中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價(jià)公告
中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價(jià)公告
基金管理人：中銀基金管理有限公司
二〇二五年六月
特別提示
中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由中銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“中銀基金”）依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）頒布的《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》，國(guó)家發(fā)改委頒布的《關(guān)于規(guī)范高效做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）項(xiàng)目申報(bào)推薦工作的通知》《關(guān)于全面推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）項(xiàng)目常態(tài)化發(fā)行的通知》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”）《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）頒布的《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號(hào)一審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》《上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號(hào)一發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)售指引》”），以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券業(yè)協(xié)會(huì)”）頒布的《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》”）等適用法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，以及上交所有關(guān)基金發(fā)售上市規(guī)則和最新操作指引等組織實(shí)施發(fā)售工作。
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”）擔(dān)任本基金財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
本次網(wǎng)下詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)售通過(guò)上交所的“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”實(shí)施，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施基金詢價(jià)、定價(jià)、認(rèn)購(gòu)等詳細(xì)規(guī)則，請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）公布的《發(fā)售指引》。
敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)售的網(wǎng)下詢價(jià)、投資者認(rèn)購(gòu)和繳款等方面內(nèi)容：
1、本基金將通過(guò)向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)發(fā)售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)售”）及向公眾投資者公開(kāi)發(fā)售（以下簡(jiǎn)稱“公眾發(fā)售”）相結(jié)合的方式進(jìn)行發(fā)售，發(fā)售方式包括通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上交所會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱“場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”）或基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售。
本次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售由基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)組織。網(wǎng)下發(fā)售通過(guò)上交所的“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”實(shí)施；公眾發(fā)售通過(guò)上交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施。
2、基金管理人確定本次詢價(jià)區(qū)間為2.341元/份-3.301元/份，并將通過(guò)網(wǎng)下詢價(jià)最終確定基金份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格。
3、詢價(jià)時(shí)間：本次發(fā)售的詢價(jià)時(shí)間為2025年6月16日的9:00-15:00。
4、網(wǎng)下發(fā)售對(duì)象：指參與網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，包括證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)。
5、同一投資者多檔報(bào)價(jià)：本次詢價(jià)采取擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量。參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需在詢價(jià)區(qū)間范圍內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)，可為其管理的不同配售對(duì)象賬戶分別填報(bào)一個(gè)報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每份價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量，且同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格不得超過(guò)3個(gè)。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。
本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量上限為8,400萬(wàn)份，占網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100%。
網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，審慎合理確定擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量。參與詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)金額是否超過(guò)其提供給基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模?；鸸芾砣嘶蜇?cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過(guò)其向基金管理人提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資者應(yīng)在2025年6月13日中午12:00前通過(guò)招商證券公募REITs項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：https://issue.cmschina.com/reits）提交相關(guān)資產(chǎn)證明材料。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無(wú)效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額發(fā)售公告》（“《發(fā)售公告》”）中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
6、延遲發(fā)售安排：若本次認(rèn)購(gòu)價(jià)格超出剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，基金管理人將在基金份額認(rèn)購(gòu)首日（募集期首日）前5個(gè)工作日發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，本基金募集期將相應(yīng)延遲。
7、限售期安排：公眾發(fā)售部分的基金份額無(wú)流通限制及限售期安排，戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)基金的限售期安排詳見(jiàn)“二、（四）限售期限”。
網(wǎng)下詢價(jià)階段，若剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量總和不超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者管理的每一配售對(duì)象自本基金上市之日起前三個(gè)交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過(guò)其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個(gè)交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量總和超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象一旦報(bào)價(jià)即視為接受本詢價(jià)公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
8、網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)及繳款：本次網(wǎng)下發(fā)售中，網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)與繳款同時(shí)進(jìn)行?！栋l(fā)售公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)，同時(shí)在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)期間繳納對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)階段，配售對(duì)象應(yīng)使用在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的資金賬戶，向基金管理人足額繳納認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
9、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：投資者認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率安排詳見(jiàn)“五、（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用”。
10、回?fù)軝C(jī)制：基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)在網(wǎng)下及公眾發(fā)售結(jié)束后，根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售認(rèn)購(gòu)情況決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售和公眾發(fā)售數(shù)量進(jìn)行調(diào)整?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)本公告中的“六、本次發(fā)售回?fù)軝C(jī)制”。
11、中止發(fā)售情況：中止條款請(qǐng)見(jiàn)“九、中止發(fā)售情況”。
本基金為基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，發(fā)售方式與普通公開(kāi)募集證券投資基金有所區(qū)別，請(qǐng)投資者特別關(guān)注。本基金主要投資于以倉(cāng)儲(chǔ)物流類基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目為最終投資標(biāo)的的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額。本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基金通過(guò)投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券等特殊目的載體取得項(xiàng)目公司全部股權(quán)，最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利。基礎(chǔ)設(shè)施基金以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。本基金在存續(xù)期內(nèi)主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)收益并承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，因此與股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金等常規(guī)證券投資基金有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。一般市場(chǎng)情況下，本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。
本基金在投資運(yùn)作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素、與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素、與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素及其他相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。其中，（1）與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素包括但不限于基金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)售失敗風(fēng)險(xiǎn)、交易安排有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)、集中投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金份額交易價(jià)格折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、基金限售份額解禁風(fēng)險(xiǎn)；（2）與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、估值與現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、意外事件及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置風(fēng)險(xiǎn)；（3）與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃等特殊目的載體提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券管理人喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人等機(jī)構(gòu)盡職履約風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素包括但不限于政策與法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)。具體請(qǐng)見(jiàn)基金招募說(shuō)明書(shū)第八部分“風(fēng)險(xiǎn)揭示”。
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基礎(chǔ)設(shè)施基金資產(chǎn)、履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。本基金的可供分配金額測(cè)算報(bào)告的相關(guān)預(yù)測(cè)結(jié)果不代表基金存續(xù)期間基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目真實(shí)的現(xiàn)金流分配情況，也不代表本基金能夠按照可供分配金額預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行分配；本基金基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的相關(guān)評(píng)估結(jié)果不代表基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的實(shí)際可交易價(jià)格，不代表基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目能夠按照評(píng)估結(jié)果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
投資者需充分了解有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金發(fā)售的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品資料概要等法律文件及本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，充分考慮本基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，知悉本次發(fā)售的定價(jià)原則和配售原則，審慎參與本次基金的報(bào)價(jià)和發(fā)售，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其認(rèn)購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持有基金份額情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，基金管理人視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
有關(guān)本公告和本次發(fā)售的相關(guān)問(wèn)題由基金管理人保留最終解釋權(quán)。
重要提示
1、中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1162號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)及證券交易所同意基金份額上市，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)情景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱為外運(yùn)REIT，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱為中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流REIT，基金代碼：508090，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)售的詢價(jià)、網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)及公眾認(rèn)購(gòu)。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的基金份額總額為4億份。本基金戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額為28,000萬(wàn)份，占本次基金份額發(fā)售總量的70%。最終戰(zhàn)略配售的基金份額數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r（如有）確定。
網(wǎng)下初始發(fā)售份額為8,400萬(wàn)份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量后發(fā)售份額的70%；公眾初始發(fā)售份額為3,600萬(wàn)份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量后發(fā)售份額的30%。最終網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售的基金份額數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r（如有）確定。
3、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”指參與網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的投資者或其管理的資管產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于2025年6月13日中午12:00前在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成配售對(duì)象的注冊(cè)工作。
基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了網(wǎng)下投資者的標(biāo)準(zhǔn)。具體標(biāo)準(zhǔn)及安排請(qǐng)見(jiàn)本公告“三、網(wǎng)下詢價(jià)安排”。只有符合基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能參與本次發(fā)售詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次發(fā)售詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)會(huì)將其報(bào)價(jià)設(shè)定為無(wú)效，基金管理人將在《發(fā)售公告》中披露相關(guān)情況。
參與本次網(wǎng)下發(fā)售的所有投資者均需通過(guò)招商證券公募REITs項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：https://issue.cmschina.com/reits）在線提交承諾函及相關(guān)核查材料。
提請(qǐng)投資者注意，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將在詢價(jià)及配售前對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合資質(zhì)要求的承諾和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將拒絕其參與詢價(jià)及配售。
4、 網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元；單個(gè)配售對(duì)象最低擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量為100萬(wàn)份，擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量最小變動(dòng)單位為10萬(wàn)份，即網(wǎng)下投資者指定的配售對(duì)象的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量超過(guò)100萬(wàn)份的部分必須是10萬(wàn)份的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量不得超過(guò)8,400萬(wàn)份。
5、 本公告僅對(duì)本基金網(wǎng)下詢價(jià)的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀2025年6月11日公告的《中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)發(fā)售安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鸹厩闆r
1、基金全稱：中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱：中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流REIT
3、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：外運(yùn)REIT
4、基金擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流REIT
5、基金代碼：508090
?。ǘ┌l(fā)售方式
本次發(fā)售由基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)售方式包括通過(guò)場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售。其中：
1、戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先簽訂的《中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議》（“《戰(zhàn)略配售協(xié)議》”）進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
2、對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行詢價(jià)發(fā)售，并對(duì)所有入圍的網(wǎng)下投資者按照同比例配售原則進(jìn)行配售。
3、對(duì)于公眾投資者，待網(wǎng)下詢價(jià)結(jié)束后，基金份額通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)以詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格公開(kāi)發(fā)售。公眾投資者可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售由基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)組織；公眾發(fā)售由基金管理人負(fù)責(zé)組織。網(wǎng)下發(fā)售通過(guò)上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”實(shí)施；公眾發(fā)售通過(guò)上交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施。
?。ㄈ┌l(fā)售數(shù)量
中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的基金份額總額為4億份。
本基金戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額為28,000萬(wàn)份，占本次基金份額發(fā)售總量的70%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量為8,000萬(wàn)份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量為20,000萬(wàn)份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為50%。戰(zhàn)略配售最終發(fā)售份額與戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額的差額（如有）將根據(jù)“六、本次發(fā)售回?fù)軝C(jī)制”規(guī)定的原則進(jìn)行回?fù)堋?br/> 網(wǎng)下初始發(fā)售份額為8,400萬(wàn)份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量后發(fā)售份額的70%，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為21%。
公眾初始發(fā)售份額為3,600萬(wàn)份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量后發(fā)售份額的30%，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為9%。
最終網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售合計(jì)份額為本次發(fā)售總份額扣除戰(zhàn)略配售最終發(fā)售份額，最終網(wǎng)下發(fā)售份額、公眾發(fā)售份額將根據(jù)回?fù)芮闆r確定（如有）。
?。ㄋ模┒▋r(jià)方式
基金管理人確定本次詢價(jià)區(qū)間為2.341元/份-3.301元/份，并將通過(guò)向符合條件的網(wǎng)下投資者進(jìn)行詢價(jià)確定本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格。
具體定價(jià)方式詳見(jiàn)“三、網(wǎng)下詢價(jià)安排”。
（五）限售期安排
本次發(fā)售的基金份額中，公眾發(fā)售部分的基金份額無(wú)流通限制及限售期安排，自本次發(fā)售的基金份額在上交所上市之日起即可流通。
網(wǎng)下詢價(jià)階段，若剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量總和不超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者管理的每一配售對(duì)象自本基金上市之日起前三個(gè)交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過(guò)其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個(gè)交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量總和超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象一旦報(bào)價(jià)即視為接受本詢價(jià)公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)基金的限售期安排詳見(jiàn)“二、（四）限售期限”。
?。┍敬伟l(fā)售重要時(shí)間安排
1、發(fā)售時(shí)間安排：
日期 發(fā)行安排
X-3日
（2025年6月11日，X日為詢價(jià)日1
）
1.刊登《詢價(jià)公告》、《基金合同》、《基金托管協(xié)議》、《招募說(shuō)明書(shū)》、
《基金產(chǎn)品資料概要》等相關(guān)公告與文件
2.網(wǎng)下投資者提交核查文件2
X-2日
（2025年6月12日） 網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-1N日
（2025年6月13日）
1.網(wǎng)下投資者提交核查文件（當(dāng)日12:00前）
2. 網(wǎng)下投資者在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)截止日（當(dāng)日12:00
前）
3.基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)開(kāi)展網(wǎng)下投資者資格審核，并確認(rèn)網(wǎng)下投
資者及其配售對(duì)象信息
XN日
（2025年6月16日）
基金份額詢價(jià)日，詢價(jià)時(shí)間為9:00-15:00
1.確定基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格3
2.確定有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象
T-3N日前（自然日）
（2025年6月18日，T日為發(fā)售日）（預(yù)計(jì)）
刊登《基金份額發(fā)售公告》、基金管理人關(guān)于戰(zhàn)略投資者配售資格的
專項(xiàng)核查報(bào)告、律師事務(wù)所關(guān)于戰(zhàn)略投資者核查事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)
TN日至LN日
（2025年6月23日至2025年6月24日，LN日為募集
期結(jié)束日）（預(yù)計(jì)）
基金份額募集期
戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間為：9:30-17:00
網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)時(shí)間為：9:00-15:00
公眾投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)時(shí)間：9:30-11:30，13:00-15:00
公眾投資者場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)時(shí)間：以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)
L+1日
（2025年6月25日）（預(yù)計(jì)）
決定是否回?fù)埽_定最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售的基金份額數(shù)
量及配售比例，次日公告
L+1N日后 會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資、中國(guó)證監(jiān)會(huì)募集結(jié)果備案后，刊登《基金合同生效
公告》，并在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金上市條件后盡快辦理基金上市
11）X日為基金份額詢價(jià)日，T日為基金份額發(fā)售首日，L日為募集期結(jié)束日。詢價(jià)日后的具體時(shí)間安排以基金管理人發(fā)布的《基金份額發(fā)售公告》及后續(xù)公布的公告日期為準(zhǔn)；
2）如無(wú)特殊說(shuō)明，上述日期均為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)售，基金管理人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)將及時(shí)公告，修改本次發(fā)售日程。
2如因上交所系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無(wú)法正常使用其“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)或錄入認(rèn)購(gòu)信息工作，請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)聯(lián)系。
3如果基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格高于網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人將發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，募集期將相應(yīng)延遲，屆時(shí)請(qǐng)以《基金份額發(fā)售公告》為準(zhǔn)。
2、本次發(fā)售的路演推介安排
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將于2025年6月11日（X-3日）至2025年6月24日（L日）期間進(jìn)行本次發(fā)售的路演。
二、戰(zhàn)略配售
（一）參與對(duì)象
1、選擇標(biāo)準(zhǔn)
本次發(fā)售的戰(zhàn)略配售投資者的選擇在考慮投資者資質(zhì)以及市場(chǎng)情況后綜合確定。本次發(fā)售的戰(zhàn)略投資者包括基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，以及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。其中，參與本基金戰(zhàn)略配售的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和影響力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長(zhǎng)期投資價(jià)值。本基金鼓勵(lì)下列專業(yè)投資者和配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售：
?。?）與原始權(quán)益人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；
?。?）具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)、銀行理財(cái)子公司以及其他金融機(jī)構(gòu)或其下屬企業(yè)；
（3）主要投資策略包括投資長(zhǎng)期限、高分紅類資產(chǎn)的證券投資基金或其他資管產(chǎn)品；
?。?）具有豐富基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資機(jī)構(gòu)、政府專項(xiàng)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；
?。?）原始權(quán)益人及其相關(guān)子公司；
?。?）原始權(quán)益人與同一控制下關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；
?。?）符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他戰(zhàn)略投資者。
本基金從如下范圍選擇其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者：符合《發(fā)售指引》規(guī)定的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。
戰(zhàn)略投資者不得接受他人委托或者委托他人參與戰(zhàn)略配售，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品等資管產(chǎn)品，以及全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等除外。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
2、戰(zhàn)略投資者具體情況
2025年6月18日（預(yù)計(jì)）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。
?。ǘ┡涫蹟?shù)量
本基金戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額為28,000萬(wàn)份，占本次基金份額發(fā)售總量的70%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量為8,000萬(wàn)份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量為20,000萬(wàn)份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為50%。
?。ㄈ┡涫蹢l件
參加本次戰(zhàn)略配售的投資者已與基金管理人簽署《戰(zhàn)略配售協(xié)議》，不參加本次發(fā)售詢價(jià)，并承諾按照網(wǎng)下詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者確認(rèn)其符合戰(zhàn)略投資者的資格及條件，認(rèn)可本基金的長(zhǎng)期投資價(jià)值，符合本基金戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)和配售資格。
2025年6月18日（預(yù)計(jì)）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。2025年6月24日（預(yù)計(jì)）17:00前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)向基金管理人足額繳納認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（如有）。《中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同生效公告》將披露最終獲配的戰(zhàn)略投資者名稱、基金份額數(shù)量以及限售期安排等。
?。ㄋ模┫奘燮谙?br/> 原始權(quán)益人（中國(guó)外運(yùn)股份有限公司，下同）或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%，其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個(gè)月，超過(guò)20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。
其他戰(zhàn)略投資者持有基礎(chǔ)設(shè)施基金份額期限自上市之日起不少于12個(gè)月。
戰(zhàn)略投資者擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
（五）核查情況
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和北京市金杜律師事務(wù)所上海分所對(duì)戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格及是否存在《發(fā)售指引》第三十條、第三十一條規(guī)定的禁止性情形進(jìn)行核查，并要求戰(zhàn)略投資者就核查事項(xiàng)出具承諾函。相關(guān)核查文件及法律意見(jiàn)書(shū)將與《發(fā)售公告》一并披露。
（六）認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)繳納及驗(yàn)資安排
原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方及其他戰(zhàn)略投資者已與基金管理人簽署戰(zhàn)略配售協(xié)議，將按照網(wǎng)下詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾的基金份額。
戰(zhàn)略投資者可選擇使用場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶參與認(rèn)購(gòu)，如選擇使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的，則在份額限售期屆滿后，需將所持份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)方可進(jìn)行交易。
2025年6月24日（預(yù)計(jì)）17:00前，所有戰(zhàn)略投資者需根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議的規(guī)定向基金管理人全額繳納認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（如有）。
戰(zhàn)略投資者本次認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以簽署的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》約定為準(zhǔn)。
畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將對(duì)戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者繳納的認(rèn)購(gòu)資金到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
?。ㄆ撸┫嚓P(guān)承諾
戰(zhàn)略投資者承諾按照適用法律法規(guī)、本基金法律文件及《戰(zhàn)略配售協(xié)議》等規(guī)定認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，遵守法律法規(guī)和有權(quán)監(jiān)管部門關(guān)于戰(zhàn)略投資者的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源合法、提交的文件資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，遵守獲配份額限售期要求等。
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)向戰(zhàn)略配售投資者配售基金份額的，不得承諾基金上市后價(jià)格上漲、承銷費(fèi)用分成、聘請(qǐng)關(guān)聯(lián)人員任職等直接或間接利益輸送行為?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)對(duì)是否存在此種禁止性情形進(jìn)行核查，并在后續(xù)公告中承諾聲明。
三、網(wǎng)下詢價(jià)安排
?。ㄒ唬﹨⑴c網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)及條件
1、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。
2、參與本次網(wǎng)下發(fā)售的投資者應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《發(fā)售指引》《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等法規(guī)中規(guī)定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者包括證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與本基金網(wǎng)下詢價(jià)。
3、網(wǎng)下投資者需完成在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，注冊(cè)應(yīng)當(dāng)具備必要的定價(jià)能力和良好的信用記錄，最近十二個(gè)月未因證券投資、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分，并符合監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。
私募基金管理人申請(qǐng)注冊(cè)為本基金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求：
?。?）已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記；
?。?）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；
（3）具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力。私募基金管理人管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個(gè)季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請(qǐng)注冊(cè)的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6,000萬(wàn)元（含）以上、已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，且委托第三方托管人獨(dú)立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值；
?。?）符合監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。
網(wǎng)下投資者在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)后，可將其所屬或直接管理的、擬參與網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)且符合《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定的自營(yíng)投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品注冊(cè)為配售對(duì)象。
網(wǎng)下投資者應(yīng)對(duì)所注冊(cè)的配售對(duì)象切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管規(guī)定提供通道服務(wù)。
網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象參與網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和其他相關(guān)自律組織的要求，遵守相關(guān)規(guī)定。
4、本次發(fā)售網(wǎng)下詢價(jià)通過(guò)上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”進(jìn)行，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)日前一交易日，即2025年6月13日中午12:00前，按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)并辦理完成上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”CA證書(shū)，且其所屬或直接管理的、擬參與本基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)且符合規(guī)定的自營(yíng)投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品必須已注冊(cè)為配售對(duì)象。完成上述流程的網(wǎng)下投資者方可參與本次發(fā)售。
5、擬參與本次網(wǎng)下發(fā)售的所有網(wǎng)下投資者，應(yīng)于2025年6月13日中午12:00前通過(guò)招商證券公募REITs項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：https://issue.cmschina.com/reits）注冊(cè)并提交相關(guān)核查材料和資產(chǎn)證明文件。基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將在上交所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”確認(rèn)擬參與網(wǎng)下發(fā)售的配售對(duì)象名稱、場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶等相關(guān)信息，同時(shí)剔除不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象賬戶，完成詢價(jià)準(zhǔn)備的確認(rèn)工作。網(wǎng)下投資者不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次發(fā)售網(wǎng)下詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。
6、禁止參加本次詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)售的投資者范圍
網(wǎng)下投資者屬于以下情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下發(fā)售：
?。?）原始權(quán)益人、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)存在利益沖突的主體；
?。?）原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方，包括：①直接或間接控制原始權(quán)益人的法人或其他組織；②上述主體直接或者間接控制的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；③關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；④持有原始權(quán)益人5%以上股份的法人或其他組織；⑤證監(jiān)會(huì)、上交所或原始權(quán)益人根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與原始權(quán)益人有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致原始權(quán)益人利益對(duì)其傾斜的法人或其他組織；
（3）在證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者黑名單中的機(jī)構(gòu)；
（4）通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。
上述第（1）項(xiàng)中基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理的公募證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。上述第（1）項(xiàng)中的戰(zhàn)略投資者管理的依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
7、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，合理確定擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量。參與詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)金額是否超過(guò)其提供的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。
基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過(guò)其向基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
8、參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與網(wǎng)下發(fā)售。
基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將在詢價(jià)及配售前履行核查義務(wù)，對(duì)投資者是否存在上述禁止性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將拒絕接受其詢價(jià)或者向其進(jìn)行配售。網(wǎng)下投資者參與本基金詢價(jià)即視為向基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)及配售的情形。如因投資者原因?qū)е玛P(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
?。ǘ┚W(wǎng)下投資者核查材料及提交方式
所有擬參與本次詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在2025年6月13日中午12:00前通過(guò)招商證券公募REITs項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：https://issue.cmschina.com/reits）注冊(cè)并提交相關(guān)核查材料。如網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)無(wú)法上傳，投資者可與基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)商確定核查資料的其他傳送方式。
網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者及其配售對(duì)象的信息以在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案為準(zhǔn)。未在上述規(guī)定時(shí)點(diǎn)前完成注冊(cè)登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)售。因配售對(duì)象信息填報(bào)與備案信息不一致所致后果由網(wǎng)下投資者、配售對(duì)象自負(fù)。
1、投資者需提交的資料包括：《網(wǎng)下投資者承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方基本信息表》、資產(chǎn)證明文件等；私募基金、信托計(jì)劃、資管產(chǎn)品等均需提供相應(yīng)的備案或登記證明、滬深交易所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或開(kāi)放式基金賬戶證明、產(chǎn)品合同。具體資料請(qǐng)參見(jiàn)本公告“三、（二）、2、（2）提交網(wǎng)下投資者核查材料”部分列明的材料清單。
此外，除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶外的其他配售對(duì)象需提供《配售對(duì)象出資方基本信息表》。
2、系統(tǒng)提交方式
（1）注冊(cè)及信息報(bào)備
登錄招商證券公募REITs項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：https://issue.cmschina.com/reits），在2025年6月13日中午12:00前完成用戶動(dòng)態(tài)密碼登錄及信息報(bào)備。登錄過(guò)程中需提供有效的手機(jī)號(hào)碼，一個(gè)手機(jī)號(hào)碼只能注冊(cè)一個(gè)用戶。由于基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將會(huì)在投資者材料核查過(guò)程中第一時(shí)間以短信或者電話反饋進(jìn)展，請(qǐng)務(wù)必在本次發(fā)售過(guò)程中全程保持手機(jī)暢通。
用戶在提供有效手機(jī)號(hào)碼、接收到手機(jī)驗(yàn)證碼并登錄成功后，請(qǐng)按如下步驟在2025年6月13日中午12:00前進(jìn)行平臺(tái)注冊(cè)并提交相關(guān)核查材料：
第一步：點(diǎn)擊“項(xiàng)目列表一一中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金一一進(jìn)入詢價(jià)”鏈接進(jìn)入投資者信息填報(bào)頁(yè)面；
第二步：提交投資者基本信息，包括輸入并選擇正確的投資者全稱，輸入正確的營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼和正確的協(xié)會(huì)編碼，以及聯(lián)系人姓名、郵箱和辦公電話。點(diǎn)擊“保存及下一步”；
第三步：選擇擬參與詢價(jià)的配售對(duì)象，并點(diǎn)擊“保存及下一步”；
第四步：閱讀《網(wǎng)下投資者承諾函》，點(diǎn)擊“確認(rèn)”進(jìn)入下一步。一旦點(diǎn)擊確認(rèn)，視同為同意并承諾《網(wǎng)下投資者承諾函》的全文內(nèi)容；
第五步：根據(jù)不同配售對(duì)象的具體要求，提交相應(yīng)的材料（所需提交的材料模板均在頁(yè)面右側(cè)的“模板下載”處）。
?。?）提交網(wǎng)下投資者核查材料
1）《網(wǎng)下投資者承諾函》。提交的方式為點(diǎn)擊確認(rèn)自動(dòng)生成的電子版《網(wǎng)下投資者承諾函》，一旦點(diǎn)擊確認(rèn)，視同為同意并承諾《網(wǎng)下投資者承諾函》的全文內(nèi)容。
2）《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》。所有投資者需在“模板下載”中下載模板，填寫(xiě)完整并上傳。提交《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》時(shí)需上傳Excel版及蓋章版PDF。
3）所有投資者均需提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照（蓋章版掃描件）。
4）所有投資者均需提交機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明（如金融許可證、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證、私募基金管理人備案證明等）（蓋章版掃描件）。
5）投資者根據(jù)不同類型的配售對(duì)象的具體要求，需提供以下材料：
a）《配售對(duì)象出資方基本信息表》。
若配售對(duì)象屬于公募產(chǎn)品、公募理財(cái)產(chǎn)品、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶，則無(wú)需提交《配售對(duì)象出資方基本信息表》。除此之外的其他配售對(duì)象均需在系統(tǒng)中下載《配售對(duì)象出資方基本信息表》，填寫(xiě)完整后，需上傳《配售對(duì)象出資方基本信息表》的EXCEL版及蓋章版PDF。
b）配售對(duì)象備案或登記證明文件（蓋章版掃描件）。
所有擬參與本次發(fā)售的私募基金網(wǎng)下投資者，均應(yīng)提交私募投資基金備案核查材料，包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏。本款所稱私募基金，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的配售對(duì)象中，證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司及其子公司成立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品亦需提供上述備案核查材料，上述私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品包括但不限于：基金公司及其資產(chǎn)管理子公司、證券公司及其資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品等。
c）配售對(duì)象資產(chǎn)證明文件。
所有投資者均需上傳每個(gè)配售對(duì)象資產(chǎn)證明文件的蓋章版掃描件。機(jī)構(gòu)投資者自有資金或管理的每個(gè)產(chǎn)品參與網(wǎng)下詢價(jià)的擬認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)其資產(chǎn)規(guī)模（總資產(chǎn)）或資金規(guī)模，其中，對(duì)于公募基金、公募理財(cái)產(chǎn)品、基金專戶、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金等產(chǎn)品，原則上應(yīng)以詢價(jià)首日前第五個(gè)工作日的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)；對(duì)于自營(yíng)投資賬戶，原則上應(yīng)以公司出具的詢價(jià)首日前第五個(gè)工作日的自營(yíng)賬戶資金規(guī)模說(shuō)明為準(zhǔn)。資產(chǎn)證明材料中載明的資產(chǎn)規(guī)模需與下述EXCEL電子版《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中填寫(xiě)的資產(chǎn)規(guī)模一致。
d）配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表。
所有投資者均需在系統(tǒng)下載《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》（已自動(dòng)抓取配售對(duì)象信息），填寫(xiě)金額、日期后再上傳表格。
模版下載路徑： https://issue.cmschina.com/reits一一中銀中外運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金一一模版下載。投資者在《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中填寫(xiě)的各配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模將作為基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)判斷配售對(duì)象是否超資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購(gòu)的依據(jù)。
e）產(chǎn)品合同/投資管理合同/委托代理合同。
若配售對(duì)象屬于投資者管理的基金、資管產(chǎn)品等，應(yīng)提供相應(yīng)產(chǎn)品合同蓋章版掃描件，產(chǎn)品合同必須體現(xiàn)合同首尾頁(yè)、蓋章頁(yè)、投資范圍頁(yè)及產(chǎn)品募集方式頁(yè)（公募基金及公募理財(cái)產(chǎn)品適用）；若配售對(duì)象屬于保險(xiǎn)資金證券投資賬戶，并屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同蓋章版掃描件，委托代理合同需體現(xiàn)合同首尾頁(yè)、蓋章頁(yè)及投資授權(quán)內(nèi)容頁(yè)；若配售對(duì)象屬于網(wǎng)下投資者的自營(yíng)投資賬戶，無(wú)需提供產(chǎn)品合同。
f） 所有投資者均需提交滬深交易所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或開(kāi)放式基金賬戶證明（網(wǎng)頁(yè)查詢的滬深交易所賬戶信息截圖、滬深賬戶股卡、證券賬戶開(kāi)戶辦理確認(rèn)單均可）（蓋章版掃描件）。
如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無(wú)效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
投資者需在系統(tǒng)中下載模板（包括承諾函等），打印并蓋章后將相關(guān)掃描件上傳至系統(tǒng)。
?。?）以上步驟完成后，點(diǎn)擊提交并等待審核通過(guò)的短信提示（請(qǐng)保持手機(jī)暢通）。
3、提交時(shí)間：2025年6月13日中午12:00之前，投資者需完成項(xiàng)目申請(qǐng)信息的提交。
4、投資者注意事項(xiàng)：
所有的電子文件（《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》除外）提交后還需下載打印，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)簽章后掃描上傳方能完成本次信息填報(bào)。需下載簽章后并上傳的文件包括：《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》、《配售對(duì)象出資方基本信息表》（如有）；
投資者須對(duì)其填寫(xiě)的信息的準(zhǔn)確真實(shí)性、提交資料的準(zhǔn)確完整性負(fù)責(zé)。投資者未按要求在2025年6月13日中午12:00之前完成材料提交，或雖完成材料提交但存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形的，則將無(wú)法參加詢價(jià)配售或者報(bào)價(jià)將被界定為無(wú)效報(bào)價(jià)。
請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀報(bào)備頁(yè)面中的填寫(xiě)注意事項(xiàng)?；鸸芾砣嘶蜇?cái)務(wù)顧問(wèn)將安排專人在2025年6月11日、2025年6月12日的9:00-12:00，13:00-17:00及2025年6月13日的9:00-12:00接聽(tīng)咨詢電話，號(hào)碼為010-57783039或010-57782998。
?。ㄈ┚W(wǎng)下投資者備案核查
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將會(huì)同見(jiàn)證律師對(duì)投資者資質(zhì)進(jìn)行核查并有可能要求其進(jìn)一步提供相關(guān)證明材料，投資者應(yīng)當(dāng)予以積極配合（根據(jù)投資者類型及實(shí)際情況的不同，可能包括但不限于提供工商登記資料、投資者資產(chǎn)規(guī)模信息表和資金規(guī)模證明文件、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其他關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等）。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產(chǎn)品的出資方為本基金原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無(wú)效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價(jià)，但基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理的公募證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
?。ㄋ模┰儍r(jià)
1、本次發(fā)售的網(wǎng)下詢價(jià)通過(guò)上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”進(jìn)行。詢價(jià)期間為2025年6月16日的9:00-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，投資者可通過(guò)上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”填寫(xiě)、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)于2025年6月13日中午12:00之前在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)且已開(kāi)通上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”CA證書(shū)，方能參與本次發(fā)售的詢價(jià)。
只有符合基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)確定的條件的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象才能參與詢價(jià)?；鸸芾砣撕拓?cái)務(wù)顧問(wèn)提醒網(wǎng)下投資者在參與詢價(jià)前應(yīng)自行核查是否符合本公告“三、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)及條件”的相關(guān)要求。同時(shí)，網(wǎng)下投資者應(yīng)于2025年6月13日中午12:00前，按照相關(guān)要求及時(shí)提交網(wǎng)下投資者資格核查資料。
2、本次網(wǎng)下詢價(jià)采取擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每份價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。
3、本次網(wǎng)下詢價(jià)的詢價(jià)區(qū)間為：2.341元/份-3.301元/份。任何超出詢價(jià)區(qū)間的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元；網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對(duì)象分別報(bào)價(jià)，每個(gè)配售對(duì)象報(bào)價(jià)不得超過(guò)1個(gè)，且同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格不得超過(guò)3個(gè)。
單個(gè)配售對(duì)象最低擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量為100萬(wàn)份，擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量最小變動(dòng)單位為10萬(wàn)份，即網(wǎng)下投資者指定的配售對(duì)象的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量超過(guò)100萬(wàn)份的部分必須是10萬(wàn)份的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量不得超過(guò)8,400萬(wàn)份，且擬認(rèn)購(gòu)金額原則上不得超過(guò)該配售對(duì)象詢價(jià)日前五個(gè)工作日，即2025年6月9日的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。投資者應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，合理確定擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量。參與詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)金額是否超過(guò)其向基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的資產(chǎn)證明材料中的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模?；鸸芾砣嘶蜇?cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過(guò)其向基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)情況，遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則，合理報(bào)價(jià)，不得采取串通合謀、協(xié)商報(bào)價(jià)等方式故意壓低或抬高價(jià)格，不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。
基金管理人將在《發(fā)售公告》中披露投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及其確定過(guò)程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C(jī)制（如有）、銷售機(jī)構(gòu)、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，以及以認(rèn)購(gòu)價(jià)格計(jì)算的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值及預(yù)期收益測(cè)算等內(nèi)容。其中，詳細(xì)報(bào)價(jià)情況包括每個(gè)投資者名稱、配售對(duì)象信息、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
4、網(wǎng)下投資者申報(bào)存在以下情形之一的，將被視為無(wú)效：
（1）網(wǎng)下投資者未在2025年6月13日中午12:00前在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成本基金網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象的注冊(cè)工作；
（2）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》的規(guī)定，未能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成管理人登記和基金備案的私募基金；
?。?）單個(gè)配售對(duì)象的申報(bào)數(shù)量不符合要求的，該配售對(duì)象的申報(bào)無(wú)效；
?。?）網(wǎng)下投資者資格不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公告規(guī)定的，其報(bào)價(jià)為無(wú)效申報(bào)；
?。?）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的，或提交材料后經(jīng)基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)審核后未通過(guò)的；
?。?）基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過(guò)其提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，則該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)無(wú)效；
（7）經(jīng)審查不符合本公告網(wǎng)下投資者條件的；
（8）被證券業(yè)協(xié)會(huì)列入基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者黑名單的網(wǎng)下投資者；
?。?）網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)超出詢價(jià)區(qū)間；
?。?0）其他網(wǎng)下投資者無(wú)效申報(bào)的情況。
?。ㄎ澹┚W(wǎng)下投資者的違規(guī)行為及處理
如發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者或其相關(guān)工作人員存在下列情形的，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
1、使用他人賬戶、多個(gè)賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；
2、與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；
3、利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；
4、無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；
5、未合理確定擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，擬認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；
6、提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)或未足額認(rèn)購(gòu)；
7、未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；
8、參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額；
9、獲配后未恪守相關(guān)承諾；
10、接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；
11、其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。
北京市金杜律師事務(wù)所將對(duì)網(wǎng)下發(fā)售、配售行為，參與定價(jià)和配售投資者的資質(zhì)條件，及其與基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。
網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)存在本節(jié)所列違規(guī)行為的，證券業(yè)協(xié)會(huì)按照法規(guī)對(duì)其采取自律措施并在其網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員存在本節(jié)所列違規(guī)行為的，視為所在機(jī)構(gòu)行為。
（六）其他要求
參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額。配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對(duì)象場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的賬戶。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及年金基金賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的，不受上述限制。
四、確定有效報(bào)價(jià)投資者和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
1、網(wǎng)下詢價(jià)報(bào)價(jià)截止后，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將根據(jù)本公告的條件，對(duì)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)資格進(jìn)行核查，剔除不符合條件的報(bào)價(jià)及其對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量。
2、剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象的報(bào)價(jià)情況，審慎合理確定本基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格。
若本次認(rèn)購(gòu)價(jià)格超出剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將在基金份額認(rèn)購(gòu)首日（募集期首日）前5個(gè)工作日發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，本次發(fā)售基金份額發(fā)售期將順延。
3、詢價(jià)時(shí)，網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格不低于認(rèn)購(gòu)價(jià)格，且未超過(guò)詢價(jià)區(qū)間上限即為有效報(bào)價(jià)投資者。在確定認(rèn)購(gòu)價(jià)格后，提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象方可且必須作為有效報(bào)價(jià)投資者參與認(rèn)購(gòu)。認(rèn)購(gòu)價(jià)格及其確定過(guò)程，以及可參與網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)的配售對(duì)象及其有效擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量信息將在《發(fā)售公告》中披露。
4、基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將確定本次發(fā)售份額、募集資金總額，并在《發(fā)售公告》中披露如下信息：
?。?）網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及其確定過(guò)程、募集期起始日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C(jī)制（如有）、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、銷售機(jī)構(gòu)以及認(rèn)購(gòu)價(jià)格計(jì)算的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值及預(yù)期收益測(cè)算等。
其中網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況包括每個(gè)網(wǎng)下投資者名稱、配售對(duì)象信息、擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量，以及認(rèn)購(gòu)價(jià)格所對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。
?。?）剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后，所有網(wǎng)下投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與認(rèn)購(gòu)，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，基金管理人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)將違約情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
五、各類投資者認(rèn)購(gòu)方式、繳費(fèi)安排及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格確定后，將在《發(fā)售公告》中公布。本基金各類型投資者均以該價(jià)格參與認(rèn)購(gòu)。具體認(rèn)購(gòu)方式和資金交收將在后續(xù)刊登的《發(fā)售公告》中披露。
?。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)方式
1、戰(zhàn)略投資者
本基金的戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)采取“份額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)”的方式。戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先與基金管理人簽訂的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
本基金募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，以認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)量。參與戰(zhàn)略配售的原始權(quán)益人，可以用現(xiàn)金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
戰(zhàn)略投資者可以使用場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)，基金管理人根據(jù)上交所、中國(guó)結(jié)算、上海結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成資金交收和份額登記工作。
2、網(wǎng)下投資者
本基金的網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)采取“份額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)”的方式。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”向基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，參與基金份額的網(wǎng)下配售，且應(yīng)當(dāng)在募集期內(nèi)通過(guò)基金管理人完成認(rèn)購(gòu)資金的繳納，并通過(guò)登記機(jī)構(gòu)登記份額。
網(wǎng)下投資者的配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本次發(fā)售確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格埴報(bào)認(rèn)購(gòu)數(shù)量，其填報(bào)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)為其在詢價(jià)階段提交的有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的有效擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量。同時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)金額不得超過(guò)其向基金管理人提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。網(wǎng)下投資者為其管理的參與認(rèn)購(gòu)的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入認(rèn)購(gòu)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)記錄，但以最后一次提交的全部認(rèn)購(gòu)記錄為準(zhǔn)。
在網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)階段，配售對(duì)象應(yīng)使用在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的資金賬戶，向基金管理人足額繳納認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。網(wǎng)下投資者可通過(guò)《發(fā)售公告》以及上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”查詢到基金管理人的收款賬戶信息。若網(wǎng)下投資者繳納的認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用總和少于其在上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)”中填寫(xiě)的認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量對(duì)應(yīng)的應(yīng)繳納認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用總和，則其基金認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量以其繳納的資金總額實(shí)際可以認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)量為準(zhǔn)。
3、公眾投資者
本基金的公眾投資者認(rèn)購(gòu)采取“金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)”的方式。
募集期內(nèi)，公眾投資者可以通過(guò)場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額并繳納認(rèn)購(gòu)款。
對(duì)于公眾投資者，待網(wǎng)下詢價(jià)結(jié)束后，基金份額通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)以詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格公開(kāi)發(fā)售，投資者可通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
本基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)將通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，本基金的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)將通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的上交所會(huì)員單位進(jìn)行。具體名單詳見(jiàn)發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開(kāi)放式基金賬戶下；通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。
通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管將基金份額轉(zhuǎn)登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下參與場(chǎng)內(nèi)交易，具體可參照上交所、登記機(jī)構(gòu)規(guī)則辦理。
場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)限額：投資者通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)（包括直銷柜臺(tái)及電子交易平臺(tái)）及代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)時(shí)，每次最低認(rèn)購(gòu)金額為1,000元人民幣。具體業(yè)務(wù)辦理請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)限額：投資者通過(guò)具有基金銷售資格的上交所會(huì)員單位認(rèn)購(gòu)時(shí)，單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1,000元，超過(guò)1,000元的應(yīng)為1元的整數(shù)倍。具體業(yè)務(wù)辦理請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的數(shù)量限制，上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
?。ǘ┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)用
對(duì)于戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者，本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
對(duì)于公眾投資者，在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。公眾投資者如果有多筆基金份額的認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
單筆客戶認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.60%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.40%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 上交所會(huì)員單位參照?qǐng)鐾庹J(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在公眾投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》 約定的情形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告、公示或通知。
本基金為封閉式基金，無(wú)申購(gòu)贖回機(jī)制，不收取申購(gòu)費(fèi)/贖回費(fèi)。場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
六、本次發(fā)售回?fù)軝C(jī)制
本基金募集期屆滿，公眾投資者認(rèn)購(gòu)份額不足的，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)售部分進(jìn)行回?fù)堋＞W(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回?fù)堋?br/> 網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)售部分可以向公眾投資者回?fù)??；負(fù)芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開(kāi)發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在募集期滿的次一個(gè)交易日（或指定交易日）日終前，將公眾投資者發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售之間的回?fù)芊蓊~通知上交所并公告。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上交所并公告的，基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)發(fā)售公告確定的公眾投資者、網(wǎng)下投資者發(fā)售量進(jìn)行份額配售。
七、各類投資者配售原則及方式
基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)完成回?fù)軝C(jī)制（如有）后，將根據(jù)以下原則對(duì)各類投資者進(jìn)行配售：
?。ㄒ唬?zhàn)略投資者配售
本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購(gòu)的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
（二）網(wǎng)下投資者配售
本基金發(fā)售結(jié)束后，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將對(duì)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)且足額繳款的投資者及其管理的有效配售對(duì)象進(jìn)行全程比例配售，所有配售對(duì)象將獲得相同的配售比例。
配售比例＝最終網(wǎng)下發(fā)售份額/全部有效網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)份額。
某一配售對(duì)象的獲配份額＝該配售對(duì)象的有效認(rèn)購(gòu)份額×配售比例
在實(shí)施配售過(guò)程中，每個(gè)配售對(duì)象的獲配份額向下取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額分配給認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量最大的配售對(duì)象；當(dāng)認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量相同時(shí)，產(chǎn)生的剩余份額分配給認(rèn)購(gòu)時(shí)間（以REITs詢價(jià)與認(rèn)購(gòu)系統(tǒng)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）最早的配售對(duì)象。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
如果網(wǎng)下有效認(rèn)購(gòu)總份額等于本次網(wǎng)下最終發(fā)售份額，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)將按照配售對(duì)象的實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量直接進(jìn)行配售。
?。ㄈ┕娡顿Y者配售
若公眾投資者認(rèn)購(gòu)總量超過(guò)公眾發(fā)售總量，公眾投資者的配售將遵循全程比例確認(rèn)的原則。
配售比例＝最終公眾發(fā)售份額/全部有效公眾認(rèn)購(gòu)份額。
某一公眾投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝該公眾投資者的有效認(rèn)購(gòu)金額×配售比例×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率），按照比例配售后認(rèn)購(gòu)金額確定對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
當(dāng)（該公眾投資者的有效認(rèn)購(gòu)金額×配售比例）適用固定費(fèi)用時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用
某一公眾投資者的獲配份額＝（該公眾投資者的有效認(rèn)購(gòu)金額×配售比例－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
在實(shí)施配售過(guò)程中，每個(gè)投資者的獲配份額按截位法取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額按每位投資者l份，依次分配給認(rèn)購(gòu)金額最大的投資者；當(dāng)認(rèn)購(gòu)金額相同時(shí)，分配給認(rèn)購(gòu)時(shí)間最早的投資者。份額取整完成后，某一公眾投資者的最終獲配份額＝獲配份額＋取整分配份額。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，公眾投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照比例配售后認(rèn)購(gòu)金額確定對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額/份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
由于計(jì)算過(guò)程的精度處理、取整分配份額等原因，投資者認(rèn)購(gòu)的實(shí)際確認(rèn)比例與上述配售比例可能會(huì)有差異，最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
如果公眾有效認(rèn)購(gòu)總份額等于本次公眾最終發(fā)售份額，基金管理人將按照公眾投資者的實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量直接進(jìn)行配售。
投資者繳納的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的全部利息不折算為基金份額持有人的基金份額，全部計(jì)入基金資產(chǎn)。
八、網(wǎng)下及公眾投資者多繳款項(xiàng)的處理
對(duì)于網(wǎng)下投資者，如發(fā)生網(wǎng)下比例配售，基金管理人于2025年6月27日（預(yù)計(jì)）完成網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未確認(rèn)部分的退款。
如發(fā)生公眾比例配售或其他認(rèn)購(gòu)未確認(rèn)的情況，基金管理人于2025年6月27日（預(yù)計(jì)）完成公眾投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未確認(rèn)部分的退款。
本次發(fā)售的見(jiàn)證律師北京市金杜律師事務(wù)所將對(duì)本次網(wǎng)下發(fā)售及配售行為，參與定價(jià)和配售投資者的資質(zhì)條件，及其與基金管理人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。
九、中止發(fā)售情況
網(wǎng)下投資者提交的擬認(rèn)購(gòu)份額數(shù)量合計(jì)低于網(wǎng)下初始發(fā)售總量的，基金管理人應(yīng)當(dāng)中止發(fā)售，并發(fā)布中止發(fā)售公告。
發(fā)生其他特殊情況，基金管理人可決定中止發(fā)售。
如發(fā)生中止發(fā)售情形，基金管理人可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)售后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，基金管理人可重新啟動(dòng)發(fā)售。
十、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)聯(lián)系方式
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：中銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈45樓
電話：（021）38848999
聯(lián)系人：高爽秋
?。ǘ┴?cái)務(wù)顧問(wèn)
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)街道福華一路111號(hào)
電話：（010）57783222
聯(lián)系人：馬濤、楊憶川、梅錦涵、李夏木
中銀基金管理有限公司
2025年6月11日
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