富蘭克林國海中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要更新
富蘭克林國海中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年8月11日
送出日期：2025年9月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國富中證A100指數(shù)增強(qiáng)
基金簡稱基金代碼164508
（LOF）
國海富蘭克林基金管理有限
基金管理人基金托管人中國銀行股份有限公司
公司
深圳證券交2020年4月
基金合同生效日2015年3月26日上市交易所及上市日期
易所22日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
2015年3月26日
理的日期基金經(jīng)理張志強(qiáng)
證券從業(yè)日期2002年10月9日
根據(jù)《基金合同》的有關(guān)規(guī)
定，本基金基金合同生效滿
五年后，即分級運(yùn)作期屆滿，
自動轉(zhuǎn)換為上市開放式基金
（LOF），基金名稱變更為“富
蘭克林國海中證100指數(shù)增
強(qiáng)型證券投資基金（LOF）”，
國富中證100A、國富中證
其他基金轉(zhuǎn)型100B的基金份額已轉(zhuǎn)換為上
市開放式基金（LOF）份額。
因標(biāo)的指數(shù)名稱變更，2024
年10月28日起，富蘭克林
國海中證100指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金（LOF）相應(yīng)更名
為富蘭克林國海中證A100指
數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（LOF）。
注：自2024年10月28日起，本基金的場內(nèi)簡稱由“國富中證100LOF”改為“國富中證A100LOF”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第十二章了解詳細(xì)情況。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金。通過量化風(fēng)險管理方法，控制基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)
構(gòu)成的偏差，同時采取適當(dāng)?shù)脑鰪?qiáng)策略，在嚴(yán)格控制跟蹤誤差風(fēng)險的基礎(chǔ)上，力爭獲得
投資目標(biāo)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長期增值。在正常市場情況下，本基金
力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年
化跟蹤誤差不超過7.75%。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券、貨幣市場工具、股指
期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具。如果法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會以后允許基金投資其他金融工具，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入
投資范圍（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資
投資范圍
產(chǎn)凈值的比例為90%-95%，其中投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，投資于中證A100指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)凈值的
80%；債券、現(xiàn)金以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為
5%-10%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨投資策略；5、
主要投資策略
存托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證A100指數(shù)收益率*95%+銀行同業(yè)存款利率*5%
本基金是股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基
風(fēng)險收益特征
金及貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：以上為報告期末各資產(chǎn)占基金總資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
金額（M）單位：
元
M
購費(fèi)率應(yīng)按照場申購費(fèi)
外申購費(fèi)率設(shè)置（前收費(fèi)）
1,000,000≤M＜2,000,000 0.80%-
2,000,000≤M＜5,000,000 0.40%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
本基金的場內(nèi)和
場外贖回費(fèi)不
同，左邊為列示
的場外贖回費(fèi)
用，場內(nèi)贖回費(fèi)
N＜7天1.50%
用如下：
1）N
贖回費(fèi)
費(fèi)率為1.5%；
2）N≥7天，贖
回費(fèi)率為0.5%。
7天≤N＜365天0.50%-
365天≤N＜730天0.25%-
N≥730天0.00%-
注：場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
別
管理費(fèi)0.85%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
審計費(fèi)
10,000.00元會計師事務(wù)所
用
信息披
50,000.00元規(guī)定披露報刊
露費(fèi)
其他費(fèi)按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
用基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金的審計費(fèi)用和信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.46%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（如有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險：1、市場風(fēng)險；2、信用風(fēng)險；3、流動性風(fēng)險；4、管理風(fēng)險；5、操作或技
術(shù)風(fēng)險；6、合規(guī)性風(fēng)險；7、投資股指期貨的風(fēng)險；8、存托憑證投資風(fēng)險；9、其他風(fēng)險；以及
10、本基金特有風(fēng)險
（1）指數(shù)投資風(fēng)險
本基金為股票型指數(shù)基金，投資標(biāo)的為中證A100指數(shù)，在基金的投資運(yùn)作過程中可能面臨指數(shù)基金特
有的風(fēng)險。
1)標(biāo)的指數(shù)下跌風(fēng)險
本基金不低于80%的股票資產(chǎn)凈值將用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標(biāo)的指數(shù)的波動而波動；同
時本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)
同步下跌的風(fēng)險。
2)指數(shù)增強(qiáng)效果不佳的風(fēng)險
本基金的指數(shù)增強(qiáng)策略可能出現(xiàn)階段性失效甚至整體失當(dāng)，導(dǎo)致指數(shù)增強(qiáng)組合的累計收益率低于標(biāo)的
指數(shù)的累計收益率。
3)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更或停止服務(wù)的風(fēng)險
盡管可能性很小，如出現(xiàn)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更或停止標(biāo)的指數(shù)的編制、發(fā)布或授權(quán)，或標(biāo)的指數(shù)由其他
指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法的重大變更等事項導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)的情形、或標(biāo)的指
數(shù)不符合要求、或指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出或停止服務(wù)，本公司在履行適當(dāng)程序后，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整并及時公告。
基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持
一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
4)跟蹤偏離風(fēng)險
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率：
①基金有投資成本、各種費(fèi)用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費(fèi)用和稅收，這將導(dǎo)致基金收益率落后于
標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
②指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益等因素將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)
生正的跟蹤偏離度。
③當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成，或成份股公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致該成份股在指數(shù)中的權(quán)重
發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時擴(kuò)大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，
而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
④投資者申購、贖回可能帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份股停牌、摘牌或流動
性差等情形時，基金可能無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
⑤在基金進(jìn)行指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入
賣出的時機(jī)選擇等，都會對基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
⑥其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標(biāo)
的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因
指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等產(chǎn)生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5)標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場，標(biāo)的指數(shù)的回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏
離。
6)標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.5%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在7.75%以內(nèi)，但因標(biāo)的
指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生
較大偏離。
7)成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離
度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（2）科創(chuàng)板股票的特有風(fēng)險
1）公司治理風(fēng)險?？苿?chuàng)板股票發(fā)行實行注冊制，上市條件與主板不同，科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵制
度更為靈活，可能存在表決權(quán)差異安排。
2）流動性風(fēng)險：
由于參與科創(chuàng)板投資有一定的門檻要求，科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主。機(jī)構(gòu)投資者在投資
決策上具有一定的趨同性，將會造成市場的流動性風(fēng)險。
科創(chuàng)板可能采用搖號抽簽方式對于參與網(wǎng)下申購中簽的賬戶進(jìn)行獲配股份的一定時間內(nèi)的鎖定機(jī)制，
鎖定期間獲配的股份無法進(jìn)行交易，存在流動性風(fēng)險。
3）退市風(fēng)險?？苿?chuàng)板退市的標(biāo)準(zhǔn)、程序和執(zhí)行較主板更為嚴(yán)格：
①退市情形更多。當(dāng)上市公司出現(xiàn)新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷的情
形，將直接導(dǎo)致退市；
②退市時間更短。因科創(chuàng)板取消了暫停上市和恢復(fù)上市程序，因此存在對應(yīng)當(dāng)退市的企業(yè)直接終止上
市的情形；
③執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)。當(dāng)上市公司明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)
的關(guān)聯(lián)交易維持收入時，可能會直接導(dǎo)致退市。
4）股價波動風(fēng)險。科創(chuàng)板競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，
其后漲跌幅限制為20%。
5）境外企業(yè)風(fēng)險。在境外注冊的紅籌企業(yè)可以發(fā)行股票或存托憑證在科創(chuàng)板上市，其在信息披露、分
紅派息等方面可能與境內(nèi)上市公司存在差異。
6）系統(tǒng)性風(fēng)險?？苿?chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
7）政策風(fēng)險。國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
(二)重要提示
富蘭克林國海中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）由富蘭克林國海中證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投
資基金（LOF）更名而來，富蘭克林國海中證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）由富蘭克林國海中證100
指數(shù)增強(qiáng)型分級證券投資基金轉(zhuǎn)換而來。原富蘭克林國海中證100指數(shù)增強(qiáng)型分級證券投資基金（以下簡
稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012]426號文核準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)部函[2015]248號文確認(rèn)，本基金的基金
合同于2015年3月26日生效。根據(jù)《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金基金合同生效滿五年后，即分級運(yùn)
作期屆滿，自動轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“富蘭克林國海中證100指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金（LOF）”，國富中證100A、國富中證100B的基金份額已轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）份額。因
標(biāo)的指數(shù)名稱變更，2024年10月28日起，富蘭克林國海中證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）相應(yīng)更
名為富蘭克林國海中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與
本基金合同有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以
協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照其時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金
合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.ftsfund.com，客戶服務(wù)熱線：400-700-4518。
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
六、其他情況說明
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富蘭克林國海中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf