份證券，是為了便于登記結(jié)算機構(gòu)的清算交收安排，在申購
贖回清單中增加的虛擬證券?！吧贲H現(xiàn)金”的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”，但含義與組合成份
證券的必須現(xiàn)金替代不同，“申贖現(xiàn)金”的申購替代金額為最小申購單位所對應(yīng)的成份證券
的必須現(xiàn)金替代與可以現(xiàn)金替代金額之和，贖回替代金額固定為0。
3、組合證券相關(guān)內(nèi)容
組合證券是指本基金投資組合所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申
購贖回單位所對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代本
基金組合證券中全部或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
（1）現(xiàn)金替代分為2種類型：可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)
志為“必須”）。
可以現(xiàn)金替代是指在申購、贖回基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券
的替代，替代金額按代理買賣原則確定。
必須現(xiàn)金替代是指在申購、贖回基金份額時，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代，采取
固定替代金額。
（2）可以現(xiàn)金替代
①申購替代金額
申購時，對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為：
替代金額=證券數(shù)量×該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價×T-1日中國人民銀行最新公布
的人民幣對港幣的匯率中間價×（1＋現(xiàn)金替代溢價比例）。
“T-1日收盤價”中的“T-1日”，指香港交易所交易日，T-1日無交易的，以T-1日前
最近收盤價計算，下同。
“現(xiàn)金替代溢價比例”也稱“現(xiàn)金替代保證金率”。收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于
使用現(xiàn)金替代的證券，基金的實際買入價格（或證券實際結(jié)算價格）加上相關(guān)交易費用后與
申購時證券的參考收盤價可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確
定現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。一般情況下現(xiàn)金替代溢價比例為10%，基金管
理人可以根據(jù)市場情況和實際需要調(diào)整現(xiàn)金替代溢價比例，具體的現(xiàn)金替代溢價比例以申購
贖回清單公告為準(zhǔn)。
申購時，如果預(yù)先收取的金額高于基金買入證券的實際成本（或證券實際結(jié)算成本），
則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金買入證券的實際成本（或
證券實際結(jié)算成本），則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
②申購替代金額的處理程序
T日，基金管理人根據(jù)申購贖回清單收取替代金額。對于確認(rèn)成功的T日申購申請，在
T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)，基金管理人以收到的替代金額代投資者買入被替代證券。
基金管理人有權(quán)在T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)任意時刻以收到的替代金額代投資者
買入小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金投資的需
要自主決定不買入部分被替代證券，或者不進行任何買入證券的操作。T+1日（指香港交易
所交易日）日終，基金管理人已買入的證券，依據(jù)替代金額與經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券的實際
買入成本（包括買入價格與相關(guān)交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交
的款項；未買入的證券，T+1日（指香港交易所交易日）日終，依據(jù)替代金額與經(jīng)最新匯率
調(diào)整的證券T+1日（指香港交易所交易日）收盤價的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者
應(yīng)補交的款項；未買入且沒有T+1日（指香港交易所交易日）收盤價的證券，依據(jù)替代金額
與經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券最近收盤價的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款
項。在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進行相應(yīng)調(diào)
整。正常情況下，T+5日（指開放日）內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款和補款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)
送給登記結(jié)算機構(gòu)，登記結(jié)算機構(gòu)辦理現(xiàn)金替代多退少補資金的清算，并將結(jié)果發(fā)送給相關(guān)
申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項的交收于數(shù)據(jù)發(fā)送后的第1個工作日內(nèi)完成。如
遇證券長期停牌、流動性不足等特殊情況，可參照證券的估值價格對結(jié)算價格進行調(diào)整，如
果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價格可能存在較大波動，且可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大
影響，為了更好的維護持有人利益，該證券對應(yīng)的現(xiàn)金替代退補款的清算交收可在其復(fù)牌后
按照實際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，
則進行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括中國外匯交易中心最新收
盤價、與基金托管人商定的其他公允價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯
交易中心正式對外發(fā)文后公布的北京時間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價，如上述機
構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收盤價，則為中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)最新公布的人民幣匯率
中間價）等。
③贖回對應(yīng)的替代金額
贖回時，對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額為扣除相關(guān)費用后的該證券的賣出價值（或
證券實際結(jié)算價值）。
④贖回對應(yīng)的替代金額的處理程序
對于確認(rèn)成功的T日贖回申請，在T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)，基金管理人根
據(jù)贖回申請代投資者賣出被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)在T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)
任意時刻代投資者賣出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)
根據(jù)基金投資的需要自主決定不賣出部分被替代證券，或者不進行任何賣出證券的操作。
T+1日（指香港交易所交易日）日終，基金管理人已賣出的證券，依據(jù)最新匯率調(diào)整的證券
的實際賣出價值（扣除相關(guān)費用）確定基金應(yīng)支付的替代金額；未賣出的證券，T+1日（指
香港交易所交易日）日終，依據(jù)經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券T+1日（指香港交易所交易日）收盤
價，確定基金應(yīng)支付的替代金額；未賣出且沒有T+1日（指香港交易所交易日）收盤價的證
券，依據(jù)經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券最近收盤價，確定基金應(yīng)支付的替代金額。在此期間若該部
分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T+5
日（指開放日）內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的替代金額的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算機構(gòu)，
登記結(jié)算機構(gòu)辦理現(xiàn)金替代資金的清算，并將結(jié)果發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機構(gòu)和基金托管
人，相關(guān)款項的交收于數(shù)據(jù)發(fā)送后的第1個工作日內(nèi)完成。如遇證券長期停牌、流動性不足
等特殊情況，可參照證券的估值價格，對結(jié)算價格進行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)
牌后的價格可能存在較大波動，且可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護持有
人利益，該證券對應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實際交易成本辦理。在此期
間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動，則進行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目
前采用匯率公允價。匯率公允價包括中國外匯交易中心最新收盤價、與基金托管人商定的其
他公允價格（如：中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外匯交易中心正式對外發(fā)文后公布
的北京時間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價，如上述機構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收
盤價，則為中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價）等。
⑤基金管理人可以根據(jù)具體情況，調(diào)整上述②和④的申購、贖回替代金額的處理程序、
規(guī)則等，并在招募說明書更新及其他公告中披露。
（3）必須現(xiàn)金替代
①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；
或因法律法規(guī)限制投資的成份證券；或基金管理人出于保護持有人利益等原因認(rèn)為有必要實
行必須現(xiàn)金替代的成份證券。
②替代金額：對于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購贖回清單中公告替代的一
定數(shù)量的現(xiàn)金。必須替代金額的計算方法為申購贖回清單中該成份證券的數(shù)量、經(jīng)除權(quán)調(diào)整
的T-1日收盤價以及T-1日中國人民銀行最新公布的人民幣對港幣的匯率中間價的乘積之
和。
5、預(yù)估現(xiàn)金相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計算基金份額參考凈值及代辦證券公司預(yù)先凍結(jié)申請申購、
贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差
額預(yù)估值。其計算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必
須用現(xiàn)金替代的成份證券的必須替代金額之和+申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代的成份證
券的數(shù)量、經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價以及T-1日中國人民銀行最新公布的人民幣對港幣的
匯率中間價的乘積之和）
若T日為基金分紅除息日，則預(yù)估現(xiàn)金需進行相應(yīng)的調(diào)整。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能
為正、為負(fù)或為零。
6、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購贖回清單中公告，其計算公式為：
T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須用現(xiàn)
金替代的成份證券的必須替代金額之和+申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代的成份證券的數(shù)
量、T日收盤價以及T日中國人民銀行最新公布的人民幣對港幣的匯率中間價的乘積之和）
T日投資者申購、贖回基金份額時，需在T+3日按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行交
收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資
者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的
基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的
基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)
的現(xiàn)金。
7、申購份額上限和贖回份額上限
申購份額上限是指當(dāng)日可接受的申購總份額。如果投資者的申購申請接受后將使當(dāng)日
申購總份額超過申購份額上限，則投資者的申購申請失敗。
贖回份額上限是指當(dāng)日可接受的贖回總份額。如果投資者的贖回申請接受后將使當(dāng)日
贖回總份額超過贖回份額上限，則投資者的贖回申請失敗。
8、申購贖回清單的格式
申購贖回清單的格式舉例如下：
基本信息
最新公告日期 20**-*-*
基金名稱 恒生ETF
基金管理公司名稱 華夏基金管理有限公司
基金代碼 159920
標(biāo)的指數(shù)代碼 HSI
基金類型 跨市場ETF
T-1日信息內(nèi)容
現(xiàn)金差額（單位：元） X
最小申購、贖回單位資產(chǎn)凈值（單位：元） X
基金份額凈值（單位：元） X
T日信息內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分（單位：元） X
最小申購、贖回單位（單位：份） X
最小申購、贖回單位分紅金額（單位：元） X
是否需要公布IOPV 是
是否允許申購 是
是否允許贖回 是
可以現(xiàn)金替代比例上限 X %
當(dāng)日累計申購份額上限 X
當(dāng)日累計贖回份額上限 X
成份股信息內(nèi)容
證券 代碼 證券簡稱 證券 數(shù)量 現(xiàn)金替代標(biāo)志 可以現(xiàn)金替代保證金率 申購替代 金額 贖回替代金額 掛牌市場
X X X X X X X X
（九）暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（1）因不可抗力或其他不可控制因素導(dǎo)致基金管理人無法接受投資者的申購申請。
（2）深圳或/和香港市場臨時停市。
（3）因深圳證券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影響基金正常運作
的情況。
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定
性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（5）證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、申購贖回代理機構(gòu)等因異常情況無法辦理申購業(yè)務(wù)。
（6）基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單。
（7）因異常情況導(dǎo)致申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。
（8）基金資產(chǎn)規(guī)模接近或達(dá)到規(guī)模上限。
（9）接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
（10）法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
（1）因不可抗力或其他不可控制因素導(dǎo)致基金管理人無法接受投資者的贖回申請。
（2）深圳或/和香港市場臨時停市。
（3）因深圳證券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影響基金正常運作
的情況。
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定
性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回
對價。
（5）證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、申購贖回代理機構(gòu)等因異常情況無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
（6）基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單。
（7）因異常情況導(dǎo)致申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。
（8）接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
（9）法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、發(fā)生暫停申購、贖回的情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時公告。在暫停申購、贖回的情
況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
（十）其他申購贖回方式
1、基金管理人可以根據(jù)具體情況開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，場外申購贖回的
具體辦理方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。
2、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，緊密跟
蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。若本基
金推出聯(lián)接基金，在本基金開放申購贖回之前，聯(lián)接基金可通過特殊申購的方式用資產(chǎn)換購
本基金基金份額，申購價格為申購日本基金基金份額凈值，不收取申購費用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購贖回對價組成（如
增加現(xiàn)券申贖），并提前公告。
4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許多個投資者集合其持有的資金
或組合證券，共同構(gòu)成最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍，進行申購。
5、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代
理協(xié)議并公告。
（十一）基金份額折算
為提高交易便利或根據(jù)需要（如變更標(biāo)的指數(shù)），基金管理人可向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦
理基金份額折算與變更登記?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有
的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響。基金份額折算后，
基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)就其具體事宜
進行必要公告，并通知基金托管人。
（十二）基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押等其他業(yè)務(wù)
基金登記結(jié)算機構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)
押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費用。
十一、基金的費用與稅收
（一）基金運作費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費（含境外資產(chǎn)托管人收取的費用）。
（3）基金上市初費及年費。
（4）因基金的證券交易或結(jié)算產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、
過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費、融資融券費、證券賬戶相關(guān)費用及其他類
似性質(zhì)的費用等）。
5）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金合同生效以后與基金相關(guān)的信息披露費
用。
（6）基金份額持有人大會費用。
（7）基金合同生效以后的會計師費和律師費。
（8）基金的資金匯劃費用。
（9）基金收益分配中發(fā)生的費用。
（10）基金進行外匯兌換交易的相關(guān)費用。
（11）與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費、匯款費等。
（12）其他為基金的利益而產(chǎn)生的費用，如代表基金投票產(chǎn)生的費用、與基金有關(guān)的訴
訟費、追索費等。
（13）按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
在中國證監(jiān)會允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，具體計提方法、
計提標(biāo)準(zhǔn)在招募說明書或相關(guān)公告中載明。
上述基金費用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法
規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
2、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）本條第（一）款第1項（3）至（13）小項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有
關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。標(biāo)的指數(shù)許可使用費由
基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。
4、基金費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費、基金托管費，無須召開基金份額
持有人大會。
（二）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)和境外市場的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的股票、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款項和其他投
資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件在境內(nèi)開立證券賬戶、人民幣和外幣資金賬戶，
在境外開立外幣資金賬戶及證券賬戶，上述賬戶與基金管理人、基金托管人和境外資產(chǎn)托管
人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和境外資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)?；鸸?
理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、基金托管人和境外資產(chǎn)托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形
而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。
4、基金托管人或境外資產(chǎn)托管人按照規(guī)定或境外市場慣例開設(shè)基金財產(chǎn)的所有資金賬
戶和證券賬戶。
5、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
6、基金管理人、基金托管人以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)自身相應(yīng)的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得
對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法
撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
7、非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)的價值，確定基金資產(chǎn)凈值，并為基
金份額提供計價依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為深圳證券交易所的正常交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露
基金凈值的其他日期。此外，在深圳證券交易所假期休市期間，如果香港交易所有交易，為
了更好的反應(yīng)香港市場波動對資產(chǎn)的影響，基金可根據(jù)具體情況在深圳證券交易所假期休市
的最后一日進行估值。
（三）估值對象
本基金所擁有的股票、債券、衍生品等有價證券以及銀行存款本息、應(yīng)收款項和其他投
資等資產(chǎn)。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最
近交易日的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的
收盤價估值，該日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
②首次發(fā)行且未上市的股票，按成本或估值技術(shù)確定公允價值；首次發(fā)行且有明確鎖定
期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值。
2、債券估值方法
（1）對于上市流通的債券，證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日其所在證券
交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。證券交易所市場未實
行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行
估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應(yīng)收利息后
得到的凈價估值。
（2）對于非上市債券，參照主要做市商或其他權(quán)威價格提供機構(gòu)的報價進行估值，其
中成熟市場的債券按估值日的最近買價估值；新興市場的債券按估值日的最近買價和賣價的
均值估值。
3、衍生品估值方法
（1）上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以
最近交易日的收盤價估值。
（2）未上市衍生品按成本價估值，如成本價不能反映公允價值，則采用估值技術(shù)確定
公允價值。
4、存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價估值。
5、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以
最近交易日的收盤價估值。
（2）其他基金按最近公布的基金份額凈值估值。
6、非流動性資產(chǎn)或暫停交易的證券估值方法
對于未上市流通、或流通受限、或暫停交易的證券，應(yīng)參照上述估值原則進行估值。如
果上述估值方法不能客觀反映公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商
定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、匯率
人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)最新公布的人民幣匯率中
間價為準(zhǔn)。
8、在任何情況下，基金管理人如采用本款第1~7項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，
均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本款第1~7項規(guī)定的方法
對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托
管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、法律法規(guī)或監(jiān)管部門有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同進行?；鸸芾砣藢⒐乐到Y(jié)果以約定的方
式發(fā)送基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，基金托
管人復(fù)核無誤后返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時
進行。
基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機構(gòu)進行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管
理人與基金托管人對基金資產(chǎn)估值各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資涉及的重要市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人無法準(zhǔn)確評
估基金財產(chǎn)價值時。
3、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或無
法評估基金資產(chǎn)的。
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐怠?
5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人進行復(fù)核。基金
管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后將計算的基金份額凈值發(fā)送給基金托管人。基金托管人
對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人。
基金份額凈值的計算精確到0.0001元人民幣，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
（八）估值錯誤的處理
1、當(dāng)基金財產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視
為基金份額凈值估值錯誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進一步擴大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中
國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時報中國證監(jiān)會備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條（四）估值方法中的第8項進行估值時，所造成的差異不作為基
金份額凈值錯誤處理。
2、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進行
估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。但是，對于其中因
基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人或基金管理人委托的稅務(wù)顧問（稱為“責(zé)任人”）
業(yè)務(wù)操作不當(dāng)、疏忽或者故意違約等行為導(dǎo)致基金實際稅收負(fù)擔(dān)（含罰金等）與估值有所差
異的，該等差異應(yīng)由責(zé)任人負(fù)責(zé)賠償，基金管理人應(yīng)代表基金利益進行追償。
3、由于交易機構(gòu)或獨立價格服務(wù)商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或數(shù)據(jù)來源受到限制，或有關(guān)會
計制度變化以及由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、買賣股票差價、銀行存款利息、外匯兌
換損益以及其他合法收入。
2、因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。
（二）收益分配原則
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)。
2、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過同期標(biāo)的指數(shù)累計報酬率（經(jīng)匯率調(diào)整）
達(dá)到1%以上時，可進行收益分配。
3、基金收益分配采用現(xiàn)金方式。
4、在符合基金收益分配條件的情況下，本基金收益每年最多分配3次，每次基金收益
分配數(shù)額的確定原則為使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率
（經(jīng)匯率調(diào)整）。若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。
5、法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)或深圳證券交易所另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、登記結(jié)算機構(gòu)可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則進行調(diào)整，并及時公告。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等
內(nèi)容。
（四）基金收益可分配數(shù)額的確定原則
1、目前本基金收益評價日為每年3月31日、5月31日和8月31日，基金管理人可以根據(jù)市
場情況調(diào)整基金的收益評價日，并在招募說明書更新中公告。
2、在收益評價日，基金管理人計算基金累計報酬率、標(biāo)的指數(shù)累計報酬率。
基金累計報酬率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一共同交易日基金份額凈值
之比減去100%；標(biāo)的指數(shù)累計報酬率為收益評價日經(jīng)匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收盤價與基金上
市前一共同交易日經(jīng)匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收盤價之比減去100%。
基金管理人將以此計算截至收益評價日基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)累計報酬率（經(jīng)匯
率調(diào)整）的差額，當(dāng)差額超過1%時，基金可以進行收益分配。
期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算上述指標(biāo)。
3、根據(jù)前述收益分配原則確定收益分配數(shù)額。
（五）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人按法律法規(guī)的
規(guī)定公告。
（六）收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用應(yīng)由基金份額持有人自行承擔(dān)。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會計制度按國家有關(guān)的會計制度執(zhí)行，并可參考國際會計準(zhǔn)則。
4、本基金獨立建賬、獨立核算。
5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編
制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認(rèn)。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金會計政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人相獨立的、具有從事
證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師等機構(gòu)對基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項
進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人同意?；鸸芾砣?
應(yīng)在更換會計師事務(wù)所后2日內(nèi)披露。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及
時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。基金招募說明書的其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要。基金產(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站上和基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站上或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起開始執(zhí)行。
3、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
4、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的下一工作日在指定媒介上登載基金合同
生效公告。
5、基金凈值信息
基金管理人通常情況下在不晚于每個工作日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站
或者營業(yè)網(wǎng)點，披露工作日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人通常情況下在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、基金份額申購贖回清單公告
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人將在每個工作日公告當(dāng)日的申購贖
回清單。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季
度報告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項。
（2）基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所。
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人。
（8）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動。
（9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金托管人專門
基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%。
（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁。
（11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰。
（12）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外。
（13）基金收益分配事項。
（14）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更。
（15）基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%。
（16）基金開始辦理申購、贖回。
（17）基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請。
（18）基金份額暫停上市、恢復(fù)上市。
（19）基金變更標(biāo)的指數(shù)或業(yè)績比較基準(zhǔn)。
（20）基金份額折算與變更登記。
（21）基金調(diào)整申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成。
（22）基金接受其他幣種的申購、贖回。
（23）選擇或更換境外投資顧問、境外資產(chǎn)托管人。
（24）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項。
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
9、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會、基
金上市交易的證券交易所。
10、清算報告
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
指定報刊上。
11、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定以及證券交易所的自律管理規(guī)則。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇披露信息的報刊，本基金只需選擇一家
報刊。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，
按照《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資
決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同第十條第（二）款約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并自中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。
3、但如變更基金合同的事項屬于基金合同第十條第（三）款約定的情形，可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承
接的。
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對基金
財產(chǎn)進行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由發(fā)生之日起三十個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)
清算組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和
托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限。
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)。
（4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)。
（5）制作清算報告。
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書。
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（8）對基金財產(chǎn)進行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務(wù)。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，
報中國證監(jiān)會備案并公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存二十年以上。
十八、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門
類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值
服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等
多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審
閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管
理機構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國
務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
十九、境外資產(chǎn)托管人
（一）境外資產(chǎn)托管人基本情況
名稱：中國銀行(香港)有限公司
住所：香港中環(huán)花園道1號中銀大廈
辦公地址：香港中環(huán)花園道1號中銀大廈
法定代表人：孫煜總裁
成立時間：1964年10月16日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：羅禮華先生總經(jīng)理
聯(lián)系電話：852-3982-8063
中國銀行(香港)有限公司（“中銀香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日
正式重組為中國銀行(香港)有限公司，是一家在香港注冊的持牌銀行。其控股公司-中銀香港
(控股)有限公司（“中銀香港(控股)”）-則于2001年2日在香港注冊成立，并于2002年7
月25日開始在香港聯(lián)合交易所主板上市，2002年12月2日被納入為恒生指數(shù)成分股。中
銀香港目前主要受香港金管局、證監(jiān)會以及聯(lián)交所等機構(gòu)的監(jiān)管。
截至2024年末，中銀香港(控股)有限公司的總資產(chǎn)超過41,944億港元，資本總額超過
2,928億港元，總資本比率為22%。中銀香港(控股)的財務(wù)實力及雙A級信用評級，可媲美
不少大型全球托管銀行，其最新信評如下(截至2024年12月31日)：
穆迪投資服務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)普爾 惠譽國際評級
長期 Aa3 A+ A+
短期 P-1 A-1 F1+
截至2024年12月末，中銀香港(控股)的托管資產(chǎn)規(guī)模逾20,227億港元。
（二）托管部門人員配備、安全保管資產(chǎn)條件的說明
1、主要人員情況
托管業(yè)務(wù)是中銀香港的核心產(chǎn)品之一，由管理委員會成員兼副總裁徐海峰先生直接領(lǐng)導(dǎo)。
針對國內(nèi)機構(gòu)客戶而設(shè)的專職托管業(yè)務(wù)團隊現(xiàn)時有二十多名骨干成員，職級均為經(jīng)理或以
上，分別主理結(jié)算、公司行動、賬務(wù)(Billing)、對賬(Reconciliation)、客戶服務(wù)、產(chǎn)品開發(fā)、
營銷、次托管網(wǎng)絡(luò)管理及合規(guī)等方面。現(xiàn)時中銀香港托管業(yè)務(wù)團隊約400人，其中骨干人員
均來自各大跨國銀行，平均具備20年以上的專業(yè)托管工作經(jīng)驗(包括本地托管及全球托管)，
并操流利普通話，可說是香港最資深的托管團隊。
除配備專職的客戶關(guān)系經(jīng)理，中銀香港更特設(shè)為內(nèi)地及本地客戶服務(wù)的專業(yè)托管業(yè)務(wù)團
隊，以提供同時區(qū)、同語言的高素質(zhì)服務(wù)。
除上述托管服務(wù)外，若客戶需要估值、會計、投資監(jiān)督等增值性服務(wù)，則由中銀香港的
附屬公司中銀國際英國保誠信托有限公司（“中銀保誠”）提供。作為「強制性公積金計劃
管理局」認(rèn)可的信托公司，中銀保誠多年來均提供國際水平的估值、會計、投資監(jiān)督等服務(wù)，
其專職基金會計與投資監(jiān)督人員達(dá)50多名，人員平均具備10年以上相關(guān)經(jīng)驗。
中銀香港的管理層對上述服務(wù)極為重視，有關(guān)方面的人員配置及系統(tǒng)提升正不斷加強。
另外，其它中/后臺部門亦全力配合及支持托管服務(wù)的提供，力求以最高水平服務(wù)各機構(gòu)性
客戶。
關(guān)鍵人員簡歷
羅禮華先生
總經(jīng)理
羅先生現(xiàn)為中國銀行(香港)“中銀香港”托管及信托服務(wù)部總經(jīng)理及中銀國際英國保誠
信托有限公司“中銀保誠信托”(屬中銀香港子公司)的行政總裁，負(fù)責(zé)兩間公司托管及信托
服務(wù)的整體管理，涵蓋信托人、基金管理、環(huán)球托管、次托管、退休金行政、股份獎勵行政
和企業(yè)信托的服務(wù)。中銀保誠信托是強積金市場的主要信托人之一，公司亦提供多元化的服
務(wù)，包括SFC授權(quán)的基金，私人離岸基金，另類基金及ORSO計劃等。
羅先生加入中銀香港前，在過去的17年于匯豐集團曾擔(dān)任多個高層的職位，羅先生還
兼任匯豐信托人和基金行政運營公司的行政總裁和董事，專責(zé)基金行政管理服務(wù)、全球托管
業(yè)務(wù)以及區(qū)域服務(wù)交付。羅先生離開匯豐銀行時，他擔(dān)任匯豐證券服務(wù)香港區(qū)的董事總經(jīng)理
和總監(jiān)。在過去20年里，羅先生一直致力發(fā)展香港的資產(chǎn)托管、退休金計劃和共同基金服
務(wù)等行業(yè)，尤為專注香港強制性公積金和交易基金(ETF)的發(fā)展，在該領(lǐng)域建樹良多。此外，
羅先生現(xiàn)為香港信托人公會董事成員，也是其執(zhí)行委員會及榮譽司庫。
羅先生畢業(yè)于美國北卡羅萊納州的戴維森學(xué)院兼榮獲經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，也曾就讀于澳大
利亞的悉尼科技大學(xué)兼榮獲城市地產(chǎn)管理研究生文憑。此外，羅先生還擁有英國伍爾弗漢普
頓大學(xué)的法律學(xué)士榮譽學(xué)位，以及香港中文大學(xué)的高級行政人員工商管理碩士學(xué)位。
謝家良先生
業(yè)務(wù)發(fā)展及客戶服務(wù)業(yè)務(wù)主管
謝先生從事托管及基金行業(yè)超過二十五年，專注于基金托管及基金行政服務(wù)領(lǐng)域。曾服
務(wù)于匯豐銀行，道富托管銀行及加拿大皇家銀行，并參與過多項國內(nèi)及香港托管業(yè)務(wù)建設(shè)與
實施工作。謝先生畢業(yè)于澳大利亞南澳大學(xué),為中國香港及澳大利亞會計師公會會員，同時
也擁有中國基金行業(yè)從業(yè)人員資格。
2、安全保管資產(chǎn)條件
在安全保管資產(chǎn)方面，為了清楚區(qū)分托管客戶與銀行擁有的資產(chǎn)，中銀香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或結(jié)算機構(gòu)開設(shè)了獨立的賬戶以持有及處理客戶的股票、債券等
資產(chǎn)交收。
除獲得客戶特別指令或法例要求外，所有實物證券均透過當(dāng)?shù)厥袌鲋瓮泄苋艘栽摯瓮?
管人或當(dāng)?shù)卮婀軝C構(gòu)之名義登記過戶，并存放于次托管人或存管機構(gòu)內(nèi)，以確?？蛻魴?quán)益。
至于在異地市場進行證券交割所需之跨國匯款，除非市場/存托機構(gòu)/次托管行等另有要
求，否則中銀香港會盡可能在交收日匯入所需款項，以減少現(xiàn)金停留于相關(guān)異地市場的風(fēng)險。
先進的系統(tǒng)是安全保管資產(chǎn)的重要條件。
中銀香港所采用的托管系統(tǒng)名為”Custody&SecuritiesSystem”或簡稱CSS，是中銀香
港聘用一支科技專家、并結(jié)合銀行內(nèi)部的專才，針對機構(gòu)性客戶的托管需求在原有的零售托
管系統(tǒng)上重新組建而成的。CSS整個系統(tǒng)構(gòu)建在開放平臺上，以IBMP5系列AIX運行。系
統(tǒng)需使用兩臺服務(wù)器，主要用作數(shù)據(jù)存取及支持應(yīng)用系統(tǒng)軟件，另各自附有備用服務(wù)器配合。
此外，一臺窗口服務(wù)器已安裝NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模塊，負(fù)責(zé)與AIX服務(wù)器
溝通。
新系統(tǒng)除了采用尖端科技開發(fā)，并融合機構(gòu)性客戶的需求與及零售層面的系統(tǒng)優(yōu)勢，不
單符合SWIFT-15022之要求，兼容filetransfer等不同的數(shù)據(jù)傳輸，亦擁有龐大的容量(原
有的零售托管系統(tǒng)就曾多次證實其在市場買賣高峰期均運作如常，反觀部分主要銀行的系統(tǒng)
則癱瘓超過1.5小時)。
至于基金估值、會計核算以及投資監(jiān)督服務(wù)，則采用自行研發(fā)的FAMEX系統(tǒng)進行處
理，系統(tǒng)可相容多種貨幣、多種成本定價法及多種會計核算法，以滿足不同機構(gòu)客戶及各類
基金的需要。系統(tǒng)優(yōu)勢包括:多種貨幣；多種分類；實時更新；支持龐大數(shù)據(jù)量；簡易操作,
方便用戶。系統(tǒng)所支持的核算方法包括:權(quán)重平均(WeightedAverage)；后入先出(LIFO)；先
入先出(FIFO)；其它方法可經(jīng)與客戶商討后實施。系統(tǒng)所支持的估值方法有:以市場價格標(biāo)
明(MarkingtoMarket)；成本法；成本或市場價的較低者；入價與出價(Bidandoffer)；分期
償還(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根據(jù)證券類別的例外估值等。
（三）托管業(yè)務(wù)的主要管理制度
作為一家本地持牌銀行，中銀香港的業(yè)務(wù)受香港金融管理局全面監(jiān)管；另外，作為本地
上市的金融機構(gòu)，中銀香港亦需嚴(yán)格遵守香港聯(lián)合交易所的規(guī)定及要求。
中銀香港實施嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理流程，所有重要環(huán)節(jié)均采用雙人復(fù)核，減
少人工操作風(fēng)險；并由獨立風(fēng)險管理部門就任何新產(chǎn)品/服務(wù)/措施等進行全面評核及監(jiān)控，
避免人為失誤或道德風(fēng)險。任何外判安排，除上述風(fēng)險分析外，還需尋求監(jiān)管機構(gòu)之批淮。
對于次托管行或服務(wù)商的委任，中銀香港亦制定了有關(guān)選任、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、及日常服務(wù)水
平監(jiān)控等制度及要求，以確保服務(wù)質(zhì)量。對托管客戶而言，中銀香港亦承擔(dān)其次托管行之服
務(wù)疏失等風(fēng)險，并在托管合約中清楚訂明。
中銀香港具備經(jīng)審核之應(yīng)變計劃以應(yīng)付各種各樣特殊情況的發(fā)生。應(yīng)變計劃每年均會進
行測試及演練，模擬在突發(fā)情形下之業(yè)務(wù)運作，并對測試結(jié)果進行檢討及評估，以確保在突
發(fā)情形下仍能提供服務(wù)。系統(tǒng)方面，災(zāi)難應(yīng)變措施中心亦已預(yù)留獨立應(yīng)用軟件及數(shù)據(jù)庫服務(wù)
器，隨時取代生產(chǎn)服務(wù)器運作。
托管業(yè)務(wù)之規(guī)章制度及工作手冊乃根據(jù)與托管相關(guān)的監(jiān)管條例或指引(如:員工守則,
了解你的客戶政策、防洗錢政策及個人私隱條例等)與中銀香港本身制定的內(nèi)控制度(如:
信息安全管理辦法，包括托管系統(tǒng)用戶之管理、權(quán)限之設(shè)定等)繕制，并因應(yīng)有關(guān)條例、指
引或政策之修訂而適時調(diào)整，以確保符合對外、對內(nèi)的監(jiān)控要求。
有關(guān)托管業(yè)務(wù)的重要規(guī)章制度包括《托管業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》（Custody-Standard
OperatingProcedureOverview），主要內(nèi)容包括：賬戶開立、客戶賬戶管理、結(jié)算程序、公
司行動程序、資產(chǎn)核對、資金報告、賬單、投訴、應(yīng)急計劃等等。以及《托管系統(tǒng)進入控制
規(guī)程》（Custody-SystemAccessControlProcedureOverview），內(nèi)容涵蓋系統(tǒng)范圍、系統(tǒng)描
述、用戶概況、功能列表、職責(zé)定義、增加、刪除、修改程序、請求格式、系統(tǒng)控制與系統(tǒng)
備份安排等。
中銀香港設(shè)有獨立的稽核委員會，直接向董事會負(fù)責(zé)，對各部門進行定期及不定期之稽
核。至于年度審計，則委任安永(Ernst&Young)會計師事務(wù)所進行。在核心托管團隊中，特
設(shè)一名合規(guī)人員，專注負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制，確保實施全銀行的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。
中銀集團系內(nèi)各企業(yè)法人或業(yè)務(wù)條線均嚴(yán)格分開,并設(shè)嚴(yán)密的防火墻,以確?？蛻糍Y料
高度保密。
（四）重大處罰
中銀香港托管業(yè)務(wù)自成立至今已超過十八年，從未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，亦沒有重
大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。
（五）境外資產(chǎn)托管人職責(zé)
1、安全保管基金的境外資產(chǎn)，及時辦理清算、交割事宜。
2、準(zhǔn)時將公司行為信息通知基金管理人和/或基金托管人，確?；鸺皶r收取所有應(yīng)得
收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)。
二十、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、場內(nèi)申購贖回代理機構(gòu)：
（1）國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務(wù)電話：95521
（2）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108
（3）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：95536
（4）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務(wù)電話：95565
（5）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
電話：020-66336146
傳真：020-87555417
聯(lián)系人：陳姍姍
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
客戶服務(wù)電話：95575
（6）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
（7）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
（8）海通證券股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
法定代表人：周杰
電話：021-23219000
傳真：021-63410456
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
網(wǎng)址：www.htsec.com
客戶服務(wù)電話：95553、400-888-8001
（9）申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（10）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
傳真：021-38565955
聯(lián)系人：喬琳雪
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（11）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：李良
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999
（12）國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
電話：0755-81688000
傳真：0755-81688090
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95517
（13）湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營
電話：021-50295432
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：江恩前
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客戶服務(wù)電話：95351
（14）萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務(wù)電話：95322
（15）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務(wù)電話：956066
（16）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95597
（17）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務(wù)電話：95573
（18）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務(wù)電話：95548
（19）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
聯(lián)系人：湯漫川
網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn
客戶服務(wù)電話：95309
（20）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95330
（21）信達(dá)證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：肖林
電話：010-83252185
傳真：010-63080978
聯(lián)系人：付婷
網(wǎng)址：www.cindasc.com
客戶服務(wù)電話：95321
（22）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25-29層、32層、36層、39
層、40層
法定代表人：潘鑫軍
電話：021-63325888
傳真：021-63326729
聯(lián)系人：孔亞楠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95503
（23）方正證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
聯(lián)系人：郭軍瑞
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客戶服務(wù)電話：95571
（24）長城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888
（25）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務(wù)電話：95525、400-888-8788
（26）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編
01號）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務(wù)電話：95548
（27）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務(wù)電話：95360
（28）大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-712-1212
（29）國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
電話：0510-82832051
傳真：0510-82832051
聯(lián)系人：郭逸斐
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95570
（30）浙商證券股份有限公司
住所：杭州市江干區(qū)五星路201號
辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路201號浙商證券大樓8樓
法定代表人：吳承根
電話：0571-87901053
傳真：0571-87901913
聯(lián)系人：謝相輝
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客戶服務(wù)電話：95345
（31）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-8
（32）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務(wù)電話：95318
（33）東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：張運勇
電話：0769-22115712、0769-22119348
傳真：0769-22119423
聯(lián)系人：李榮、孫旭
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95328
（34）國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
（35）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588
（36）國盛證券有限責(zé)任公司
住所：南昌市北京西路88號江信國際金融大廈
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務(wù)電話：956080
（37）華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
電話：010-58124967
傳真：028-86150040
聯(lián)系人：謝國梅
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶服務(wù)電話：95584
（38）申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（39）中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
電話：021-20315719
傳真：021-20315125
聯(lián)系人：張峰源
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
客戶服務(wù)電話：95538
（40）金元證券股份有限公司
住所：海口市南寶路36號證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
客戶服務(wù)電話：95372
（41）中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
電話：0791-86768681
傳真：0791-86770178
聯(lián)系人：戴蕾
網(wǎng)址：www.avicsec.com
客戶服務(wù)電話：95335
（42）德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
傳真：021-68767032
聯(lián)系人：劉熠
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-8128
（43）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務(wù)電話：95582
（44）華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95547
（45）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
客戶服務(wù)電話：010-65051166
（46）財通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87818329
聯(lián)系人：夏吉慧
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客戶服務(wù)電話：95336
（47）甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層；上海市浦東新區(qū)南泉北路
429號31-32層
法定代表人：李抱
電話：13917125376
傳真：021-68776977-8427
聯(lián)系人：隨飛
網(wǎng)址：https://www.yongxingsec.com/
客戶服務(wù)電話：400-916-0666
（48）華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95323、400-109-9918
（49）瑞銀證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心12層、15層
法定代表人：程宜蓀
電話：010-58328112
傳真：010-58328748
聯(lián)系人：牟沖
網(wǎng)址：www.ubssecurities.com
客戶服務(wù)電話：400-887-8827
（50）中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：高濤
電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
聯(lián)系人：胡芷境
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
客戶服務(wù)電話：400-600-8008、95532
（51）東方財富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務(wù)電話：95357
（52）粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
客戶服務(wù)電話：95564
（53）國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95310
（54）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
（55）愛建證券有限責(zé)任公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1600號1幢32樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1600號1幢32樓
法定代表人：祝健
電話：021-32229888-33362
傳真：021-68728703
聯(lián)系人：莊傳勇
網(wǎng)址：www.ajzq.com
客戶服務(wù)電話：400-196-2502
（56）國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務(wù)電話：95390
（57）財達(dá)證券股份有限公司
住所：河北省石家莊市橋西區(qū)35號
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)35號莊家金融大廈23-36層
法定代表人：翟建強
電話：0311-66008561
傳真：0311-66006334
聯(lián)系人：李卓穎
網(wǎng)址：www.s10000.com
客戶服務(wù)電話：95363（河北省內(nèi)）、0311-95363（河北省外）
（58）北京高華證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際中心1801-1806、1826-1832室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際中心1801-1806、1826-1832室
法定代表人：章星
電話：010-66273062、010-66273061
傳真：010-66273001
聯(lián)系人：趙可、葛恒倬
網(wǎng)址：www.ghsl.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-1988
（59）開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務(wù)電話：95325
（60）華金證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：宋衛(wèi)東
電話：021-20655562
聯(lián)系人：龍瑩
網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/
客戶服務(wù)電話：956011
（61）聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層
法定代表人：呂春衛(wèi)
電話：010-86499838
傳真：010-86499401
聯(lián)系人：王龍
網(wǎng)址：http://www.lczq.com
客戶服務(wù)電話：956006
2、二級市場交易代理券商
具有深圳證券交易所會員資格的所有證券公司。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金。
（二）登記結(jié)算機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、張曉陽
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》：
“九、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法申請并募集基金，辦理基金備案手續(xù)。
（2）依照法律法規(guī)和基金合同運用基金財產(chǎn)。
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金財產(chǎn)。
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基
金管理人報酬，收取認(rèn)購費、申購費、基金贖回手續(xù)費及其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費用以
及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用。
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額。
（6）在本基金合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守
相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本基金合同的
情況進行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他
基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其
他必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益。
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機
構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查。
（8）選擇、更換基金登記結(jié)算機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對基金登記結(jié)算機
構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查。
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請。
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金申請和辦理融資、
融券、轉(zhuǎn)融通以及基金作為融資融券標(biāo)的證券等相關(guān)業(yè)務(wù)。
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案。
（12）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人。
（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會。
（14）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定
有關(guān)費率。
（16）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（17）選擇、更換基金境外投資顧問。
（18）委托第三方機構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
（19）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)。
（3）辦理基金備案手續(xù)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行
證券投資。
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益。
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（8）進行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告。
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（10）編制季報、中期報告和年度基金報告。
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定。
（12）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)。
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露。
（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價。
（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同和其
他相關(guān)資料。
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椤?
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償。
（22）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
2、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)。
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費。
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作。
（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人。
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會。
（6）選擇、更換境外資產(chǎn)托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議。
（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財產(chǎn)，準(zhǔn)時將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時收取所
有應(yīng)得收入。
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益。
（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。
（6）保管（或委托境外資產(chǎn)托管人保管）由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露。
（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
（11）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要
方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行
為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）建立并保存基金份額持有人名冊。
（13）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價。
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集
基金份額持有人大會。
（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（18）因過錯違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而
免除。
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償。
（20）對其委托第三方機構(gòu)相關(guān)事項的法律后果承擔(dān)責(zé)任。對基金的境外財產(chǎn)，基金托
管人可授權(quán)境外資產(chǎn)托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)，選擇的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合
《試行辦法》規(guī)定的有關(guān)條件；境外資產(chǎn)托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原
因而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（21）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有
人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權(quán)。
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定。
（2）遵守基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)、證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)
則及規(guī)定。
（3）繳納基金認(rèn)購、申購對價及基金合同規(guī)定的費用。
（4）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任。
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動。
（6）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議。
（7）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
十、基金份額持有人大會
（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
（二）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
1、終止基金合同，但基金合同另有約定的除外。
2、轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）。
3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。
4、更換基金管理人、基金托管人。
5、變更基金類別。
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外）。
7、變更基金份額持有人大會程序。
8、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項。
9、基金合同、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。
2、法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取。
3、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式。
4、經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)。
5、經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、代銷機構(gòu)在法律法
規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的
規(guī)則。
6、在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成。
7、在不違反法律法規(guī)的情況下，增加、減少、調(diào)整基金銷售幣種或基金份額類別設(shè)置。
8、在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間
或頻率。
9、在不違反法律法規(guī)的情況下，本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回。
10、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改。
11、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化。
12、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響。
13、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。
（四）召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會
的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是
否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管
人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十
日內(nèi)召開。
4、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額
持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天在至少一種指定媒介上公告。
基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點、方式。
2、會議擬審議的主要事項。
3、投票委托書送達(dá)時間和地點。
4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
5、確定有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
6、如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系
人、書面表決意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
采用通訊方式開會并進行表決的情況下，如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托
管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基
金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
（六）開會方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持
有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式開會指
按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定。
2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知，并按規(guī)定進行公告。
2、召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見。
3、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為“監(jiān)督
人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
4、本人直接出具有效書面意見或授權(quán)他人代表出具有效書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
5、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時
提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委
托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。
6、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，且確定
有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的
事項。
（2）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果對原有提案進行修改，
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，
報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中
公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下，由召集人
統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下形成
的決議有效。決議報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三
分之二）通過。
（2）一般決議
一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上（不含50%）
通過。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決
議通過方為有效，其他事項均以一般決議的方式通過即為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
3、采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意
見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（九）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理
人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基
金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員（如
果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由
基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定）共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有
人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持
有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員
共同擔(dān)任監(jiān)票人，但如基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行宣
布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如
果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對
會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)督員進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予
以公證。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會按照《基金法》和有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通
過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會
依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后2日內(nèi)，由基
金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒介公告。
（十一）關(guān)于本基金的聯(lián)接基金所持本基金份額行使表決權(quán)的方式
如果本基金推出聯(lián)接基金，聯(lián)接基金的持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額行使與ETF
相關(guān)的持有人權(quán)利，如ETF持有人大會召集權(quán)、直接參加ETF持有人大會的表決權(quán)。計算
參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人的參會份額數(shù)和票數(shù)按權(quán)益登記日聯(lián)接基金所
持有的本基金的基金份額、該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例折算。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二十一、基金的信息披露
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承
接的。
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對基
金財產(chǎn)進行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由發(fā)生之日起三十個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)
清算組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和
托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限。
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)。
（4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)。
（5）制作清算報告。
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書。
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（8）對基金財產(chǎn)進行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務(wù)。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，
報中國證監(jiān)會備案并公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存二十年以上。
二十四、爭議的處理
（一）本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議應(yīng)首先
通過友好協(xié)商解決。但若自一方書面要求協(xié)商解決爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)未能以協(xié)商方式
解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)當(dāng)時有
效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
二十五、基金合同的效力
（五）本基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所。投資者可登錄基金管理人和基
金托管人網(wǎng)站查詢。”
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》：
“一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：張佑君
成立時間：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
注冊資本：2.38億元
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：100年
經(jīng)營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]24號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
業(yè)務(wù)。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》中實際可以監(jiān)控事項的約定，
建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫等各投資
品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的
具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資
進行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
3、對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理
人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的
公司名單。
4、基金管理人向基金托管人提供其回購交易及監(jiān)督所需的其他投資品種的交易對手庫，
交易對手庫由信用等級符合要求的交易對手組成?；鹜泄苋酥粚M行金融衍生品、證券借
貸、回購交易之交易對手作出監(jiān)督。監(jiān)督范圍并不包括一般證券買賣之券商。基金管理人可
以根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾?
人進行金融衍生品、證券借貸、回購交易時，交易對手應(yīng)符合交易對手庫的范圍。基金托管
人對交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督。
5、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投
資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。
6、對法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》中實際可以監(jiān)控事項約定的基金投資的其他方面進
行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，應(yīng)及時通知基金管理人，由基金管理人
限期糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時進行核對確認(rèn)并回函；在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)
對通知事項進行復(fù)查，如基金管理人未予糾正，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（五）基金托管人對基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作于估值日結(jié)束且相關(guān)數(shù)據(jù)齊備后，
進行交易后的投資監(jiān)控和報告。
（六）基金托管人的投資監(jiān)督報告的準(zhǔn)確性和完整性受限于基金管理人及其他中介機構(gòu)
提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對這些機構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或
表示，并對這些機構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不負(fù)任何責(zé)任。
（七）基金托管人對基金管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投
資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無
正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
六、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人可將基金財產(chǎn)安全保管和辦理與基金財產(chǎn)過戶有關(guān)的手續(xù)等職責(zé)委托給
符合法律法規(guī)要求的第三方機構(gòu)履行。
6、境外現(xiàn)金賬戶中的現(xiàn)金由基金托管人或其境外托管人以銀行身份持有。
7、托管人或其境外托管人按照有關(guān)市場的適用法律、法規(guī)和市場慣例，支付現(xiàn)金、辦
理證券登記等托管業(yè)務(wù)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)先開立
的認(rèn)購專戶。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立并指定的基金托管銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)
金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同及其他有關(guān)規(guī)定的生效條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋恕⒒?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金資金結(jié)算賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國或地區(qū)監(jiān)管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在基金所投資市場的交易所或登記結(jié)算機構(gòu)或境外資產(chǎn)托管人處，按照
該交易所或登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金證券賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（五）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（六）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有價憑證等的保管按照實物證券相關(guān)規(guī)定辦理?；鹜泄苋藢鹜泄?
人及其境外托管人以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（七）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除另有規(guī)定外，基金管理人或其委托的第三方機構(gòu)在代表基金
簽署與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同時一般應(yīng)保證有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至
少15年。
九、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是指基金資產(chǎn)凈值除
以基金份額總數(shù)后的價值。
（二）復(fù)核程序
基金管理人每個估值日對基金進行估值，估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日結(jié)束后計算得出
當(dāng)日的該基金份額凈值，并以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進
行復(fù)核，并以約定方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人定期對外公布。基金月
末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
（三）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價值
時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（四）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和
糾正。
（五）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額
凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)通報基金
托管人并向中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報中國證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（六）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在偏差并且偏差在合理的
范圍內(nèi)，基金份額凈值以基金管理人的計算結(jié)果為準(zhǔn),基金管理費和基金托管費也應(yīng)以基金
管理人的凈值計算結(jié)果計提。
（七）由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額
持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)
承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不
當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)?
利之主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠
償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
（八）由于交易機構(gòu)或獨立價格服務(wù)商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或數(shù)據(jù)來源受到限制，或由于
其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以
免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未
能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
十三、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊。
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊。
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊。
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在
每半年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額
持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金
份額持有人名冊，基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
基金托管人對基金份額持有人名冊負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議另有
規(guī)定外，基金托管人不得將基金份額持有人名冊及其中的任何信息以任何方式向任何第三方
披露，基金托管人應(yīng)將基金份額持有人名冊及其中的信息限制在為履行基金合同和本協(xié)議之
目的而需要了解該等信息的人員范圍之內(nèi)。
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以書面形式對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生
效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、《基金合同》終止。
2、本基金更換基金托管人。
3、本基金更換基金管理人。
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
十九、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)
商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北
京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會現(xiàn)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基
金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。”
二十三、對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、申購贖回代理機構(gòu)提供。
基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）呼叫中心
1、自動語音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時的自動語音服務(wù)，客戶可通過電話查詢最新熱點問題、基
金份額凈值等信息。
2、人工電話服務(wù)
提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務(wù)時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
客戶服務(wù)傳真：010-63136700
（二）在線服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。
1、自助服務(wù)
在線客服提供每周7天、每天24小時的自助服務(wù)，投資者可通過在線客服查詢最新熱
點問題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。
2、人工服務(wù)
周一至周五的在線客服人工服務(wù)時間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務(wù)時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
3、資訊服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動態(tài)、熱點問題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（三）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳
真等渠道對基金管理人所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。投資者還可以通過申購贖回代理
機構(gòu)的服務(wù)電話對該申購贖回代理機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。
二十四、其他應(yīng)披露事項
（一）2024年7月18日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第二季度報告。
（二）2024年8月30日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年中期報告。
（三）2024年9月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于恒生交易型開放式指數(shù)證券投資
基金暫停申購、贖回業(yè)務(wù)的公告。
（四）2024年10月8日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于恒生交易型開放式指數(shù)證券投資
基金暫停申購、贖回業(yè)務(wù)的公告。
（五）2024年10月25日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第三季度報告。
（六）2024年12月3日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下102只基金改聘會計師事務(wù)
所公告。
（七）2024年12月19日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于恒生交易型開放式指數(shù)證券投
資基金暫停申購、贖回業(yè)務(wù)的公告。
（八）2025年1月22日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第四季度報告。
（九）2025年3月7日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告。
（十）2025年3月12日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于廣州分公司營業(yè)場所變更的公告。
（十一）2025年3月31日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年年度報告。
（十二）2025年4月15日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金暫停申購、贖回業(yè)務(wù)
的公告。
（十三）2025年4月22日發(fā)布恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金2025年第一季度報告。
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，置備于基金管理人的住所，投資者可免費查閱。投資者在支
付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十六、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集的文件
2、《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
3、《恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年五月三十日
附件一：標(biāo)的指數(shù)編制方案
（最新的指數(shù)編制方案可登錄指數(shù)公司網(wǎng)站查詢）
本文件之使用者須注意，在一些特別情況下，指數(shù)處理可能有別于以下的一般做法。恒
生指數(shù)公司保留決定最合適做法的權(quán)利。
目的：作為反映香港股票市場整體表現(xiàn)的指標(biāo)。
選股范疇：指數(shù)檢討數(shù)據(jù)截止日的恒生綜合大中型股指數(shù)成份股；不包括第二上市外國
公司、合訂證券、股票名稱以「B」結(jié)尾的生物科技公司及股票名稱以「P」結(jié)尾的特?？萍?
公司。
一、候選資格
市值要求：恒生綜合大中型股指數(shù)成份股
上市歷史要求：至少三個月（計算至指數(shù)檢討會議當(dāng)日）
流動性要求：投資類指數(shù)的換手率測試（每月?lián)Q手率為0.1%或以上，詳情請見指數(shù)編
算總則）
二、成份股挑選準(zhǔn)則
按行業(yè)組別選股
合資格的股票會根據(jù)恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的行業(yè)分類結(jié)果被撥入以下的行業(yè)組別：
行業(yè)組別 恒生行業(yè)分類系統(tǒng)
代號 行業(yè)
1 50 金融業(yè)
2 70 資訊科技業(yè)
3 23 非必需性消費
25 必需性消費
4 60 地產(chǎn)建筑業(yè)
5 35 電訊業(yè)
40 公用事業(yè)
6 28 醫(yī)療保健業(yè)
7 00 能源業(yè)
05 原材料業(yè)
10 工業(yè)
80 綜合事業(yè)
行業(yè)組別的構(gòu)成會至少每兩年檢討一次。
決定個別行業(yè)組別成份股數(shù)目的考慮因素
個別行業(yè)組別里的成份股數(shù)目將根據(jù)以下原則決定：
?目標(biāo)是使每個行業(yè)組別的市值覆蓋率不低于50%；
?行業(yè)組別的特征，包括上市公司數(shù)目及市值之分布；及
?該行業(yè)組別在指數(shù)里的占比與整體市場之比較。
指數(shù)將保留至少20只被界定為香港公司的成份股，此數(shù)目會至少每兩年檢討一次。
選股原則
一般而言，將按以下原則對每個行業(yè)組別里的合資格公司進行評審：
?行業(yè)組別里的代表性；
?市值；
?成交額；及
?財務(wù)表現(xiàn)，包括盈利。
可能為回復(fù)行業(yè)均衡而進行跨行業(yè)組別的成份股變動。
每次指數(shù)檢討可能會或可能不會新增或剔除成份股。
現(xiàn)有成份股倘不再符合候選資格會被考慮剔除；如有合適的候選證券，行業(yè)組別內(nèi)最小
及成交最不活躍的現(xiàn)有成份股同樣會被考慮剔除。
恒生指數(shù)顧問委員會考慮過上述因素后決定最終成份股。
三、成份股數(shù)目
固定為100（擴容過程中）。
四、分類指數(shù)
共有四個分類指數(shù)：金融、公用事業(yè)、地產(chǎn)和工商業(yè)。
成份股會按恒生行業(yè)分類系統(tǒng)及下表配對至其中一個分類指數(shù)：
分類指數(shù) 恒生行業(yè)分類系統(tǒng)
代號 代號
金融 50 金融業(yè)
公用事業(yè) 40 公用事業(yè)
地產(chǎn) 60 地產(chǎn)建筑業(yè)
工商業(yè) 00 能源業(yè)
05 原材料業(yè)
10 工業(yè)
23 非必需性消費
25 必需性消費
28 醫(yī)療保健業(yè)
35 電訊業(yè)
70 資訊科技業(yè)
80 綜合企業(yè)
五、其他信息
其他信息
檢討周期： 每季(數(shù)據(jù)截至每年三月底、六月底、九月底及十二月底)
比重調(diào)整周期： 每季
加權(quán)方法： 流通市值加權(quán)
比重上限： 非外國公司成份股：8%（個股） 外國公司成份股：4%（個股）；10%（合計）
推出日期： 1969年11月24日
基日： 1964年7月31日
基值： 100
貨幣： 港幣
指數(shù)發(fā)布： 每隔2秒實時發(fā)布
指數(shù)代碼： 路孚特 彭博 經(jīng)濟通 匯港信息 萬得
價格指數(shù) .HSI HSI HSI HSI HSI.HI
總股息累計指 .HSIDV HSIRH - - HSIRH.HI
數(shù)
凈股息累計指數(shù) .HSIDVN HSINH - - HSINH.HI
有關(guān)本檔的專有名詞及計算方法詳情，請參閱恒生指數(shù)公司網(wǎng)頁上的指數(shù)編算總則。
六、修改記錄
日期 簡述
1.0 2011年9月 ? 第一期
1.1 2013年11月 ? 更新候選資格下的選股范疇
1.2 2015年1月 ? 新增房地產(chǎn)信托投資金至選股范疇 ? 更新指數(shù)比重上限
1.3 2016年4月 ? 新增停牌處理方法
1.4 2016年6月 ? 更新選股范疇 ? 更新指數(shù)比重上限 ? 新增股權(quán)高度集中公司不符合候選資格的政策
1.5 2019年9月 ? 更新選股范疇 ? 更新恒生分類指數(shù)的行業(yè)配對表以反映恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的 ? 變動
1.6 2020年6月 ? 新增同股不同權(quán)及/或第二上市之大中華公司至選股范疇及其 ? 比重上限
1.7 2020年9月 ? 更新成份股數(shù)目 ? 更新指數(shù)代碼
2.0 2021年5月 ? 改以行業(yè)組別作為選股方法 ? 縮短上市歷史要求至三個月 ? 更新成份股數(shù)目至100只 ? 劃一成份股比重上限至8% ? 更新指數(shù)編算方案格式 ? 中文版首刊
2.1 2022年9月 ? 補充評審候選公司時對財務(wù)表現(xiàn)中盈利的考量
2.2 2023年5月 ? 新增特?？萍脊静环虾蜻x資格的政策 ? 更新成份股數(shù)目（固定為 100）
2.3 2023年7月 ? 新增主要上市外國公司至選股范疇及其比重上限 ? 取消「香港」成份股數(shù)目上限 （2023 年 11 月指數(shù)檢討開始實施）
聲明
所有于此文件所載之?dāng)?shù)據(jù)僅供參考之用。恒生指數(shù)有限公司（「恒生指數(shù)公司」）致力確
保于此文件所載之?dāng)?shù)據(jù)屬準(zhǔn)確及可靠，惟恒生指數(shù)公司并不作出任何聲明或保證該等數(shù)據(jù)的
準(zhǔn)確性、完整性或可依賴性。任何人士因依賴此檔之任何內(nèi)容，或因此文件所載任何數(shù)據(jù)之
錯誤或遺漏而引致任何損害或損失，恒生指數(shù)公司概不承擔(dān)任何責(zé)任（不論是民事侵權(quán)行為
責(zé)任或合約責(zé)任或其他）。此檔內(nèi)容可不時作出更新而毋須另行通知。
所有于此文件所載之資料或內(nèi)容均不代表恒生指數(shù)公司對任何投資作出明示或暗示的
建議或推介。投資涉及風(fēng)險，任何人士如有投資之需求，應(yīng)根據(jù)其本身的投資目的、財務(wù)狀
況及獨特需要作出決定，并咨詢獨立投資意見。
恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）2025年5月30日公告.pdf