平安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要更新
平安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年9月13日
送出日期：2025年9月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 平安新興產(chǎn)業(yè)混合（LOF） 基金代碼 501099
基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2020年4月10日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2020年7月1日
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 翟森 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2020年12月29日
證券從業(yè)日期 2015年7月1日
其他 本基金場內(nèi)證券簡稱：新興平安，擴位證券簡稱：平安新興產(chǎn)業(yè)LOF本基金的二級市場交易代碼：501099。
注：平安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）由平安科技創(chuàng)新3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金
封閉運作期屆滿后轉(zhuǎn)型而來。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 在嚴格控制風險的前提下，充分利用公司投資研究優(yōu)勢，精選投資標的，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標的股票、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、證券公司短期公司債、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券等中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。本基金可以按照法律規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)定進行融資等相關(guān)業(yè)務(wù)。股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標的股票比例為股票資產(chǎn)的0-50%，其中投資于本基金合同界定的新興產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
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現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 在大類資產(chǎn)配置過程中，本基金將對宏觀經(jīng)濟、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場的重要因素進行研究。通過綜合考慮相關(guān)類別資產(chǎn)的風險收益水平及市場走勢，結(jié)合經(jīng)濟、金融的政策調(diào)整、環(huán)境改變及其發(fā)展趨勢，動態(tài)調(diào)整股票、債券、貨幣市場工具等資產(chǎn)的配置比例，優(yōu)化投資組合。
業(yè)績比較基準 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×65%+恒生指數(shù)收益率（經(jīng)匯率估值調(diào)整）×15%+中債總指數(shù)收益率×20%。
風險收益特征 本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風險與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。本基金可投資于科創(chuàng)板上市的股票，除了需要承擔與證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨投資科創(chuàng)板股票的特殊風險。
注：詳見本基金招募說明書第十部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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注：1、數(shù)據(jù)截止日期為2024年12月31日；
2、本基金基金合同于2020年04月10日正式生效；
3、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率
申購費（前收費） M＜1,000,000 1.20%
1,000,000≤M＜5,000,000 0.80%
5,000,000≤M＜10,000,000 0.60%
M≥10,000,000 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.50%
180天≤N＜365天 0.25%
N≥365天 0.00%
注：1、申購費：本基金場外申購費率參上表，場內(nèi)申購費率參照場外申購費率執(zhí)行。
2、贖回費：本基金場外贖回費率參上表，場內(nèi)贖回費率參照場外贖回費率執(zhí)行。
3、投資人重復申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
4、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.6% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
審計費用 20,000.00元 會計師事務(wù)所
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信息披露費 80,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：相關(guān)費用金額為基金整體承擔費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.80%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險、投資策略風險、其他風險及本基
金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險。
投資于本基金的特有風險包括：
（1）流動性風險：由于本基金出現(xiàn)巨額贖回，致使本基金沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風險。
（2）實施側(cè)袋機制的風險：啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)
價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面
臨損失。實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露
報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)
的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存在暫
停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，并
根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不
能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（3）股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資風險、（4）資產(chǎn)支持證券的投資風險、（5）
流通受限證券的投資風險、（6）投資科創(chuàng)板股票的風險、（7）港股投資風險、（8）參與融資業(yè)務(wù)的風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不能通過
協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。
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基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見平安基金官方網(wǎng)站
網(wǎng)址：fund.pingan.com客服電話：400-800-4800（免長途話費）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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