華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金基金合同
華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金
基金合同
基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
【重要提示】
華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請經(jīng)
中國證監(jiān)會2017年5月16日證監(jiān)許可[2017]710號文準予注冊。
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不代表其
對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金募集的目標客戶為可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者
和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其
他投資人。本基金募集對象不包括特定的機構投資者。
投資人認購（或申購）本基金，應認真閱讀本基金合同及其他相關法律文件，
全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，
理性判斷市場，對認購（申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決
策。
基金管理人保證本基金合同的內(nèi)容真實、準確、完整。
目錄
一、前言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金的基本情況.....................................................................................................................10
四、基金份額的發(fā)售.....................................................................................................................12
五、基金備案.................................................................................................................................13
六、基金份額的折算.....................................................................................................................14
七、基金份額的上市交易.............................................................................................................15
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................16
九、基金合同當事人及權利義務.................................................................................................24
十、基金份額持有人大會.............................................................................................................31
十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.................................................................39
十二、基金的托管.........................................................................................................................41
十三、基金份額的登記.................................................................................................................42
十四、基金的投資.........................................................................................................................43
十五、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................49
十六、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................50
十七、基金的費用與稅收.............................................................................................................54
十八、基金的收益與分配.............................................................................................................57
十九、基金的會計和審計.............................................................................................................59
二十、基金的信息披露.................................................................................................................59
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................66
二十二、違約責任.........................................................................................................................68
二十三、爭議的處理.....................................................................................................................69
二十四、基金合同的效力.............................................................................................................69
二十五、其他事項.........................................................................................................................70
二十六、基金合同內(nèi)容摘要.........................................................................................................70
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權
利義務，規(guī)范基金運作。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷
售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》（以下
簡稱“《管理辦法》”）、《關于實施有關問題的規(guī)定》
（以下簡稱“《有關問題的規(guī)定》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?br/>資人自依本基金合同取得基金份額起，即成為基金份額持有人和本基金合同的當
事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
投資人購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類
金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證
監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前
景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準。
(五)基金合同應當適用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)
的修改或更新導致基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突
之處，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
(六)投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風
險。
（七）本基金合同關于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不
晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1．基金或本基金：指華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金
2．基金管理人：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
3．基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4．基金合同或本基金合同：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金
基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5．托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂的《華泰紫金
天天金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補充
6．招募說明書：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金招募說明書》
及其更新
7．基金份額發(fā)售公告：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金基金
份額發(fā)售公告》
8．法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決
議、通知等
9．《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務
委員會第五次會議通過，并在2012年12月28日第十一屆全國人民代表大
會常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年
4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民
代表大會常務委員會關于修改等七部法律的決定》
修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10．《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11．《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂12．《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年
8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
13.《管理辦法》：指《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
14.《有關問題的規(guī)定》：指《關于實施有
關問題的規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15.《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、
同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
及頒布機關對其不時做出的修訂
16.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會
18.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承
擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19.個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自
然人
20.機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國
境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)
法人、社會團體或其他組織
21.合格境外機構投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關法律法規(guī)規(guī)定可以投
資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構投資者
22.人民幣合格境外機構投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關法律法規(guī)規(guī)定，
運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外機構投資者
23.投資人：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民
幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱
24.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的
投資人
25.基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金
份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
26.銷售場所：場外銷售場所和場內(nèi)銷售場所，分別簡稱為場內(nèi)和場外
27.場內(nèi)：指利用上海證券交易所交易系統(tǒng)進行基金份額認購、申購、
贖回以及上市交易等業(yè)務的場所
28.場外：指不利用上海證券交易所交易系統(tǒng)，而通過各銷售機構柜臺
系統(tǒng)或其他交易系統(tǒng)進行基金份額認購、申購、贖回等業(yè)務的場所
29.銷售機構：直銷機構和代銷機構。直銷機構指華泰證券（上海）資
產(chǎn)管理有限公司，代銷機構指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條
件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務的機構，包括場內(nèi)代銷機構和場外代銷機構
30.場內(nèi)代銷機構：指經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公
司認可的具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位，包括發(fā)售代理機
構和/或申購贖回代理券商
31.發(fā)售代理機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的、在募集期間代理本基金場內(nèi)發(fā)售業(yè)務的機構
32.申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
條件，由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理辦理本基金場內(nèi)申購、
贖回業(yè)務的證券公司，又稱為代辦證券公司
33.場外代銷機構：包括辦理本基金場外認購、申購和贖回等業(yè)務的銷
售機構
34.基金銷售網(wǎng)點：指銷售機構的銷售網(wǎng)點
35.登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容
包括投資人的證券賬戶或開放式基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基
金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有
人名冊和辦理非交易過戶等
36.登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為華泰證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司或接受華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為
辦理登記業(yè)務的機構；本基金的登記機構為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限
公司和中國證券登記結算有限責任公司
37.開放式基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基
金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶，通過場外進行基金
份額認購、申購和贖回等業(yè)務確認的基金份額（以下簡稱場外份額）記錄在
該賬戶下
38.證券賬戶：中國證券登記結算有限責任公司的上海證券交易所A股
賬戶或證券投資基金賬戶，通過場內(nèi)進行認購、交易、申購和贖回等業(yè)務確
認的基金份額（以下簡稱場內(nèi)份額）記錄在該賬戶下
39.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的
條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會
書面確認的日期
40.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基
金財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
41.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，
最長不得超過3個月
42.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
43.工作日：指上海證券交易所的正常交易日
44.T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申
請的工作日
45.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
46.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
47.開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
48.《業(yè)務規(guī)則》：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、上海證券交
易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)則
49.認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)
定申請購買基金份額的行為
50.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)
定申請購買基金份額的行為
51.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明
書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
52.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有
效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額
轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
53.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變
更所持基金份額銷售機構的操作
54.定期定額投資計劃（簡稱“定投計劃”）：指投資人通過有關銷售機
構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約
定扣款日在投資人指定賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投
資方式
55.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
56.元：指人民幣元
57.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因
無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上
的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違
約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58.基金份額折算:本基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定
將投資者的基金份額進行變更登記的行為
59.上市交易：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)規(guī)定向上海證券交
易所申請A類基金份額的上市。申請成功后，投資者可在上海證券交易所進
行本基金A類基金份額的買入和賣出操作
60.基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他
收入扣除相關費用后的余額
61.攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利
率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率法攤銷，每日
計提損益
62.每百份基金已實現(xiàn)收益：按照相關法規(guī)計算的每百份場內(nèi)基金份額
的日已實現(xiàn)收益
63.每萬份基金已實現(xiàn)收益：按照相關法規(guī)計算的每萬份場外基金份額
的日已實現(xiàn)收益
64.七日年化收益率：指以最近七日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收
益率
65.銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，
該筆費用從基金財產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用
66.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金
應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
67.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
68.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
69.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額每百份或每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率
的過程
70.收益賬戶：指本基金為基金份額投資人分配的虛擬賬戶，用于登記
投資人場內(nèi)份額的累計未付收益
71.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及
指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金
電子披露網(wǎng)站）等
72.不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
73.基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同關于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露
及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）。
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金
(二)基金的類別
貨幣市場基金
(三)基金的運作方式
契約型、交易型開放式
(四)基金的投資目標
在保持本金的安全性和基金財產(chǎn)的流動性的前提下，追求高于比較基準的穩(wěn)
定收益。
(五)基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
(六)基金份額面值和認購費用
A類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，折算后A類基金份額面值為人
民幣100.00元。B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額面值為人民幣1.00
元。
本基金不收取認購費。
(七)基金份額凈值
本基金采用攤余成本法估值，通過每日計算收益并分配的方式，使基金份額
凈值與面值保持一致。
(八)基金存續(xù)期限
不定期
（九）上市交易地點
上海證券交易所
（十）基金份額類別設置
本基金的基金份額分為A類基金份額、B類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額，四類基金份額單獨設置代碼?；鸸芾砣朔謩e公布A類基金份額每百
份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已
實現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。
本基金基金份額的申購與贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。A類基金份額在場
內(nèi)申購、贖回和交易，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額在場外申購和
贖回。不同份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
根據(jù)基金實際運作情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有
人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，對基金份額分類規(guī)則和辦法進行調(diào)整并提前公
告，不需要召開基金份額持有人大會。
四、基金份額的發(fā)售
(一)基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1.發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2.發(fā)售方式
本基金將通過場內(nèi)認購和場外認購兩種方式公開發(fā)售。場內(nèi)認購為網(wǎng)上現(xiàn)金
認購方式，是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構用上海證券交易所網(wǎng)
上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；場外認購將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金場外代
銷機構發(fā)售。銷售機構具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的
調(diào)整銷售機構的相關公告。
3.發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資者。
(二)基金份額的認購
1.認購費用
本基金不收取認購費。
2.募集期利息的處理方式
場內(nèi)有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基
金份額。
場外有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構的記錄為準。
3.基金認購份額的計算
本基金按初始面值人民幣1.00元的價格發(fā)售。基金認購份額具體的計算方
法在招募說明書中列示。
4.認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人可以及時查詢并妥善行使合法權利。
(三)基金份額認購原則及持有限制
1.投資人認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則
認購不成功，基金管理人或基金管理人指定的銷售機構將認購不成功或認購無效
的款項退回。
2.基金管理人可以對投資人的單筆認購份額進行限制，具體限制請參看招募
說明書或相關公告。
3.基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購份額進行限制，具體
限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
五、基金備案
(一)基金備案的條件
1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條
件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，基金管理人應
當自基金募集結束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日
起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書
面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2.基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜
予以公告。
3.本基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動
用。
(二)基金募集失敗
1.基金募集期屆滿，未達到基金備案條件，則基金募集失敗。
2.如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債
務和費用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認購款項，并加計
銀行同期存款利息。
3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)
60個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份
額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、基金份額的折算
本基金合同生效后，本基金A類基金份額進行基金份額折算，B類基金份額、
D類基金份額、E類基金份額不進行基金份額折算。下述為A類基金份額的折算
規(guī)則：
（一）基金份額折算的時間
基金合同生效當日，基金管理人辦理A類基金份額折算。
（二）基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人辦理,并由登記機構進行基金份額的變更登記。
A類基金份額折算后,本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金
份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整,但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額的凈值占基金
資產(chǎn)凈值的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權益無實質(zhì)性影
響。
基金份額持有人持有的每一基金份額在其對應的份額類別內(nèi)擁有平等的投
票權。A類基金份額折算后，每份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類
基金份額或E類基金份額擁有同等投票權。由于B類基金份額、D類基金份額、
E類基金份額的初始面值為1元，A類基金份額在基金合同生效日折算后的面值
為100元，因此在計算包括但不限于提議召開基金份額持有人大會、參加基金份
額持有人大會、基金份額持有人大會提案和表決、提名新任基金管理人和基金托
管人、基金財產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)分配等事項的基金份額持有人所持有的基金份額
和基金總份額時，每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額等同于
1份A類基金份額。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力,基金管理人可延遲辦理基金份額折
算。
（三）基金份額折算的方法
折算后A類基金份額持有人持有的基金份額=折算前A類基金份額持有人持
有的基金份額/100
折算后A類每份基金份額對應的面值為100元。
A類基金份額折算的具體安排和結果將另行公告。
七、基金份額的上市交易
(一)基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請A類基金份額上市：
1.基金募集金額不低于2億元；
2.基金份額持有人不少于1000人；
3.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準在
上海證券交易所上市的，基金管理人應在基金上市日前按照相關規(guī)定發(fā)布基金上
市交易公告書。
(二)基金份額的上市交易
本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易
規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關規(guī)定。
(三)終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額
的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案：
1.不再具備本部分第（一）款規(guī)定的上市條件；
2.基金合同終止；
3.基金份額持有人大會決定終止上市；
4.上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
基金管理人應當在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2個工
作日內(nèi)發(fā)布基金份額終止上市交易公告。
（四）上市交易的費用
基金份額上市交易的費用按照上海證券交易所有關規(guī)定辦理。
（五）上市交易的停復牌
基金份額的停復牌按照《基金法》等相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關規(guī)定和
上海證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。
（六）相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及上海證券交易所對基金上市交易的規(guī)則
等相關規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，基金合同相應予以修改，且此項修改無須召開基金
份額持有人大會。若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基
金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳δ堋?br/>八、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所
本基金基金份額的申購與贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。本基金A類基金份
額的申購與贖回將通過申購贖回代理券商辦理，基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所
或按申購贖回代理券商提供的其他方式進行；本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份
額、E類基金份額的申購與贖回將通過基金管理人直銷網(wǎng)點及基金場外代銷機構
的銷售網(wǎng)點辦理，基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按其提供的其他方式進行。
具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾?br/>人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指
定的銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行
申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
(二)申購和贖回的開放日及時間
1.開放日及開放時間
上海證券交易所開放交易的工作日為本基金的開放日。投資人在開放日辦理
基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所的正常交易日的交易時
間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫
停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2.申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦
理時間在相關公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦
理時間在相關公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請且登記機構確認接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請。
(三)申購與贖回的原則
1.“確定價”原則，即A類基金份額申購、贖回價格以每份A類基金份額凈
值即100.00元為基準進行計算，B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額申
購、贖回價格以每份相應類別的基金份額凈值即1.00元為基準進行計算；
2.本基金A類基金份額采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購以份額申
請，贖回以份額申請；B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額采用“金額申
購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3.贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
4.本基金根據(jù)每日基金收益情況，A類基金份額以每百份基金已實現(xiàn)收益為
基準，為投資人每日計算當日收益并分配，記入投資人收益賬戶；B類基金份額、
D類基金份額、E類基金份額以每萬份基金已實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計
算當日收益并分配，且每日進行支付。
對于A類基金份額，收益賬戶高于100元以上的整百元收益將兌付為基金份
額轉(zhuǎn)入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人處查詢收益賬戶明細。
投資人贖回A類基金份額時，其對應比例的累計收益將立即結清，以現(xiàn)金支
付給投資人；若累計收益為負值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人全部贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時，將自動結
轉(zhuǎn)當前未結轉(zhuǎn)份額；部分贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時，
剩余的相應類別基金份額需足以彌補其當前未結轉(zhuǎn)份額為負值時的損益。
5.本基金A類基金份額當日的申購、贖回申請在當日基金交易時間內(nèi)提交后
不得撤銷；B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額當日的申購、贖回申請可
以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，基金銷售機構另有規(guī)定的，以基金銷售機
構的規(guī)定為準。
6.投資人通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購、贖回業(yè)務時，需遵守上海
證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)則。若相關法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會、上海證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對申購、贖回業(yè)
務規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調(diào)整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購與贖回的程序
1.申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，否則所提
交的申購申請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；登記機構確認基金份額
時，申購生效。
投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申
請不成立。投資人提交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
2.申購和贖回申請的確認
如投資人未能提供符合要求的申購金額，則申購申請失敗。如投資人持有的
符合要求的基金份額不足，則贖回申請失敗。
基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性
進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜
臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況?；痄N售機構對申購、贖
回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、
贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查
詢并妥善行使合法權利。
3.申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，投資人交付申購款項，申購成立。登記機構確認基
金份額的，申購生效。若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申
購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機構將投資人已繳付的申
購款項退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項。遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程時，贖
回款項的支付時間可相應順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
(五)申購和贖回的數(shù)額限制
1.投資人申購、贖回的A類基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最
小申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，具體詳見招募說明書或相關公告。
基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次追加申購B類基金份額、D類基
金份額或E類基金份額的最低金額以及每次贖回的最低份額、每個開放式基金賬
戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2.基金管理人可以規(guī)定投資人申購/凈申購、贖回、轉(zhuǎn)換、持有份額等限制，
具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
具體請參見相關公告。
4.在上海證券交易所技術支持情況下，基金管理人可對當日的場內(nèi)申購和贖
回申請進行相關控制并在基金管理人網(wǎng)站公布。
5.基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的
數(shù)額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指
定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
(六)申購和贖回的費用
通常情況下，本基金不收取申購費和贖回費。
在滿足相關流動性風險管理要求的前提下，當本基金持有的現(xiàn)金、國債、中
央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計低于5%且偏離度為負時，或者發(fā)生本基金前10名份額持有人的
持有份額合計超過基金總份額50%，且投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計低于10%且偏離度為負時,為確保基金平穩(wěn)運作，避免發(fā)生系統(tǒng)性風險，基
金管理人應當對當日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%
以上的贖回申請超過1%的部分征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全部
計入基金財產(chǎn)。基金管理人和基金托管人協(xié)商確認上述做法無益于基金利益最大
化的情形除外。
(七)申購金額和贖回金額的計算
1.本基金的基金份額凈值與面值保持一致。
2.申購金額的計算及處理方式：本基金申購金額的計算詳見《招募說明書》。
3.贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。
(八)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1.因不可抗力導致基金無法正常運作。
2.證券交易所或其他投資標的的交易市場交易時間非正常停市，導致基金管
理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
4.上海證券交易所、銷售機構、登記機構等因異常情況無法辦理申購的情形。
5.接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
6.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7.本基金出現(xiàn)當日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形，為保護投資人
的利益，基金管理人可暫停本基金的申購。
8.場內(nèi)或場外申購達到基金管理人設定的數(shù)額限制。
9.當影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的
正偏離度絕對值達到或超過0.5%時。
10.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額數(shù)的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導致投資者變相規(guī)
避前述50%比例要求的情形。
11.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第5、8項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受
投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公
告。對于上述第8項拒絕申購的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相
關申購上限設定。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1.因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2.發(fā)生基金合同約定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受基
金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在
重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3.證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
4.連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5.上海證券交易所、銷售機構、登記機構因異常情況無法辦理贖回業(yè)務。
6.當日超出基金管理人規(guī)定的總量控制的贖回申請。
7.發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
8.當影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的負
偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，且基金管理人決定暫停接受所有贖
回申請并終止基金合同的。
9.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第6項以外情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的
贖回申請或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案。對
于上述第6項暫停贖回的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關贖回
上限設定。已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，
應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付
部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；?br/>金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫
停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總
份額10%的，基金管理人可對其采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款
項的措施。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
為體現(xiàn)贖回申請占基金資產(chǎn)的實際比例及其影響，在認定巨額贖回的過程中，
應將每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額折算為1份A類基金
份額。
1.巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的場內(nèi)處理方式
巨額贖回業(yè)務的場內(nèi)處理，按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責
任公司的有關規(guī)定辦理。
3.巨額贖回的場外處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額10%以上的
贖回申請的情形下：對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總
份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請；對于該基金份額持有
人當日贖回申請未超過10%的部分，可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部
分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。（3）暫停
贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不
得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
4.巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2.上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1
個開放日的A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額
和E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。
3.基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可
以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關機構。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十四）定投計劃
基金管理人可以為投資人辦理定投計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。
投資人在辦理定投計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定投計劃最低申購金額。
(十五)基金的非交易過戶、凍結和解凍
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費?；鸬怯洐C構只受理國家有
權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的
其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結手續(xù)、凍結方式按照登記機構的相關
規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)章及國家有權機關的要求以及登記機構業(yè)務規(guī)定來處理。
（十六）其他業(yè)務
在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金
份額質(zhì)押、場外基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。
九、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人
1.基金管理人簡況
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
法定代表人：江曉陽（代）
設立日期：2014年10月16日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2014]679號
組織形式：一人有限責任公司（法人獨資）
注冊資本：26億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008895597
2.基金管理人的權利與義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用，若委托其他機構辦理登記業(yè)務的，應對委托的
基金登記機構辦理基金登記的行為進行監(jiān)督；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金份額
的每百份基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人
1.基金托管人簡況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：張金良
成立時間：2004年9月17日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復
[2004]143號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
2.基金托管人的權利與義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不
限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份
基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括
但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括
但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)
務規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
十、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授
權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每1份
A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有同等
的投票權；同一類別內(nèi)的每一基金份額擁有平等的投票權。
為體現(xiàn)基金份額持有人的權益，本基金合同第十部分及基金合同其他條款中
涉及基金份額持有人的提議召集權、召集權、計算到會或出具表決意見的持有人
所代表的基金份額數(shù)量、表決權等需要統(tǒng)計基金份額持有人所持份額及其占總份
額比例時，每一份A類基金份額均與每100份B類基金份額、D類基金份額或E
類基金份額代表同等權利。
(二)召開事由
1.當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
(8)提高銷售服務費計提標準；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會；
(12)終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易
所終止上市的情形除外；
(13)對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(14)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低銷售服務費；
(2)法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
(3)因相應的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生
變動必須對基金合同進行修改；
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉
及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
(5)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人、銷售機構、登記機構調(diào)整有關基金認購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；
(6)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務或服務；
(7)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，增加或減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
(8)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行
召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當
配合。
3.代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認為有必要召開基金
份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍?br/>面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪?br/>收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4.代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至
少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時
間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召
開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
(6)代理投票的授權證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和
代理有效期限等)、送達時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表決方
式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托
的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸?br/>理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決
結果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會允許的其他方式開會。會議的召開方式由會議召集人確定。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會。系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人確
定的非現(xiàn)場方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應
以召集人確定的非現(xiàn)場方式進行表決。
(4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式
授權他人代為出席會議并表決。具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
(5)基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應的
基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；若到會者在權
益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含
50%)，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個
月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登
記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符
合有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金
管理人持有的登記資料相符。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關
提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”)到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計基金份額持有人的表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督
的，不影響表決效力；
4)本人直接出具表決意見和授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%)；若本人直接出
具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日基金總份額的50%(含50%)，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份
額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三
分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見；
5)直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和
會議通知的規(guī)定，并與登記機構記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由
向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議
的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的，其授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權
代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上(含50%)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主
持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或
單位名稱)和聯(lián)系電話等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形
成的決議有效。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一份A類基金份額具有一票表決權，所持每100份
B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有一票表決權。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%
以上（含50%）通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的
其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同（本基金合同另有約定的除外）、與其他基金
合并必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
4.采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不
清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代
表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分
開審議、逐項表決。
7.在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知
為準。
(八)計票
1.現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如果
基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計
票的效力。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場
公布計票結果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)票人進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對
表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
(九)生效與公告
1.基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會決議。
3.基金份額持有人大會決議應自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書
全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
(十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；新任基金管理人應當符合法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起生
效，自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；
(5)交接：原基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及
時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接
收，并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
(6)審計：原基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用在基金財產(chǎn)中列支；
(7)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；新任基金托管人應當符合法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議自表決通過之日起生
效，自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；
(5)交接：原基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時基金托
管人應當及時接收，并與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(6)審計：原基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支；
(7)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務或新基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履
行相關職責期間，仍有權按照本合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
十二、基金的托管
基金財產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有關規(guī)定訂立《華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議》。訂
立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊
登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作、信息披露及相互監(jiān)督等相關事
宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
十三、基金份額的登記
(一)本基金的登記業(yè)務指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)
容包括投資人證券賬戶建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
(二)本基金A類基金份額的登記機構為中國證券登記結算有限責任公司，B
類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的登記機構為華泰證券（上海）資產(chǎn)
管理有限公司?；鸸芾砣藨c登記機構簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
和登記機構在投資人基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持
有人的合法權益。
(三)登記機構享有如下權利：
1.建立和管理投資人證券賬戶；
2.取得注冊登記費；
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)則,并依照
有關規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
(四)登記機構承擔如下義務：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；
2.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務；
3.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細
等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少
于20年；
4.對基金份額持有人的證券賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投
資人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法
規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；
5.按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務，并提供其
他必要服務；
6.接受基金管理人的監(jiān)督；
7.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十四、基金的投資
(一)投資目標
在保持本金的安全性和基金財產(chǎn)的流動性的前提下，追求高于比較基準的穩(wěn)
定收益。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍包括：
1.現(xiàn)金；
2.期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)
存單；
3.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、
資產(chǎn)支持證券；
4.中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
(三)投資策略
本基金將資產(chǎn)配置和精選個券相結合，在動態(tài)調(diào)整現(xiàn)金類資產(chǎn)與固定收益類
資產(chǎn)的投資比例的基礎上，精選優(yōu)質(zhì)個券構建投資組合，在嚴格控制風險的基礎
上，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
本基金對固定收益類證券的投資，綜合采用自上而下和自下而上相結合的投
資策略，對固定收益類證券進行科學合理的配置。自上而下部分主要是根據(jù)宏觀
經(jīng)濟發(fā)展狀況、貨幣政策等的分析對市場利率進行動態(tài)預測，以此為基礎對債券
的類屬和期限等進行配置；自下而上部分主要從到期收益率、流動性、信用風險、
久期、凸性等因素對債券的價值進行分析，對優(yōu)質(zhì)債券進行重點配置。
1．利率預期策略
利率預期策略旨在對市場利率進行動態(tài)預測，并以此為基礎進行債券類屬配
置并調(diào)整債券組合久期。本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、貨幣政策以及債券市場
供需狀況等來預測利率走勢，主要考慮：GDP增長率、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投
資增長率、出口狀況、居民消費、貨幣供應增長率、新債發(fā)行量等因素。
2．債券選擇策略
對單個債券將分別從流動性、債券條款、久期、凸性等因素進行價值分析。
根據(jù)對債券組合久期的安排，結合單只債券流動性與信用風險特征，對單只債券
的久期進行選擇。其它特征相似時，選取凸性較大的債券，這是因為其它因素相
同時，凸性較大的債券在利率上升時貶值較少，而在利率下降時增值較大。
3.資產(chǎn)支持證券投資策略
當前國內(nèi)資產(chǎn)支持證券市場以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主（包括以銀行貸款資
產(chǎn)、住房抵押貸款等作為基礎資產(chǎn)），仍處于創(chuàng)新試點階段。產(chǎn)品投資關鍵在于
對基礎資產(chǎn)質(zhì)量及未來現(xiàn)金流的分析，本基金將在國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策
框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結合，對個券進行風險分析和價值評估
后進行投資。本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資，
以降低流動性風險。
(四)業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準為同期七天通知存款利率（稅后）。
通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金額
方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于活期存款利
息的收益。本基金為貨幣市場基金，具有低風險、高流動性的特征。根據(jù)基金的
投資標的、投資目標及流動性特征，本基金選取同期七天通知存款利率（稅后）
作為本基金的業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強、更科學客觀的業(yè)績比
較基準適用于本基金時，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在
報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
(五)風險收益特征
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風險品種。本基金的風險和
預期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
(六)投資組合平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計算方法
1．計算公式
平均剩余期限（天）的計算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限-?投資于金融工具產(chǎn)生的負債?剩余期限+債券正回購?剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負債+債券正回購
平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付
金、交易保證金、證券清算款、買斷式回購履約金)、一年以內(nèi)(含一年)的銀行
定期存款、同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)
債務融資工具、資產(chǎn)支持證券、期限在一年以內(nèi)(含一年)的逆回購、期限在一年
以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券、中國證監(jiān)會、中
國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購、買斷式
回購產(chǎn)生的待返售債券等。
2．各類資產(chǎn)和負債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限
為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易日
天數(shù)計算；
（2）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至
回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限
和剩余存續(xù)期限為該基礎債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期
限以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議
到期日的實際剩余天數(shù)計算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失
的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計
算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計算；
（4）中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至
中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券到期日的實際剩余天數(shù)計算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止
所剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)
整日的實際剩余天數(shù)計算；
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期
日的實際剩余天數(shù)計算。
(6)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計算結果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五入。
(七)投資限制
1.組合限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期限
不得超過240天；
（2）投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始
權益人的資產(chǎn)支持證券的比例占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；本基金管理人管理的全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受此限制；
（4）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款、同業(yè)存單占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商
業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計，不得超過5%；
（5）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計不得低于5%；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（6）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
（7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交
易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%；
（9）在全國銀行間債券市場債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不
展期；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其
市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一
原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的
10％；
（11）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過
120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易
日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
（15）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過
180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易
日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
（16）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、銀
行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認定
的其他品種。本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同
業(yè)存單的，應當經(jīng)基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管
人的同意；
（17）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；
（18）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關限制。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務融資工具須具有評級資質(zhì)的資信評級
機構進行持續(xù)信用評級，信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級，
如果對發(fā)行人同時有兩家以上境內(nèi)機構評級的，應采用孰低原則確定其評級，并
結合基金管理人內(nèi)部信用評級進行獨立判斷與認定。
除上述第（1）、（5）、（7）、（11）、（13）項另有約定外，因證券市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
本基金可相應調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制。
2.本基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票；
(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整
期的除外；
(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；
(5)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人履行適當程序后，本基金不
受上述規(guī)定的限制。
3.禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券；
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
(3)從事承擔無限責任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出資；
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
(8)法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關限制。
4.關聯(lián)交易
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議。基金管理人董事會
應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
（八）基金管理人代表基金行使證券權利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使證券權利，保護基金份額
持有人的利益；
2.有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3.不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。
十五、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
(四)基金財產(chǎn)的保管和處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構的
固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、
運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人
可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；?br/>管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財
產(chǎn)的債務相抵銷，基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不
得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。除依據(jù)《基金法》、基金合同及其
他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得
對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十六、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值、各類基金份額每百份或每萬份基金已實現(xiàn)收益
及七日年化收益率的非交易日。
(二)估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1.本基金估值采用“攤余成本法”估值,即計價對象以買入成本列示，按票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實際利
率法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價計算基金資產(chǎn)凈值。
2.為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市
價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和
不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值對
象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤
余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理人應當
在5個交易日內(nèi)將負偏離度絕對值調(diào)整到0.25%內(nèi)；當正偏離度絕對值達到0.5%
時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到
0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金或
固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當負偏離度
絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法對
持有投資組合的賬面價值進行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金
合同進行財產(chǎn)清算等措施。
3.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
4.相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)法律法規(guī)，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百
份或每萬份基金已實現(xiàn)收益及七日年化收益率，基金托管人復核、審查。因此，
就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金
管理人對基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬份基金已實現(xiàn)收益及七日
年化收益率的計算結果對外予以公布。
(三)估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
(四)估值程序
本基金A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益指按照相關法規(guī)計算的每百份
基金份額的日凈收益，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益指按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日凈收益，每百份基金已實
現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益精確到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入。七日年化收益率是以最近七個自然日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精
確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益
率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、
年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金資產(chǎn)的計價導致基金每百份或每萬份基金已實現(xiàn)收益
小數(shù)點后4位（含）或七日年化收益率(％)小數(shù)點后3位（含）以內(nèi)發(fā)生差錯時，
視為估值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差
錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2.估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的，由估值錯
誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)
助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。
估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更
正。
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
(3)因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或
不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒?br/>人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當
得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?br/>利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
(4)估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
(5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)
損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理
人負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關費用，應列入基金費用，從基金資
產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔
了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠
償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
(1)查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定差錯的責任方；
(2)根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
(3)根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
(4)根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4.基金估值錯誤處理的方法如下：
(1)當基金估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)估值錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；估值錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金
管理人應當公告。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結果為準。
(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產(chǎn)價值時；
3.當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致的，基金管理人應當暫停估值；
4.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(七)基金凈值的確認
本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一
致。該基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格的基礎。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已
實現(xiàn)收益和七日年化收益率由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已
實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?br/>托管人復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)基金合同約定予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
十七、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.銷售服務費；
4.基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5.基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6.基金份額持有人大會費用；
7.基金的證券交易費用；
8.基金上市費及年費（僅A類基金份額承擔）；
9.基金的銀行匯劃費用；
10.證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
11.按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1.基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2.基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.09%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3.基金銷售服務費
本基金A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額的銷售服務費年費率為
0.25%，D類基金份額的銷售服務費年費率為0.15%。
A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額銷售服務費計提的計算公式如
下：
H＝E×0.25%÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
D類基金份額銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的D類基金份額銷售服務費
E為前一日D類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費
用扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商
解決。
4.除管理費、托管費、銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他
有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3.基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費等相關費用；
4.其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
(四)費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定的程序調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務
費率等相關費率。
其中，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷售服務費率等費率，無
需召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須于新的費率實施日前在指定媒介上公告。
(五)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
十八、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相
關費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
(二)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1.本基金的同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權；
2.本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3.本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現(xiàn)收益大于
零時，為投資人記正收益；若當日已實現(xiàn)收益小于零時，為投資人記負收益；若
當日已實現(xiàn)收益等于零時，當日投資人不記收益；
4.本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基金
收益情況，以每百份基金已實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，
記入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計未付收益和其持有的基金份額一
起參加當日的收益分配。收益賬戶高于100元以上的整百元收益于每個工作日轉(zhuǎn)
為基金份額支付到投資人的證券賬戶。投資人當日收益分配的計算保留到小數(shù)點
后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再次分配，
直到分完為止）；
投資人贖回A類基金份額時，其對應比例的累計未付收益將立即結清，以現(xiàn)
金支付給投資人；若累計未付收益為負值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人賣出部分A類基金份額時，不支付對應的累計未付收益；但投資人全部賣
出A類基金份額時，以現(xiàn)金方式將全部累計未付收益與投資人結清；
5.本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份額、E類基金份額采用“每日分配、每
日支付”的原則。根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實現(xiàn)收益為基準，為
投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付，支付方式只采用紅利再投資
(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式。投資人當日收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小
數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為
止）；投資人可通過贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額獲得現(xiàn)金
收益；若投資人在每日收益支付時，其當日凈收益為正值，則為投資人增加相應
的基金份額；其當日凈收益為負值，則縮減投資人相應類別的基金份額；若當日
凈收益等于零時，則保持基金份額持有人基金份額不變；
投資人贖回部分B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時，不支付對
應的未結轉(zhuǎn)份額，且剩余的基金份額需足以彌補其當前未結轉(zhuǎn)份額為負值時的損
益；但投資人贖回全部場外基金份額時，則對應收益將立即結清；
6.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的收益分配權益；當日贖
回的基金份額及其對應的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配權益；
7.投資人當日買入的基金份額自買入當日起，享有基金的收益分配權益；當
日賣出的基金份額自賣出當日起，不享有基金的收益分配權益；
8.法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(三)收益分配方案
本基金按日計算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
(四)收益分配的公告和實施
本基金每工作日進行收益分配。
每開放日公告前一個開放日A類基金份額的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基
金份額、D類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益及四類基金份額
的七日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的A類
基金份額的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份
額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收益率，
以及節(jié)假日后首個開放日的A類基金份額的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額的七
日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
十九、基金的會計和審計
(一)基金的會計政策
1.基金管理人為本基金的會計責任方；
2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；基金首次募集
的會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5.本基金獨立建賬、獨立核算；
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
書面確認。
(二)基金的審計
1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注
冊會計師對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注
冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2.會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換
會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
二十、基金的信息披露
（一）基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?br/>人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實
性、準確性和完整性。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備
方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2.對證券投資業(yè)績進行預測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1．招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額
發(fā)售的3日前，將基金招募說明書登載在指定媒介上?；鸷贤Ш螅鹫?br/>募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招
募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
2．基金合同、托管協(xié)議
基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益
的事項的法律文件。
托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督
等活動中的權利、義務關系的法律文件。
基金管理人應在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定媒介
上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
3．基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份額發(fā)
售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定媒
介上。
4．基金合同生效公告
基金管理人將在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載基金合
同生效公告。
5．基金凈值信息公告
（1）本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基
金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收
益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和四類
基金份額的七日年化收益率；
（2）在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個開放日的
次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的A類基金份
額每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份
基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率；若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假
日結束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益、
B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益、節(jié)假日最
后一日四類基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日A類基金份額
的的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬
份基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額七日年化收益率；
（3）基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站
披露半年度和年度最后一日的A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額的七日
年化收益率。
A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率的計算方法
如下：
1）A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益
A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益=當日該類基金份額已實現(xiàn)收益/當日
該類基金份額總額×100
其中，當日該類基金份額總額包括截至上一工作日（包括節(jié)假日）未結轉(zhuǎn)份
額。
2）B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益
B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益=當日該
類基金份額已實現(xiàn)收益/當日該類基金份額總額×10000
3）七日年化收益率
A類/B類/D類/E類基金份額按日結轉(zhuǎn)的七日年化收益率的計算公式為：
7 365
Ri 7
[ (1?)]?
10000i?1七日年化收益率=｛－1｝×100%；
其中，Ri為最近i個自然日（包括計算當日）的A類基金份額每百份基金
已實現(xiàn)收益或B類/D類/E類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益。
每百份基金已實現(xiàn)收益和每萬份基金已實現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)
點后第4位，七日年化收益率采用四舍五入保留至百分號內(nèi)小數(shù)點后第3位。如
果基金成立不足7日，按照類似規(guī)則計算。
6.基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在指定媒介上公告。
7.基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交
易3個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。
8.基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
（1）基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?br/>金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事
務所審計；
（2）基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報
告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；
（3）基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上；
（4）基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
（5）如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
（6）基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況
及其流動性風險分析等。
（7）基金管理人應當在年度報告、中期報告中，至少披露報告期末基金前
10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
9.臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的事件時，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師
事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控
制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負責人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百
分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項，但基金合同另有約定的除外；
（15）管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生
變更；
（16）基金資產(chǎn)凈值估值錯誤達基金資產(chǎn)凈值0.5%；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金暫停接受申購、贖回申請后或重新接受申購、贖回申請；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（21）當“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價”確定的基金資
產(chǎn)凈值偏離度絕對值達到或超過0.5%的情形；
（22）基金份額上市交易；
（23）基金份額停復牌或終止上市；
（24）調(diào)整本基金的份額類別設置；
（25）本基金推出新業(yè)務或服務；
（26）本基金遇到極端風險情形，基金管理人及其股東使用固有資金從本基
金購買相關金融工具；
（27）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
（28）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
10.澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額
持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并
將有關情況立即報告中國證監(jiān)會、基金上市交易的證券交易所。
11.基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
12.投資資產(chǎn)支持證券的相關公告
基金管理人應在本基金中期報告及年度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細。
基金管理人應在本基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序
的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
13.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬份基金已實現(xiàn)
收益、七日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行
書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時?；鸸芾砣?、基金托管
人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，
但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
法律法規(guī)另有規(guī)定從其規(guī)定。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2.關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自表決通過后生效方可執(zhí)
行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3.基金合同約定的其他情形；
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止的，自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基
金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可
以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金
財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清
算。基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(3)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
(4)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(5)制作清算報告；
(6)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
(7)聘請律師事務所出具法律意見書；
(8)將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
(9)參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
(10)公布基金財產(chǎn)清算結果；
(11)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
3.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配，基金份額持有人
持有的每1份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金
份額擁有同等的分配權。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算
結果經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報
中國證監(jiān)會備案并公告。
6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、違約責任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別
對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況的，當事人可以免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
(二)基金合同當事人違反基金合同，給其他當事人造成經(jīng)濟損失的，應當對
直接損失承擔賠償責任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金合同能繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。
(三)本基金合同一方當事人造成違約后，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義
務及時采取必要的措施，防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，
不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方
承擔。
(四)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
二十三、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金
合同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決
是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
二十四、基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人
或授權代表簽章，在基金募集結束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書
面確認后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a(chǎn)清算結果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構各持一
份外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機
構辦公場所查閱。
二十五、其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
二十六、基金合同內(nèi)容摘要
(一)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
1.基金管理人的權利與義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用，若委托其他機構辦理登記業(yè)務的，應對委托的
基金登記機構辦理基金登記的行為進行監(jiān)督；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金份額
的每百份基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
2.基金托管人的權利與義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不
限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份
基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3.基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括
但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括
但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)
務規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1.基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每1份A
類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有同等的
投票權；同一類別內(nèi)的每一基金份額擁有平等的投票權。
為體現(xiàn)基金份額持有人的權益，本基金合同第十部分及基金合同其他條款中
涉及基金份額持有人的提議召集權、召集權、計算到會或出具表決意見的持有人
所代表的基金份額數(shù)量、表決權等需要統(tǒng)計基金份額持有人所持份額及其占總份
額比例時，每一份A類基金份額均與每100份B類基金份額、D類基金份額或E
類基金份額代表同等權利。
2.召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8）提高銷售服務費計提標準；
9）本基金與其他基金的合并；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會；
12）終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交
易所終止上市的情形除外；
13）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金
合同，不需召開基金份額持有人大會：
1）調(diào)低銷售服務費；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
3）因相應的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生
變動必須對基金合同進行修改；
4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉
及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
5）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人、銷售機構、登記機構調(diào)整有關基金認購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；
6）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務或服務；
7）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，增加或減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
8）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
3.召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行
召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當
配合。
（3）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認為有必要召開
基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允?br/>到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?br/>當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但
應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
4.召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會
時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議
召開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和出席方式；
2）會議擬審議的事項；
3）會議形式；
4）議事程序；
5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
6）代理投票的授權證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和
代理有效期限等）、送達時間和地點；
7）表決方式；
8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和
表決結果。
5.基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會允許的其他方式開會。會議的召開方式由會議召集人確定。
2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開會。系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人確
定的非現(xiàn)場方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應
以召集人確定的非現(xiàn)場方式進行表決。
4）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式
授權他人代為出席會議并表決。具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
5）基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
一是現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應
的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同）；若到會者在
權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
50%(含50%），召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基
金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金
在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文
件符合有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符。
二是通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計基金份額持有人的表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督
的，不影響表決效力；
4)本人直接出具表決意見和授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%）；若本人直接出
具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日基金總份額的50%(含50%），召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份
額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三
分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見；
5)直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和
會議通知的規(guī)定，并與登記機構記錄相符。
6.議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容。
2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由
向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
4）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同
一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)
另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議
的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈啻砦茨苤鞒?br/>大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權
代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上(含50%）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的
主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或
單位名稱）和聯(lián)系電話等事項。
2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形
成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
7.決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一份A類基金份額具有一票表決權，所持每100
份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有一票表決權。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人）所持表決權的50%
以上（含50%）通過方為有效，除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人）所持表決權的三分
之二以上(含三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同（本基金合同另有約定的除外）、與其他基金
合并必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予
以公告。
（4）采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當
分開審議、逐項表決。
（7）在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會
通知為準。
8.計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如果
基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計
票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場
公布計票結果。
3）如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)票人進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?br/>表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
9.生效與公告
（1）基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證
監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會決議。
（3）基金份額持有人大會決議應自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書
全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
10.法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
(三)基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1.收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
（1）本基金的同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權；
（2）本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
（3）本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現(xiàn)收益大
于零時，為投資人記正收益；若當日已實現(xiàn)收益小于零時，為投資人記負收益；
若當日已實現(xiàn)收益等于零時，當日投資人不記收益；
（4）本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基
金收益情況，以每百份基金已實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分
配，記入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計未付收益和其持有的基金份
額一起參加當日的收益分配。收益賬戶高于100元以上的整百元收益于每個工作
日轉(zhuǎn)為基金份額支付到投資人的證券賬戶。投資人當日收益分配的計算保留到小
數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再次分
配，直到分完為止）；
投資人贖回A類基金份額時，其對應比例的累計未付收益將立即結清，以現(xiàn)
金支付給投資人；若累計未付收益為負值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人賣出部分A類基金份額時，不支付對應的累計未付收益；但投資人全部賣
出A類基金份額時，以現(xiàn)金方式將全部累計未付收益與投資人結清；
（5）本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份額、E類基金份額采用“每日分配、
每日支付”的原則。根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實現(xiàn)收益為基準，
為投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付，支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式。投資人當日收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，
小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完
為止）；投資人可通過贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額獲得現(xiàn)
金收益；若投資人在每日收益支付時，其當日凈收益為正值，則為投資人增加相
應的基金份額；其當日凈收益為負值，則縮減投資人相應類別的基金份額；若當
日凈收益等于零時，則保持基金份額持有人基金份額不變；
投資人贖回部分B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時，不支付對
應的未結轉(zhuǎn)份額，且剩余的基金份額需足以彌補其當前未結轉(zhuǎn)份額為負值時的損
益；但投資人贖回全部場外基金份額時，則對應收益將立即結清；
（6）當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的收益分配權益；當日
贖回的基金份額及其對應的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配權益；
（7）投資人當日買入的基金份額自買入當日起，享有基金的收益分配權益；
當日賣出的基金份額自賣出當日起，不享有基金的收益分配權益；
（8）法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2.收益分配方案
本基金按日計算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
3.收益分配的公告和實施
本基金每工作日進行收益分配。
每開放日公告前一個開放日A類基金份額的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基
金份額、D類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益及四類基金份額
的七日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的A類
基金份額的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份
額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收益率，
以及節(jié)假日后首個開放日的A類基金份額的每百份基金已實現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和四類基金份額的七
日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
(四)與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
1.基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）銷售服務費；
（4）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
（5）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券交易費用；
（8）基金上市費及年費（僅A類基金份額承擔）；
（9）基金的銀行匯劃費用；
（10）證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
（11）按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
2.基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.09%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（3）基金銷售服務費
本基金A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額的銷售服務費年費率為
0.25%，D類基金份額的銷售服務費年費率為0.15%。
A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額銷售服務費計提的計算公式如
下：
H＝E×0.25%÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
D類基金份額銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的D類基金份額銷售服務費
E為前一日D類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費
用扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商
解決。
（4）除管理費、托管費、銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)
其他有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費
用。
3.不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
（3）基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費等相關費用；
（4）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的
項目。
4.費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定的程序調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務
費率等相關費率。
其中，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷售服務費率等費率，無
需召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須于新的費率實施日前在指定媒介上公告。
5.基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
(五)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
1.投資目標
在保持本金的安全性和基金財產(chǎn)的流動性的前提下，追求高于比較基準的穩(wěn)
定收益。
2.投資范圍
本基金的投資范圍包括：
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同
業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工
具、資產(chǎn)支持證券；
（4）中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工
具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
3.投資策略
本基金將資產(chǎn)配置和精選個券相結合，在動態(tài)調(diào)整現(xiàn)金類資產(chǎn)與固定收益類
資產(chǎn)的投資比例的基礎上，精選優(yōu)質(zhì)個券構建投資組合，在嚴格控制風險的基礎
上，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
本基金對固定收益類證券的投資，綜合采用自上而下和自下而上相結合的投
資策略，對固定收益類證券進行科學合理的配置。自上而下部分主要是根據(jù)宏觀
經(jīng)濟發(fā)展狀況、貨幣政策等的分析對市場利率進行動態(tài)預測，以此為基礎對債券
的類屬和期限等進行配置；自下而上部分主要從到期收益率、流動性、信用風險、
久期、凸性等因素對債券的價值進行分析，對優(yōu)質(zhì)債券進行重點配置。
（1）利率預期策略
利率預期策略旨在對市場利率進行動態(tài)預測，并以此為基礎進行債券類屬配
置并調(diào)整債券組合久期。本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、貨幣政策以及債券市場
供需狀況等來預測利率走勢，主要考慮：GDP增長率、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投
資增長率、出口狀況、居民消費、貨幣供應增長率、新債發(fā)行量等因素。
（2）債券選擇策略
對單個債券將分別從流動性、債券條款、久期、凸性等因素進行價值分析。
根據(jù)對債券組合久期的安排，結合單只債券流動性與信用風險特征，對單只債券
的久期進行選擇。其它特征相似時，選取凸性較大的債券，這是因為其它因素相
同時，凸性較大的債券在利率上升時貶值較少，而在利率下降時增值較大。
（3）資產(chǎn)支持證券投資策略
當前國內(nèi)資產(chǎn)支持證券市場以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主（包括以銀行貸款資
產(chǎn)、住房抵押貸款等作為基礎資產(chǎn)），仍處于創(chuàng)新試點階段。產(chǎn)品投資關鍵在于
對基礎資產(chǎn)質(zhì)量及未來現(xiàn)金流的分析，本基金將在國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策
框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結合，對個券進行風險分析和價值評估
后進行投資。本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資，
以降低流動性風險。
4.投資限制
（1）本基金不得投資于以下金融工具：
1）股票；
2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
3）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整
期的除外；
4）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；
5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人履行適當程序后，本基金不
受上述規(guī)定的限制。
（2）組合限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期限不
得超過240天；
2）投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始權
益人的資產(chǎn)支持證券的比例占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中
央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；本基金管理人管理的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受此限制；
4）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款、同業(yè)存單占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)
銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計，不得超過5%；
5）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計不得低于5%；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
6）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易
日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的20%；
9）在全國銀行間債券市場債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不
展期；
10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券
的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市
值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
11）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
14）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
15）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
16）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、銀行
存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認定的
其他品種。本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)
存單的，應當經(jīng)基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人
的同意；
17）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及
其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；
18）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關限制。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務融資工具須具有評級資質(zhì)的資信評級
機構進行持續(xù)信用評級，信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級，
如果對發(fā)行人同時有兩家以上境內(nèi)機構評級的，應采用孰低原則確定其評級，并
結合基金管理人內(nèi)部信用評級進行獨立判斷與認定。
除上述第1）、5）、7）、11）、13）項另有約定外，因證券市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
本基金可相應調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制。
（3）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關限制。
（4）關聯(lián)交易
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議?；鸸芾砣硕聲?br/>應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
5．投資組合平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計算方法
（1）計算公式
平均剩余期限（天）的計算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限-?投資于金融工具產(chǎn)生的負債?剩余期限+債券正回購?剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負債+債券正回購
平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付
金、交易保證金、證券清算款、買斷式回購履約金)、一年以內(nèi)(含一年)的銀行
定期存款、同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)
債務融資工具、資產(chǎn)支持證券、期限在一年以內(nèi)(含一年)的逆回購、期限在一年
以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券、中國證監(jiān)會、中
國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購、買斷式
回購產(chǎn)生的待返售債券等。
（2）各類資產(chǎn)和負債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法
1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為
0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易日天
數(shù)計算；
2）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至回
購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和
剩余存續(xù)期限為該基礎債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限
以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；
3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到
期日的實際剩余天數(shù)計算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的
銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；
銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計算；
4）中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中
央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券到期日的實際剩余天數(shù)計算；
5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止所
剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)
整日的實際剩余天數(shù)計算；
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期
日的實際剩余天數(shù)計算。
6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計算結果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五入。
6.業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準為同期七天通知存款利率（稅后）。
通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金額
方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于活期存款利
息的收益。本基金為貨幣市場基金，具有低風險、高流動性的特征。根據(jù)基金的
投資標的、投資目標及流動性特征，本基金選取同期七天通知存款利率（稅后）
作為本基金的業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強、更科學客觀的業(yè)績比
較基準適用于本基金時，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在
報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
7.風險收益特征
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風險品種。本基金的風險和
預期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
8.基金管理人代表基金行使證券權利的處理原則及方法
（1）基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使證券權利，保護基金
份額持有人的利益；
（2）有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
（3）不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第
三人牟取任何不當利益。
(六)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
1.估值方法
本基金按以下方式進行估值：
（1）本基金估值采用“攤余成本法”估值,即計價對象以買入成本列示，按
票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實際
利率法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的
市價計算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交
易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估
值對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理人
應當在5個交易日內(nèi)將負偏離度絕對值調(diào)整到0.25%內(nèi)；當正偏離度絕對值達到
0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整
到0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金
或固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當負偏離
度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法
對持有投資組合的賬面價值進行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基
金合同進行財產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估
值。
（4）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)法律法規(guī)，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百
份或每萬份基金已實現(xiàn)收益及七日年化收益率，基金托管人復核、審查。因此，
就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金
管理人對基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬份基金已實現(xiàn)收益及七日
年化收益率的計算結果對外予以公布。
2.估值程序
本基金A類基金份額每百份基金已實現(xiàn)收益指按照相關法規(guī)計算的每百份
基金份額的日凈收益，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益指按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日凈收益，每百份基金已實
現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益精確到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入。七日年化收益率是以最近七個自然日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精
確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益
率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、
年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3.暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（2）因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致的，基金管理人應當暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
4.基金凈值的確認
本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一
致。該基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格的基礎。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實現(xiàn)收益、每萬份基金已
實現(xiàn)收益和七日年化收益率由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已
實現(xiàn)收益、每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?br/>托管人復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)基金合同約定予以公布。
(七)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1.基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自表決通過后生效方可
執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
2.本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3.基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
1)基金合同終止的，自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基
金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
3)基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?br/>產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清
算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
3)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
4)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
5)制作清算報告；
6)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
7)聘請律師事務所出具法律意見書；
8)將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
9)參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
10)公布基金財產(chǎn)清算結果；
11)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（3）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務；
4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配，基金份額持有人持
有的每1份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份
額擁有同等的分配權。
基金財產(chǎn)未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算
結果經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報
中國證監(jiān)會備案并公告。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
(八)爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金
合同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決
是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
(九)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同正本一式六份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構各持一份
外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構辦
公場所查閱。
（以下無正文）
（本頁為《華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金基金合同》簽署頁，無正
文）
基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
法定代表人或授權簽署人：
簽訂日：
簽訂地：
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
法定代表人或授權簽署人：
簽訂日：
簽訂地：
華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金基金合同.pdf