廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2025年11月7日
送出日期：2025年11月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)滬深300ETF基金代碼510360
中國工商銀行股份有限
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人
公司
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日2015-08-20
市日期2015-09-09
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2023-02-22
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理霍華明
證券從業(yè)日期2008-07-01
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期
報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
其他
當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金
合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱廣發(fā)300
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱滬深300ETF基金
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（滬深300指數(shù)）的成份股、備選成份股（含
存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于非成份股（包
括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、
債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、
投資范圍股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
在建倉完成后，本基金股票資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其
中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券、轉(zhuǎn)融通。
本基金主要采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)
重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)
行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，本基金力求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超
主要投資策略
過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
為更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，本基金還將在條件允許的情況下投
資于股指期貨等金融衍生品，以期降低跟蹤誤差水平。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
風(fēng)險(xiǎn)收益特征幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)
的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見《廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金成立當(dāng)年（2015年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
1、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)；
2、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，
其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用72,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)（金額單位為人民幣元）。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.60%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股
票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上
市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使
基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)：基金在跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)由于各種
原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間可能產(chǎn)生差異，主要影響因素包括標(biāo)的指數(shù)調(diào)
整成份股或變更編制方法，標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為，成份股停牌、摘牌或流
動(dòng)性差等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，基金投資過程中的證券交易
成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，基金管理人的管理能力等。
（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)：盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的
指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨
之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)
險(xiǎn)與成本。
（5）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)：盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使
基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)
格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)：IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差
異，IOPV計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自
行承擔(dān)。
（7）退市風(fēng)險(xiǎn)：因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持
有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)：本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使
用現(xiàn)金替代，且設(shè)置了現(xiàn)金替代比例上限。因此，投資者在進(jìn)行申購時(shí)，可能存在因個(gè)別成
份股漲停、臨時(shí)停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)。因
此為投資者辦理申購業(yè)務(wù)的代理券商如發(fā)生交收違約，將導(dǎo)致投資者不能及時(shí)、足額獲得申
購基金份額，投資者的利益可能受到影響。
（9）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)：在投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，如本基金投資組合內(nèi)不具備
足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，可能導(dǎo)致出現(xiàn)贖回失敗的情形。另外，基金管理人可能根據(jù)成
份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資者按原最小申購贖回單
位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市
場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。
（10）非上交所成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)
本基金申購贖回清單對(duì)于非上交所成份證券的現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)包括“可以現(xiàn)金替代”，在
申購贖回環(huán)節(jié)中必須使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人實(shí)際買賣情況與投資者進(jìn)行退補(bǔ)
款，可能導(dǎo)致如下風(fēng)險(xiǎn):
1）對(duì)“可以現(xiàn)金替代”的非上交所成份證券的處理，由于采取基金管理人代買代賣模
式，可能給投資者申購和贖回帶來價(jià)格的不確定性。這種價(jià)格的不確定性可能影響本基金二
級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。
2）因技術(shù)系統(tǒng)、通訊聯(lián)絡(luò)或其他原因均可能導(dǎo)致基金管理人無法嚴(yán)格遵循“時(shí)間優(yōu)先、
實(shí)時(shí)申報(bào)”原則對(duì)“可以現(xiàn)金替代”的非上交所成份證券進(jìn)行處理，基金管理人也不對(duì)“時(shí)
間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成
交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)，由此投資者的利益可能受到影響。
（11）申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人可在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于
等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實(shí)際買入被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)
間內(nèi)較高的位置或處于最高價(jià)格，實(shí)際賣出被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較低的位
置或處于最低價(jià)格，基金管理人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金投資的需要自主
決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入或賣出證券的操作，基金管理人
可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場(chǎng)流動(dòng)性不足、技術(shù)系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)、
申購贖回軋差以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入或賣出的其他情形。
（12）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)：本基金贖回對(duì)價(jià)主要為組合證券，在組合證券變
現(xiàn)過程中，由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)
贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
（13）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，可能帶來額外
風(fēng)險(xiǎn)。如申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對(duì)投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對(duì)投資者基金份額、
組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的
風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)；第三方機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利
益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（14）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)還包括跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止
服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)等。
2、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
3、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
4、開放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)；（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
5、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf