華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說明書更新
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募
說明書（更新）
基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
【重要提示】
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年5月16日證監(jiān)許可[2017]710號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)
募集?；鸷贤延?017年8月11日正式生效。
基金管理人保證《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》（以下簡稱“招募說
明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中
國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為貨幣市場(chǎng)基金。投資人購買本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀
行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸩煌阢y
行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資人在投資本基
金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格
產(chǎn)生影響的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率變動(dòng)的利率風(fēng)險(xiǎn)
或負(fù)收益風(fēng)險(xiǎn)，因債券和票據(jù)發(fā)行主體信用狀況惡化而可能產(chǎn)生的到期不能兌付的信用風(fēng)險(xiǎn)，
因本產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)、規(guī)則、操作等創(chuàng)新性造成基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金
管理風(fēng)險(xiǎn)，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)。
另外，本基金A類基金份額在上海證券交易所上市交易，對(duì)于選擇通過二級(jí)市場(chǎng)交易的投資
人而言，其投資收益為買賣價(jià)差收益和基金投資收益，交易費(fèi)用和二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性因素都會(huì)
在一定程度上影響投資人的投資收益，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率均低于股票型基金、混合型基金及債券型基金。投資人在
投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》等信息披露文件，全
面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，
謹(jǐn)慎做出投資決策。
本基金募集的目標(biāo)客戶為可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。本基金募集對(duì)象不
包括特定的機(jī)構(gòu)投資者。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在
投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本次更新內(nèi)容為對(duì)涉及增設(shè)D類基金份額的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新。本招募說明書涉及基
金管理人信息相關(guān)內(nèi)容截止日為2025年11月30日，其余所載內(nèi)容及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值
表現(xiàn)截止日為2025年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
第一部分緒言................................................................................................................................5
第二部分釋義................................................................................................................................6
第三部分基金管理人..................................................................................................................11
第四部分基金托管人..................................................................................................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................22
第六部分基金份額的分類...........................................................................................................24
第七部分基金的募集..................................................................................................................25
第八部分基金合同的生效...........................................................................................................26
第九部分基金份額的折算和上市交易........................................................................................27
第十部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................29
第十一部分基金的投資...............................................................................................................39
第十二部分基金的業(yè)績...............................................................................................................51
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................55
第十四部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................56
第十五部分基金的收益與分配...................................................................................................61
第十六部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................63
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................66
第十八部分基金的信息披露.......................................................................................................67
第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................74
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................77
第二十一部分基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................................79
第二十二部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................93
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...................................................................................................108
第二十四部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................110
第二十五部分招募說明書存放及查閱方式..............................................................................111
第二十六部分備查文件.............................................................................................................112
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷
售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《管理辦
法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》（以下簡稱“《有關(guān)問
題的規(guī)定》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）以及《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡稱“基金
合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?br/>招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額起，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承
認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人
欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱有如下含義：
1、基金或本基金：指華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)基金合同的任
何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂的《華泰紫金天天金交易型貨
幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過，并在2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《管理辦法》：指《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《有關(guān)問題的規(guī)定》：指《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問題的規(guī)定》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
23、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26、銷售場(chǎng)所：場(chǎng)外銷售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)銷售場(chǎng)所，分別簡稱為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外
27、場(chǎng)內(nèi)：指利用上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購、申購、贖回以及上市交
易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所
28、場(chǎng)外：指不利用上海證券交易所交易系統(tǒng)，而通過各銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)系統(tǒng)或其他交易
系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購、申購、贖回以及上市交易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所
29、銷售機(jī)構(gòu)：直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，
代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基
金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外代
銷機(jī)構(gòu)
30、場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)：指經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的具有
基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或申購贖回代理券商
31、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人
指定的、在募集期間代理本基金場(chǎng)內(nèi)發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管
理人指定的、在基金合同生效后代理辦理本基金場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代
辦證券公司
33、場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)：包括辦理本基金場(chǎng)外認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
34、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
35、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人的證
券賬戶或開放式基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
36、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理
有限公司或接受華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；本基金
的登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
37、開放式基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，通過場(chǎng)外進(jìn)行基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)確認(rèn)
的基金份額（以下簡稱場(chǎng)外份額）記錄在該賬戶下
38、證券賬戶：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海證券交易所A股賬戶或證券投資
基金賬戶，通過場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行認(rèn)購、交易、申購和贖回等業(yè)務(wù)確認(rèn)的基金份額（以下簡稱場(chǎng)內(nèi)份
額）記錄在該賬戶下
39、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
40、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
41、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個(gè)月
42、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
43、工作日：指上海證券交易所的正常交易日
44、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
45、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
46、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
47、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
48、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、上海證券交易所和中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
49、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
50、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
51、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
52、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
53、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
54、定期定額投資計(jì)劃（簡稱“定投計(jì)劃”）：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約
定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定賬戶內(nèi)自
動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
55、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
56、元：指人民幣元
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、基金份額折算：基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資者的基金份
額進(jìn)行變更登記的行為
59、上市交易：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)規(guī)定向上海證券交易所申請(qǐng)A類基
金份額的上市。申請(qǐng)成功后，投資者可在上海證券交易所進(jìn)行本基金A類基金份額的買入和
賣出操作
60、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)
用后的余額
61、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入
時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益
62、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益：按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份場(chǎng)內(nèi)基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益
63、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益：按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份場(chǎng)外基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益
64、七日年化收益率：指以最近七日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率
65、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基
金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運(yùn)費(fèi)用
66、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
67、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
68、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
69、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額每百份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的過程
70、收益賬戶：指本基金為基金份額投資人分配的虛擬賬戶，用于登記投資人場(chǎng)內(nèi)份額
的累計(jì)未付收益
71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
72、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21樓
法定代表人：江曉陽（代）
成立時(shí)間：2014年10月16日
注冊(cè)資本：26億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：周維佳
聯(lián)系電話：4008895597
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2014］679號(hào)文批準(zhǔn)，
由華泰證券股份有限公司設(shè)立的全資資產(chǎn)管理子公司；公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2016］
1682號(hào)文批準(zhǔn)，獲得公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。2014年10月成立時(shí)，注冊(cè)資本
3億元人民幣。2015年10月增加注冊(cè)資本至10億元人民幣。2016年7月增加注冊(cè)資本至
26億元人民幣。
二、主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
江曉陽先生，董事長（代），畢業(yè)于河海大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)，獲碩士學(xué)歷。曾任
華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、金融創(chuàng)新部投資策劃員、廣州體
育東路證券營業(yè)部副總經(jīng)理、北京月壇南街證券營業(yè)部總經(jīng)理、金融創(chuàng)新部總經(jīng)理、證券投
資部總經(jīng)理。2024年1月加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）
資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理并代為履行公司董事長職責(zé)。
陳天翔先生，董事，畢業(yè)于武漢理工大學(xué)通信工程專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。曾任東方通信股
份有限公司工程師、南京欣網(wǎng)視訊科技股份有限公司項(xiàng)目經(jīng)理。2007年加入華泰證券，現(xiàn)
任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)委員。
焦曉寧女士，董事，畢業(yè)于美國喬治華盛頓大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任財(cái)政部
會(huì)計(jì)司調(diào)研員、證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部副主任，2020年1月加入華泰證券，現(xiàn)任華泰證券股份有限
公司首席財(cái)務(wù)官。
王玲女士，董事，畢業(yè)于東南大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任南京電信管
理信息中心技術(shù)工程師、南京欣網(wǎng)視訊經(jīng)理、江蘇天智互聯(lián)科技有限公司職員，2007年加
入華泰證券，現(xiàn)任華泰證券股份有限公司信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人、數(shù)字化運(yùn)營部總經(jīng)理，兼
任華泰創(chuàng)新投資有限公司董事、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司董事。
王宇捷先生，董事，畢業(yè)于法蘭克福財(cái)經(jīng)管理大學(xué)國際商務(wù)專業(yè)及銀行管理專業(yè)，獲碩
士學(xué)位。2013年加入華泰證券，曾任嘉興紡工路證券營業(yè)部總經(jīng)理、杭州解放東路證券營
業(yè)部總經(jīng)理、泰州分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券北京分公司總經(jīng)理、兼任華泰證券執(zhí)行委員
會(huì)主任助理。
羅新宇，男，本科學(xué)歷，碩士學(xué)位，曾任湖南省邵東市委宣傳部記者、中國青年報(bào)記者、
新華社上海分社記者、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員部總經(jīng)理，后進(jìn)入上海國盛集團(tuán)歷任集團(tuán)董
事會(huì)辦公室副主任、戰(zhàn)略委副主任、董事會(huì)戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)副主任，現(xiàn)任上海國有資
本運(yùn)營研究院有限公司擔(dān)任院長職務(wù)。2022年12月起兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限
公司獨(dú)立董事。
王穎千，女，本科學(xué)歷，曾在中國工商銀行北京分行歷任項(xiàng)目信貸處科長，公司業(yè)務(wù)部
高級(jí)客戶經(jīng)理、副總經(jīng)理，在交通銀行北京分行歷任公司業(yè)務(wù)部副高級(jí)經(jīng)理兼集團(tuán)大客戶部
高級(jí)經(jīng)理、行長助理、副行長、高級(jí)督察，并曾兼任交銀金融租賃有限責(zé)任公司董事，后在
萬瑞聯(lián)合國際融資租賃有限公司任監(jiān)事，在仁瑞投資控股有限公司（現(xiàn)香港潮商集團(tuán)有限公
司）任執(zhí)行董事，現(xiàn)任國華集團(tuán)控股有限公司董事局主席、執(zhí)行董事。2022年12月起兼任
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
張俊杰，男，博士研究生學(xué)歷，曾在美國加州大學(xué)圣地亞哥分校全球政策與戰(zhàn)略學(xué)院歷
任環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授，2016年7月至今在美國杜克大學(xué)尼古拉斯環(huán)
境學(xué)院任環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，在昆山杜克大學(xué)任環(huán)境研究中心主任、環(huán)境政策碩士項(xiàng)目主任、
可持續(xù)投資項(xiàng)目主任等職務(wù)。2022年12月起兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立
董事。
2、基金管理人監(jiān)事
徐珊女士，監(jiān)事，畢業(yè)于澳大利亞悉尼大學(xué)金融、會(huì)計(jì)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。2009年11
月加入華泰證券，曾任華泰證券上海武定路證券營業(yè)部總經(jīng)理、上海分公司副總經(jīng)理等職務(wù)。
現(xiàn)任華泰證券股份有限公司團(tuán)委書記、金融產(chǎn)品部總經(jīng)理。
賀香彬女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于南京大學(xué)行政管理專業(yè)，碩士學(xué)位。2011年7月至2015
年8月，曾在南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司任職。2015年9月進(jìn)入華泰證券（上海）資
產(chǎn)管理有限公司工作?，F(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司工會(huì)主席、戰(zhàn)略發(fā)展部（資
管）總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
江曉陽先生，總經(jīng)理。（簡歷請(qǐng)參照上述董事會(huì)成員介紹）
朱前女士，副總經(jīng)理，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾在東方
證券有限責(zé)任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任職，曾任中國國際金融
有限公司資產(chǎn)管理部機(jī)構(gòu)事業(yè)部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行總經(jīng)理。2015年3月加入華泰證券（上海）
資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
劉博文先生，合規(guī)總監(jiān)、督察長、董事會(huì)秘書，畢業(yè)于天津大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)，
獲碩士學(xué)位。曾任華泰證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，2015年加入華泰
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，曾任產(chǎn)品部總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限
公司合規(guī)總監(jiān)、督察長、董事會(huì)秘書。
覃潔女士，首席風(fēng)險(xiǎn)官，畢業(yè)于中山大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾在交通銀行深圳
分行、交銀金融租賃有限責(zé)任公司任職，曾任交銀金融租賃有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審部主管，
華泰證券風(fēng)險(xiǎn)管理部信用風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人。2021年11月加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公
司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。
張艷女士，首席信息官，畢業(yè)于東南大學(xué)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任華泰
證券股份有限公司信息技術(shù)部機(jī)構(gòu)產(chǎn)品中心負(fù)責(zé)人。2022年加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管
理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司首席信息官。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
陳利女士，具有基金從業(yè)資格，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾任職于德邦證券、德
邦基金從事固定收益相關(guān)工作。2017年1月加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)
擔(dān)任基金經(jīng)理。
陳利女士管理基金情況：
基金名稱 任職日期 離任日期
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金 2018-05-22 —
華泰紫金添鑫30天滾動(dòng)持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金 2022-07-11 —
華泰紫金中債-同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期發(fā)起式證券投資基金 2024-07-31 —
華泰紫金零錢寶貨幣市場(chǎng)基金 2019-07-02 2022-03-16
華泰紫金周周購12個(gè)月滾動(dòng)持有債券型發(fā)起式證券投資基金 2020-08-05 2024-08-27
華泰紫金豐安27個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金 2020-11-19 2024-09-27
華泰紫金周周購6個(gè)月滾動(dòng)持有債券型發(fā)起式證券投資基金 2022-03-28 2024-09-27
華泰紫金豐益中短債債券型發(fā)起式證券投資基金 2025-12-10 -
（2）歷任基金經(jīng)理
基金經(jīng)理 任職日期 離任日期
韓克 2017-08-11 2018-08-24
5、公募基金投資決策委員會(huì)
主席：江曉陽（（董事長（代）、總經(jīng)理）
成員：查曉磊（權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益公募投資部總經(jīng)理）、趙驥（固定收益投資總監(jiān)、
固收公募投資部總經(jīng)理）、鄭武（研究中心總經(jīng)理(權(quán)益)）、謝秋平（研究中心總經(jīng)理(固收)）、
王曦（多資產(chǎn)公募投資部總經(jīng)理）、李國慶（交易部總經(jīng)理）
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法
律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，在適用于本基金的情況下，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
七、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述為保障公司及其所開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作，有效防范、規(guī)
避和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地保護(hù)利益相關(guān)者及公司的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科
學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原
則的細(xì)化和展開，是公司各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，貫穿公司運(yùn)營的所有環(huán)節(jié)，其內(nèi)
容包括公司內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等。
2、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）確保公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法
經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、
健康發(fā)展。
（3）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，保障公司資產(chǎn)及客戶資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)公司
股東的合法權(quán)益，并最大限度地保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
（4）確保公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其它信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（5）保證公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，提高公司經(jīng)營效益。
3、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司各
個(gè)部門和各級(jí)崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控
制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司對(duì)受托資產(chǎn)、自有
資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的管理運(yùn)作必須分離；公司設(shè)立合規(guī)稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部，分別承擔(dān)內(nèi)部控
制監(jiān)督檢查職能和對(duì)各部門、崗位進(jìn)行流程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
（4）相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作
與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。
（5）成本效益原則。公司內(nèi)部控制與公司業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，運(yùn)
用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
4、控制環(huán)境
內(nèi)部控制環(huán)境主要包括公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營理念與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)與
決策程序、內(nèi)部控制體系、員工的誠信和道德價(jià)值觀、人力資源政策等。
5、內(nèi)控措施
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估體系，通過定期與不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)來源和類型，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)由相關(guān)部門提出相應(yīng)的風(fēng)
險(xiǎn)控制方案，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
控制活動(dòng)主要包括：授權(quán)控制、內(nèi)幕交易控制、關(guān)聯(lián)交易控制和法律風(fēng)險(xiǎn)控制等。
內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：市場(chǎng)開發(fā)業(yè)務(wù)控制、投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信
息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和人力資源控制等。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理
財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管
理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、
上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)
計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維
護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國
建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)
的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國
建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志
及《中國基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”
獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中
國年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及
2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國
最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023
年度，榮獲中國基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國
基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)
球金融》“中國最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章
和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金
財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托
管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)
務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施
音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事
故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自
行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基
金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)
作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基
金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)
行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，
督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋
或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21樓
法定代表人：江曉陽（代）
電話：（025）83387046
傳真：（025）83387074
聯(lián)系人：孫晶晶
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金的非直銷銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，變更、增減本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
1、B類份額、D類份額、E類份額
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21層
法定代表人：江曉陽（代）
電話：（021）68984368
傳真：（021）28972120
聯(lián)系人：白海燕
2、A類份額
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
聯(lián)系人：陳文祥
電話：（021）68419095
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：王國蓓
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真電話：010-85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國蓓、倪益
聯(lián)系人：倪益
第六部分基金份額的分類
一、基金份額分類
本基金設(shè)四類基金份額，A類為場(chǎng)內(nèi)基金份額，B類、D類、E類為場(chǎng)外基金份額。A類
基金份額的登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理；B類基金份額、D類基金份額、
E類基金份額的登記業(yè)務(wù)由華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司辦理。四類基金份額單獨(dú)設(shè)
置基金代碼，并分別公布各類基金份額的每百份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益
率。
二、基金份額類別的劃分
A類基金份額通過上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)辦理認(rèn)購、申購、贖回和交易等業(yè)務(wù)，
并在上海證券交易所上市交易。B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額通過基金管理
人指定的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。不同份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
在發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)當(dāng)收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的情形時(shí)，按基金合同的約定
執(zhí)行。
三、基金份額分類辦法及規(guī)則的調(diào)整
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開
基金份額持有人大會(huì)。
第七部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《管理辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2017年5月16日證監(jiān)許可[2017]710號(hào)文注冊(cè)募集。
募集期自2017年7月25日至2017年8月7日，共募集15,230,602,195.07份基金份額，募
集戶數(shù)為9836戶。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
第八部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同已于2017年8月11日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開
始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情
形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第九部分基金份額的折算和上市交易
一、基金份額的折算
基金合同生效后，本基金A類基金份額進(jìn)行基金份額折算，B類基金份額、D類基金份額、
E類基金份額不進(jìn)行基金份額折算。下述為A類基金份額的折算規(guī)則：
1、基金份額折算的時(shí)間
基金合同生效當(dāng)日，基金管理人辦理A類基金份額折算。
2、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。A類基金份
額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)
整后的基金份額持有人持有的基金份額的凈值占基金資產(chǎn)凈值的比例不發(fā)生變化。基金份額
折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響。
基金份額持有人持有的每一基金份額在其對(duì)應(yīng)的份額類別內(nèi)擁有平等的投票權(quán)。A類基
金份額折算后，每份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額擁
有同等投票權(quán)。由于B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額的初始面值為1元，A類基金
份額在基金合同生效日折算后的面值為100元，因此在計(jì)算包括但不限于提議召開基金份額
持有人大會(huì)、參加基金份額持有人大會(huì)、基金份額持有人大會(huì)提案和表決、提名新任基金管
理人和基金托管人、基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)分配等事項(xiàng)的基金份額持有人所持有的基金份
額和基金總份額時(shí)，每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額等同于1份A類基金
份額。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
3、基金份額折算的方法
折算后A類基金份額持有人持有的基金份額=折算前A類基金份額持有人持有的基金份
額/100
折算后A類每份基金份額對(duì)應(yīng)的面值為100元。
A類基金份額折算的具體安排和結(jié)果將另行公告。
4、基金份額折算的結(jié)果
本基金基金合同于2017年8月11日生效。本基金的份額折算日為基金合同生效當(dāng)日。本
基金A類基金份額的認(rèn)購金額為7,431,034,000.00元，折算前A類基金份額總額為
7,431,034,000.00份，折算前基金份額凈值為1.00元。根據(jù)基金合同中約定的基金份額折算方
法，本基金折算后的A類基金份額總額為74,310,340.00份，折算后基金份額凈值為100元。
二、基金份額的上市交易
1、基金份額的上市交易
根據(jù)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2017]278號(hào)，本基金A類份額已于2017年8月
28日在上海證券交易所上市交易
2、基金份額的上市交易
本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上
海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
3、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
上市基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照《基金法》相關(guān)規(guī)定和上
海證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具體情況見基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告
4、上市交易的費(fèi)用
基金份額上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
5、上市交易的停復(fù)牌
基金份額的停復(fù)牌按照《基金法》等相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定和上海證券交
易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)
容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額持有人大會(huì)。若上海
證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可
以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
第十部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場(chǎng)所
本基金基金份額的申購與贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式。本基金A類基金份額通過場(chǎng)
內(nèi)方式辦理申購和贖回等業(yè)務(wù)；B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額通過場(chǎng)外方式
辦理申購和贖回等業(yè)務(wù)；
場(chǎng)內(nèi)申購和贖回：通過申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按申購
贖回代理券商提供的其他方式辦理。
場(chǎng)外申購和贖回：通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或按其提
供的其他方式辦理。
具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)及申購贖回代理券商名單將由基金管理人在相關(guān)公告中列明?；鸸芾?br/>人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金
管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)
行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
二、申購、贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
上海證券交易所開放交易的工作日為本基金的開放日。投資人在開放日辦理基金份額的
申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2017年8月28日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s
定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日
期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購、贖回
或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
三、申購與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即A類基金份額的申購、贖回價(jià)格以每份A類基金份額凈值即100.00
元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額申購、贖回價(jià)格以每份相
應(yīng)類別的基金份額凈值即1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、本基金A類基金份額采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購以份額申請(qǐng)，贖回以
份額申請(qǐng)；B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額采用“金額申購、份額贖回”原則，
即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、本基金根據(jù)每日基金收益情況，A類基金份額以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為
投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，記入投資人收益賬戶；B類基金份額、D類基金份額和E
類基金份額以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)
行支付。
對(duì)于A類基金份額，收益賬戶高于100元以上的整百元收益將兌付為基金份額轉(zhuǎn)入投
資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人處查詢收益賬戶明細(xì)。
投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資
人；若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人全部贖回B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額時(shí)，將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未結(jié)
轉(zhuǎn)份額；部分贖回B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額時(shí)，剩余相應(yīng)類別基金份額
需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額為負(fù)值時(shí)的損益。
5、本基金A類基金份額當(dāng)日的申購、贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日基金交易時(shí)間內(nèi)提交后不得撤銷；
B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額當(dāng)日的申購、贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定
的時(shí)間以內(nèi)撤銷，基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
6、投資人通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守上海證券交易
所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海
證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定
執(zhí)行。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?br/>規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請(qǐng)。
投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，否則所提交的申購申
請(qǐng)不成立。投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。
投資人提交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
如投資人未能提供符合要求的申購金額，則申購申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的
基金份額不足，則贖回申請(qǐng)失敗。
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(T
日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有
效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢
申請(qǐng)的確認(rèn)情況。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)
情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立。登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額的，
申購生效。若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金
管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇證券
交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在
發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦
法參照基金合同有關(guān)條款處理。
五、申購和贖回的數(shù)額限制
1、投資人申購、贖回的A類基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A類基金份
額最小申購、贖回單位為1份。
B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額首次申購和每次追加申購的最低金額均為
0.01元，單筆最低贖回份額不設(shè)限制，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，基
金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人當(dāng)日分配的基金收益轉(zhuǎn)為場(chǎng)外
基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
2、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?br/>金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
3、在上海證券交易所技術(shù)支持情況下，基金管理人可對(duì)當(dāng)日的場(chǎng)內(nèi)申購和贖回申請(qǐng)進(jìn)
行相關(guān)控制并在基金管理人網(wǎng)站公布。
4、基金管理人可以規(guī)定投資人申購/凈申購、贖回、轉(zhuǎn)換、持有份額等限制，具體規(guī)定
請(qǐng)參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)額限制。
基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià)，通過每日計(jì)算收益并分配的方式，使每份A類基金份額
凈值保持在100.00元，B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額凈值保持在1.00元。
2、通常情況下，本基金不收取申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用。
在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%
且偏離度為負(fù)時(shí)，或者發(fā)生本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額50%，
且投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金
融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí),為確?；鹌椒€(wěn)運(yùn)作，避免發(fā)
生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份
額1%以上的贖回申請(qǐng)超過1%的部分征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全部計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藚f(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的情形除外。
3、基金申購份額的計(jì)算
本基金A類基金份額的申購采用“份額申購、份額確認(rèn)”的方式。本基金B(yǎng)類基金份額、D
類基金份額和E類基金份額的申購采用“金額申購、份額確認(rèn)”的方式。
A類基金份額申購金額的計(jì)算公式為：
申購金額=申購份額×A類基金份額凈值
B類、D類或E類基金份額申購份額的計(jì)算公式為：
申購份額=申購金額/B類、D類或E類基金份額凈值
例：某投資人投資10萬元申購本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份額或E類基金份額，則
其可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000.00/1.00＝100,000.00份
4、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回采用“份額贖回、金額確認(rèn)”的方式。
（1）不收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的情況下
贖回A類基金份額，贖回金額＝贖回份額×100.00元+贖回份額占投資人所持A類基金份
額的比例×收益賬戶余額
全部贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額，則贖回金額＝贖回份額×1.00元+
贖回份額對(duì)應(yīng)的未付收益
部分贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額且剩余的各類基金份額需足以彌補(bǔ)
其當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額為負(fù)值時(shí)的損益，則贖回金額＝贖回份額×1.00元
（2）收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的情況下
在上述贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)上應(yīng)扣除贖回各類基金份額超過基金總份額1%以上的贖回
申請(qǐng)的1%作為強(qiáng)制贖回費(fèi)。
例：某投資人持有本基金B(yǎng)類/D類/E類基金份額100,000份，全部贖回，贖回份額對(duì)應(yīng)的
未付收益為1.50元，在不收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的情況下，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝100,000.00×1.00+1.50=100,001.50元
5、申購份額的處理方式
B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額的申購份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，
小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財(cái)產(chǎn)。
6、贖回金額的處理方式
贖回金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生
的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、證券交易所或其他投資標(biāo)的的交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請(qǐng)。
4、上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理申購的情形。
5、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)投資人的利益，
基金管理人可暫停本基金的申購。
8、場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外申購達(dá)到基金管理人設(shè)定的數(shù)額限制。
9、當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕
對(duì)值達(dá)到或超過0.5%時(shí)。
10、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比
例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的
情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第5、8項(xiàng)以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購
申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。對(duì)于上述第8項(xiàng)拒
絕申購的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)申購上限設(shè)定。如果投資人的申
購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同約定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可
參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
6、當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的總量控制的贖回申請(qǐng)。
7、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
8、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)
值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同
的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6項(xiàng)以外情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或者
延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)于上述第6項(xiàng)暫停贖回的
情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)贖回上限設(shè)定。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金
管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的
比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同
的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤
銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額10%的，
基金管理人可對(duì)其采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
九、巨額贖回的情形及處理方式
為體現(xiàn)贖回申請(qǐng)占基金資產(chǎn)的實(shí)際比例及其影響，在認(rèn)定巨額贖回的過程中，應(yīng)將每100
份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額折算為1份A類基金份額。
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理方式
巨額贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)內(nèi)處理，按照上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有
關(guān)規(guī)定辦理。
3、巨額贖回的場(chǎng)外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額10%以上的贖回申請(qǐng)的
情形下：對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額10%以上的部分，
基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)；對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過10%的部分，
可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的
贖回申請(qǐng)一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)
工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
4、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、短信、電子郵件
或由基金銷售機(jī)構(gòu)通知等方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并
在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)及在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登
暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日的
A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基
金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十三、定投計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定投計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦
理定投計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或
更新的招募說明書中所規(guī)定的定投計(jì)劃最低申購金額。
十四、基金的非交易過戶、凍結(jié)和解凍
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)
章及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理。
十五、其他業(yè)務(wù)
在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押、
場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
本基金基金份額的申購與贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式。本基金A類基金份額通過場(chǎng)
內(nèi)方式辦理申購和贖回等業(yè)務(wù)；B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額通過場(chǎng)外方式
辦理申購和贖回等業(yè)務(wù)；
場(chǎng)內(nèi)申購和贖回：通過申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按申購
贖回代理券商提供的其他方式辦理。
場(chǎng)外申購和贖回：通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或按其提
供的其他方式辦理。
具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)及申購贖回代理券商名單將由基金管理人在相關(guān)公告中列明。基金管理
人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金
管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)
行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在保持本金的安全性和基金財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性的前提下，追求高于比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括：
1、現(xiàn)金；
2、期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持
證券；
4、中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金將資產(chǎn)配置和精選個(gè)券相結(jié)合，在動(dòng)態(tài)調(diào)整現(xiàn)金類資產(chǎn)與固定收益類資產(chǎn)的投資
比例的基礎(chǔ)上，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)券構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保
值增值。
本基金對(duì)固定收益類證券的投資，綜合采用自上而下和自下而上相結(jié)合的投資策略，對(duì)
固定收益類證券進(jìn)行科學(xué)合理的配置。自上而下部分主要是根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、貨幣政
策等的分析對(duì)市場(chǎng)利率進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，以此為基礎(chǔ)對(duì)債券的類屬和期限等進(jìn)行配置；自下而
上部分主要從到期收益率、流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)、久期、凸性等因素對(duì)債券的價(jià)值進(jìn)行分析，
對(duì)優(yōu)質(zhì)債券進(jìn)行重點(diǎn)配置。
1、利率預(yù)期策略
利率預(yù)期策略旨在對(duì)市場(chǎng)利率進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行債券類屬配置并調(diào)整債
券組合久期。本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、貨幣政策以及債券市場(chǎng)供需狀況等來預(yù)測(cè)利率
走勢(shì)，主要考慮：GDP增長率、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投資增長率、出口狀況、居民消費(fèi)、
貨幣供應(yīng)增長率、新債發(fā)行量等因素。
2、債券選擇策略
對(duì)單個(gè)債券將分別從流動(dòng)性、債券條款、久期、凸性等因素進(jìn)行價(jià)值分析。根據(jù)對(duì)債券
組合久期的安排，結(jié)合單只債券流動(dòng)性與信用風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)單只債券的久期進(jìn)行選擇。其它
特征相似時(shí)，選取凸性較大的債券，這是因?yàn)槠渌蛩叵嗤瑫r(shí)，凸性較大的債券在利率上升
時(shí)貶值較少，而在利率下降時(shí)增值較大。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
當(dāng)前國內(nèi)資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主（包括以銀行貸款資產(chǎn)、住房抵
押貸款等作為基礎(chǔ)資產(chǎn)），仍處于創(chuàng)新試點(diǎn)階段。產(chǎn)品投資關(guān)鍵在于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來
現(xiàn)金流的分析，本基金將在國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策框架下，采用基本面分析和數(shù)量化
模型相結(jié)合，對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券
的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
四、投資管理程序
投資管理程序分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資監(jiān)督五個(gè)環(huán)
節(jié)。
1、公司系統(tǒng)制定研究計(jì)劃，基金經(jīng)理可以根據(jù)需要委托研究員進(jìn)行專題調(diào)研。研究員
根據(jù)基金的整體投資目標(biāo)和策略，對(duì)其分工板塊、行業(yè)和上市公司的相關(guān)資料進(jìn)行綜合研究
分析，篩選目標(biāo)證券，經(jīng)討論通過后納入各類證券池。
2、公司定期召開基金投資決策委員會(huì)會(huì)議和基金投資研究會(huì)議。基金投資決策委員會(huì)
會(huì)議根據(jù)相關(guān)部門提供的資產(chǎn)配置方案、基金投資績效報(bào)告、研究分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與績
效評(píng)價(jià)報(bào)告等資料，在充分討論宏觀經(jīng)濟(jì)、股票和債券市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，確定各基金股票、債
券和現(xiàn)金的配置比例范圍的指導(dǎo)性意見，以及其他重大投資事項(xiàng)?；鹜顿Y研究會(huì)議由基金
管理部定期召開，對(duì)投資策略定期研討，討論確定近期調(diào)研計(jì)劃和研究員研究計(jì)劃。
3、基金經(jīng)理根據(jù)基金投資決策委員會(huì)、基金投研會(huì)議等會(huì)議的決議確定各基金投資組
合，制定組合的調(diào)整方案，并負(fù)責(zé)組織該投資方案的執(zhí)行。
4、公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過集中交易室完成。嚴(yán)格執(zhí)行投
資與交易分離制度。
5、基金經(jīng)理在定期召開的基金投資決策委員會(huì)上提交所管理基金的投資操作回顧和總
結(jié)。
6、合規(guī)稽核部對(duì)基金投資決策和基金投資執(zhí)行的過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。
五、投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定
的限制。
2、組合限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期限不得超過240
天；
（2）投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資
產(chǎn)支持證券的比例占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外；本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10%；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投
資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受此限制；
（4）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同
業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)，不得超過5%；
（5）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（6）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（7）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）在全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，在全
國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金
投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)
金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
（15）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金
投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)
金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)
低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交
易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意；
（17）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的
同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（18）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)
限制。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持
續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩
家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行
獨(dú)立判斷與認(rèn)定。
除上述第（1）、（5）、（7）、（11）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金可相
應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述
限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)
限制。
4、關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
六、投資組合平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法
1、計(jì)算公式
平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付金、交易保
證金、證券清算款、買斷式回購履約金)、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、同業(yè)存單、剩
余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、期限在
一年以內(nèi)(含一年)的逆回購、期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的
待回購債券、中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購、買斷式回購產(chǎn)生的
待返售債券等。
2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證
券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；
（2）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基
礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款，剩余期限
和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩
余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
（4）中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票
據(jù)、資產(chǎn)支持證券到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天
數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算；
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算。
（6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。
七、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為同期七天通知存款利率（稅后）。
通知存款是一種不約定存期，支取時(shí)需提前通知銀行，約定支取日期和金額方能支取的
存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時(shí)可獲得高于活期存款利息的收益。本基金為貨
幣市場(chǎng)基金，具有低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的特征。根據(jù)基金的投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征，
本基金選取同期七天通知存款利率（稅后）作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用
于本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后變
更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
八、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低
于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
九、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使證券權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
十、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告
等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說明書。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年6月30日（未經(jīng)審計(jì)）。
1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1. 固定收益投資 5,404,613,778.91 57.55
其中：債券 5,404,613,778.91 57.55
資產(chǎn)支持證券 - -
2. 買入返售金融資產(chǎn) 1,435,379,605.00 15.28
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3. 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,550,519,649.60 27.16
4. 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 337,436.56 0.00
5. 合計(jì) 9,390,850,470.07 100.00
2.報(bào)告期債券回購融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 5.51
其中：買斷式回購融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
2 報(bào)告期末債券回購融資余額 414,026,715.07 4.61
其中：買斷式回購融資 - -
注：報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每日融資余額占資產(chǎn)凈值
比例的簡單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的情況。
3.基金投資組合平均剩余期限
3.1.投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 118
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 120
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 75
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
注：本報(bào)告期內(nèi)本基金不存在投資組合平均剩余期限超過120天的情況。
3.2.報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 18.79 4.61
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天（含）—60天 2.24 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天（含）—90天 31.79 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天（含）—120天 3.45 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）—397天（含） 48.19 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 104.46 4.61
4.報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天的情況。
5.報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1. 國家債券 28,464,960.45 0.32
2. 央行票據(jù) - -
3. 金融債券 526,945,403.19 5.87
其中：政策性金融債 506,556,791.93 5.65
4. 企業(yè)債券 - -
5. 企業(yè)短期融資券 30,269,496.99 0.34
6. 中期票據(jù) - -
7. 同業(yè)存單 4,818,933,918.28 53.70
8. 其他 - -
9. 合計(jì) 5,404,613,778.91 60.23
10. 剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券 - -
6.報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量 （張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 112517109 25光大銀行CD109 2,000,000.00 198,529,496.89 2.21
2 112403224 24農(nóng)業(yè)銀行CD224 1,500,000.00 149,337,943.73 1.66
3 112415388 24民生銀行CD388 1,075,000.00 106,833,387.60 1.19
4 112419373 24恒豐銀行CD373 1,000,000.00 99,890,410.67 1.11
5 112598159 25重慶農(nóng)村商行CD055 1,000,000.00 99,650,840.52 1.11
5 112598197 25寧波銀行CD092 1,000,000.00 99,650,840.52 1.11
6 112598216 25湖南銀行CD063 1,000,000.00 99,646,372.04 1.11
6 112598243 25青島農(nóng)商行CD087 1,000,000.00 99,646,372.04 1.11
7 112598264 25富邦華一銀行CD041 1,000,000.00 99,639,928.00 1.11
8 112402113 24工商銀行CD113 1,000,000.00 99,615,406.99 1.11
9 112593173 25蘇州銀行CD048 1,000,000.00 99,587,008.04 1.11
10 112593449 25杭州銀行CD044 1,000,000.00 99,577,521.76 1.11
7.“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0601%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0074%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡單平均值 0.0376%
注：以上數(shù)據(jù)按工作日統(tǒng)計(jì)。
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說明
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%的情況。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說明
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情況。
8.報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9.投資組合報(bào)告附注
9.1.基金計(jì)價(jià)方法說明
本基金估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或商定利率
并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余期限內(nèi)按實(shí)際利率法進(jìn)行攤銷，每日計(jì)提收益。
9.2.聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)對(duì)相關(guān)證券的投資決策程序做出說
明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國農(nóng)業(yè)銀行，恒豐銀行在報(bào)告編制日前
一年內(nèi)曾受到中國人民銀行的處罰，青島農(nóng)商行在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到中國人民
銀行青島市分行的處罰，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到寧波銀行國家金融監(jiān)督管理總局
寧波監(jiān)管局的處罰，重慶農(nóng)商行在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國家外匯管理局的處罰。
本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同
的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管
部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
9.3.其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1. 存出保證金 -
2. 應(yīng)收證券清算款 -
3. 應(yīng)收利息 -
4. 應(yīng)收申購款 337,436.56
5. 其他應(yīng)收款 -
6. 待攤費(fèi)用 -
7. 其他 -
8. 合計(jì) 337,436.56
9.4.投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
第十二部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日2017年8月11日，基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年6月30日。
基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
華泰紫金天天金貨幣ETFA
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2025.01.01-2025.06.30 0.6635% 0.0007% 0.6695% 0.0000% -0.0060% 0.0007%
2024.01.01-2024.12.31 1.6911% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 0.3411% 0.0011%
2023.01.01-2023.12.31 1.8824% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 0.5324% 0.0014%
2022.01.01-2022.12.31 1.6708% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 0.3208% 0.0016%
2021.01.01-2021.12.31 2.1495% 0.0012% 1.3500% 0.0000% 0.7995% 0.0012%
2020.01.01-2020.12.31 2.2609% 0.0022% 1.3500% 0.0000% 0.9109% 0.0022%
2019.01.01-2019.12.31 2.8773% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 1.5273% 0.0024%
2018.01.01-2018.12.31 3.3876% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.0376% 0.0029%
2017.08.11-2017.12.31 1.5234% 0.0028% 0.5289% 0.0000% 0.9945% 0.0028%
2017.08.11-2025.06.30 19.6054% 0.0027% 10.6484% 0.0000% 8.9570% 0.0027%
華泰紫金天天金貨幣ETFB
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2025.01.01-2025.06.30 0.7829% 0.0007% 0.6695% 0.0000% 0.1134% 0.0007%
2024.01.01-2024.12.31 1.9356% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 0.5856% 0.0011%
2023.01.01- 2.1274% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 0.7774% 0.0014%
2023.12.31
2022.01.01-2022.12.31 1.7844% 0.0017% 1.3500% 0.0000% 0.4344% 0.0017%
2021.01.01-2021.12.31 2.1491% 0.0012% 1.3500% 0.0000% 0.7991% 0.0012%
2020.01.01-2020.12.31 2.2616% 0.0022% 1.3500% 0.0000% 0.9116% 0.0022%
2019.01.01-2019.12.31 2.9176% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 1.5676% 0.0024%
2018.01.01-2018.12.31 3.4127% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.0627% 0.0029%
2017.08.11-2017.12.31 1.5077% 0.0028% 0.5289% 0.0000% 0.9788% 0.0028%
2017.08.11-2025.06.30 20.5163% 0.0026% 10.6484% 0.0000% 9.8679% 0.0026%
華泰紫金天天金貨幣ETFE
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2025.01.01-2025.06.30 0.6631% 0.0007% 0.6695% 0.0000% -0.0064% 0.0007%
2024.01.01-2024.12.31 1.6914% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 0.3414% 0.0011%
2023.09.27-2023.12.31 0.5088% 0.0016% 0.3551% 0.0000% 0.1537% 0.0016%
2023.09.27-2025.06.30 2.8866% 0.0012% 2.3745% 0.0000% 0.5121% 0.0012%
自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金
自基金合同生效以來累計(jì)份額凈值收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
(2017年8月11日至2025年6月30日)
1、華泰紫金天天金貨幣ETFA
2、華泰紫金天天金貨幣ETFB
3、華泰紫金天天金貨幣ETFE
注：1、本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)=同期七天通知存款利率（稅后）；
2、E類份額起始運(yùn)作日期為2023年9月27日。
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和登
記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，
并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取
得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、
托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)、不得與
基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其
債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基
金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十四部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對(duì)外披露基金凈值、各類基金份額每百份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率的非
交易日。
二、估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、本基金估值采用“攤余成本法”估值，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)
議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損
益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管
理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。
當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)
到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%內(nèi)。當(dāng)正偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值
調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或固有
資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)
交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)
行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬份
基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率，基金托管人復(fù)核、審查。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，基金管理人向基金
托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百
份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
三、估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
四、估值程序
本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份基金份額的
日凈收益，B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益指按照相關(guān)
法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日凈收益，每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益精
確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。七日年化收益率是以最近七個(gè)自然日(含節(jié)
假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、每百份基
金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)
進(jìn)行。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致基金每百份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位（含）或
七日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位（含）以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更
正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，
基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐?br/>基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過程中產(chǎn)生的
有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基
金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭
受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
本基金通過每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一致。該基金
份額凈值是計(jì)算基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和
七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開
放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人。基金托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金
管理人根據(jù)基金合同約定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十五部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
二、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金的同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，為
投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于
零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
4、本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基金收益情況，
以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，記入投資人收益賬戶，
投資人收益賬戶里的累計(jì)未付收益和其持有的基金份額一起參加當(dāng)日的收益分配。收益賬戶
高于100元以上的整百元收益于每個(gè)工作日轉(zhuǎn)為基金份額支付到投資人的證券賬戶。投資
人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成
的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；
投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)未付收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投
資人；若累計(jì)未付收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。投資人賣出部分A類
基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的累計(jì)未付收益；但投資人全部賣出A類基金份額時(shí)，以現(xiàn)金方式
將全部累計(jì)未付收益與投資人結(jié)清；
5、本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份額和E類基金份額采用“每日分配、每日支付”的
原則。根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收
益并分配，且每日進(jìn)行支付，支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式。投資人
當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的
余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；投資人可通過贖回B類基金份額、D類基金份額或E
類基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在每日收益支付時(shí)，其當(dāng)日凈收益為正值，則為投資人
增加相應(yīng)的基金份額；其當(dāng)日凈收益為負(fù)值，則縮減投資人相應(yīng)類別的基金份額；若當(dāng)日凈
收益等于零時(shí)，則保持基金份額持有人基金份額不變；
投資人贖回部分B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)
份額，且剩余的基金份額需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額為負(fù)值時(shí)的損益；但投資人贖回全部
場(chǎng)外基金份額時(shí)，則對(duì)應(yīng)收益將立即結(jié)清；
6、當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金
份額及其對(duì)應(yīng)的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、投資人當(dāng)日買入的基金份額自買入當(dāng)日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日賣出的基
金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
三、收益分配方案
本基金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
四、收益分配的公告和實(shí)施
本基金每工作日進(jìn)行收益分配。
每開放日公告前一個(gè)開放日A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D
類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額的七日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的A類基金份額的
每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)
收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的A類
基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的每萬份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
第十六部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)（僅A類基金份額承擔(dān)）；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.09%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，D
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.15%。
A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
D類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的D類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日D類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支
付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費(fèi)用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
4、除管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定的程序調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
其中，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無需召開基金
份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度
按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書面確認(rèn)。
二、基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師
對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理
人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。相關(guān)法律法規(guī)
關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開
披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說明書是基金向社會(huì)公開發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金招募說明書登載在規(guī)定媒介上?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基
金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信
息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、基金合同、托管協(xié)議
基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)召開
的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的
權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理
人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
3、基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事
宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
4、基金合同生效公告
基金管理人將在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
5、基金凈值信息公告
（1）本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、
D類基金份額和E類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率；
1）A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益
A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金份
額總額×100
其中，當(dāng)日該類基金份額總額包括截至上一工作日（包括節(jié)假日）未結(jié)轉(zhuǎn)份額。
2）B類/D類/E類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益
B類/D類/E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該
類基金份額總額×10000
3）七日年化收益率
A類/B類/D類/E類基金份額按日結(jié)轉(zhuǎn)的七日年化收益率的計(jì)算公式為：
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益或
B類、D類、E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，
七日年化收益率采用四舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如果基金成立不足7日，按
類似規(guī)則計(jì)算。
（2）在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)開放日的次日，通過
規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)
收益、B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額
的七日年化收益率；若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間A
類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基
金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日
A類基金份額的的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每
萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額七日年化收益率；
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E
類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。
6、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
7、基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易3個(gè)工
作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定媒介上。
8、基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；
（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；
（4）基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告
或者年度報(bào)告。
（5）如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為
保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（7）基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前10名份額持
有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
9、臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)
定網(wǎng)站上：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（14）基金收益分配事項(xiàng)，但基金合同另有
約定的除外；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金資產(chǎn)凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值0.5%；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（21）當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度絕
對(duì)值達(dá)到或超過0.5%的情形；
（22）基金份額上市交易；
（23）基金份額停復(fù)牌或終止上市；
（24）調(diào)整本基金的份額類別設(shè)置；
（25）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（26）本基金遇到極端風(fēng)險(xiǎn)情形，基金管理人及其股東使用固有資金從本基金購買相關(guān)
金融工具；
（27）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（28）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金
份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、
基金上市交易的證券交易所。
11、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
12、投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在本基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在本基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
13、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、七日年化收益率、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基
金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?；鸸芾砣?、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，
還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市
交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。法律法規(guī)另有規(guī)定從其
規(guī)定。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、申購贖回風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金基金管理人可在每個(gè)開放日對(duì)本基金的累計(jì)申購/贖回或?qū)我毁~戶的累計(jì)
申購/贖回設(shè)定上限。如果投資人的申購或贖回申請(qǐng)接受后將使當(dāng)日申購或贖回相關(guān)控制指
標(biāo)超過上限，則投資人的申購或贖回申請(qǐng)可能確認(rèn)失敗。
（2）特定條件下，如基金收益為負(fù)、交易所假期休市等情況，基金可能暫停申購，投
資人可能面臨無法申購本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）特定條件下，如交易所假期休市等情況，基金可能暫停贖回，投資人可能面臨無
法贖回本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）基金管理人可能調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購、
贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖回。
2、場(chǎng)內(nèi)基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使場(chǎng)內(nèi)基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在
一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈
值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金收益分配風(fēng)險(xiǎn)
（1）作為貨幣基金，大多數(shù)情況下，每日收益為正，但在極端情況下，當(dāng)基金賣出債
券所得收益及利息收入在扣除相關(guān)費(fèi)率之后可能為負(fù)，基金當(dāng)日出現(xiàn)負(fù)收益。
（2）本基金場(chǎng)外首次申購和追加申購的最低金額均為0.01元，若投資人申購份額較少，
由于投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，可能出現(xiàn)當(dāng)日基金收益無法顯示的
情況。
（3）本基金場(chǎng)內(nèi)基金份額的每日收益分配計(jì)入投資人收益賬戶，當(dāng)收益賬戶高于100
元以上時(shí)，整百元收益才兌付為基金份額轉(zhuǎn)入投資人的證券賬戶。投資人可在基金管理人網(wǎng)
站查詢收益賬戶明細(xì)。投資人賣出部分本基金場(chǎng)內(nèi)份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的收益；但投資人場(chǎng)
內(nèi)份額全部賣出時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)收益與投資人結(jié)清。
4、交易費(fèi)用及二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性影響基金收益的風(fēng)險(xiǎn)
本基金在上海證券交易所上市交易，對(duì)于選擇通過二級(jí)市場(chǎng)交易的投資人而言，其投資
收益為買賣價(jià)差收益，交易費(fèi)用和二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性因素都會(huì)在一定程度上影響投資人的投資
收益。
（1）通過基金管理人指定的部分券商在二級(jí)市場(chǎng)交易基金份額的投資人將豁免征收交
易傭金。通過其他券商交易本基金基金份額的投資人將被收取交易傭金，交易傭金會(huì)減少投
資人的買賣價(jià)差收益。
（2）在其他條件不變的情況下，本基金的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性可能影響本基金二級(jí)市場(chǎng)的
交易價(jià)格。即在其他條件不變的情況下，當(dāng)本基金二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性較差時(shí)，本基金可能出現(xiàn)
折價(jià)交易或溢價(jià)交易。特殊情況下，本基金也可能出現(xiàn)平價(jià)交易。
當(dāng)本基金出現(xiàn)折價(jià)交易時(shí)，賣出本基金份額持有人需要承受折價(jià)賣出的損失；當(dāng)本基金
出現(xiàn)溢價(jià)交易時(shí)，買入本基金的投資人需要承受溢價(jià)買入的損失。當(dāng)買賣價(jià)差收益為負(fù)值時(shí)，
期間投資人的投資收益為負(fù)。
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指投資人提交了贖回申請(qǐng)后，基金管理人無法及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)，導(dǎo)致贖
回款交收資金不足的風(fēng)險(xiǎn)；或者為應(yīng)付贖回款，變現(xiàn)沖擊成本較高，給基金資產(chǎn)造成較大的
損失的風(fēng)險(xiǎn)。大部分債券品種的流動(dòng)性較好，也存在部分企業(yè)債、資產(chǎn)證券化、回購等品種
流動(dòng)性相對(duì)較差的情況，如果市場(chǎng)短時(shí)間內(nèi)發(fā)生較大變化或基金贖回量較大可能會(huì)影響到流
動(dòng)性和投資收益。
6、機(jī)會(huì)成本風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金申購贖回的高效率使本基金對(duì)流動(dòng)性要求更高，本基金必須保持一定的現(xiàn)金
比例以應(yīng)付贖回的需求，在管理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金過多而帶來的機(jī)會(huì)成本風(fēng)險(xiǎn)，
本基金長期收益可能低于市場(chǎng)平均水平。
7、系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)
本基金每日進(jìn)行清算和收益分配，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)要求更高，可能出現(xiàn)系統(tǒng)故障導(dǎo)致基金無法
正常估值或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影
響著國債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會(huì)
受到利率變化的影響；
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?br/>影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L期收益水平。
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致風(fēng)險(xiǎn)，例如越權(quán)違規(guī)交易、欺詐行為、清算交收差錯(cuò)、份額登記
差錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)。
四、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包
括基金管理人和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)
采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可
能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
五、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過后生效方可執(zhí)行，并自
生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止的，自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)
清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作
人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)
產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（7）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
（8）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；
（9）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（10）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
（11）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用。清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配，基金份額持有人持有的每1
份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額擁有同等的分配
權(quán)。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1－3項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法規(guī)要求的最低年限。
第二十一部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用，若委托其他機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對(duì)委托的基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金
登記的行為進(jìn)行監(jiān)督；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告各類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理
人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)
收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充，并保
證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)
代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每1份A類基金份額與每100
份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有同等的投票權(quán)；同一類別內(nèi)的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
為體現(xiàn)基金份額持有人的權(quán)益，本基金合同第十部分及基金合同其他條款中涉及基金份
額持有人的提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算到會(huì)或出具表決意見的持有人所代表的基金份額數(shù)量、
表決權(quán)等需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份額及其占總份額比例時(shí)，每一份A類基金份額均
與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額代表同等權(quán)利。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)（法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
8）提高銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；
9）本基金與其他基金的合并；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
12）終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市
的情形除外；
13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需
召開基金份額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)
基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及本基金合
同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交
易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
6）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，增加或減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
8）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（3）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持
有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?br/>決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份
額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會(huì)
備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、
方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開日前30日在規(guī)定媒
介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
6）代理投票的授權(quán)證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期
限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表決方式，并
在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
1）基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊方式開會(huì)及法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會(huì)允許的其他方式開會(huì)。會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表
出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開會(huì)。系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人確定的非現(xiàn)場(chǎng)
方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以召集人確定的非現(xiàn)場(chǎng)
方式進(jìn)行表決。
4）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議
并表決。具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
5）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（2）召開基金份額持有人大會(huì)的條件
一是現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額
應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同）；若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效
的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%），召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額
持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人
持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和
基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
二是通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督人”）
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額
持有人的表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具表決意見和授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所代表的基
金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%
（含50%），召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以
內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
5)直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人提交的
持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與
登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集人提交需
由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合
上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提
交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其
提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以
就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)
行審議。
4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審
議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大
會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修
改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并
保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見
證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況
下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(含50%）多數(shù)選舉
產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱）、
身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名稱）和聯(lián)系電話
等事項(xiàng)。
2）通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一份A類基金份額具有一票表決權(quán)，所持每100份B類基
金份額、D類基金份額或E類基金份額具有一票表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）通過方為有效，除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般
決議的方式通過；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含
三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終
止基金合同（本基金合同另有約定的除外）、與其他基金合并必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合
法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、
逐項(xiàng)表決。
（7）在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行
召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和
代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)
任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三
名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的
效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如大會(huì)主
持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果
有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布
重新清點(diǎn)結(jié)果。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予
以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表
決結(jié)果。
9、生效與公告
（1）基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、
公證員姓名等一同公告。
10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡
是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理
人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序
1、基金合同的變更
1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過后生效方可執(zhí)行，并自生
效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
四、爭議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人
應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱。
第二十二部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路18號(hào)21層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)保利廣場(chǎng)E棟21樓
郵政編碼：200120
法定代表人：江曉陽（代）
成立日期：2014年10月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2014〕679號(hào)
組織形式：一人有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：26億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：證券資產(chǎn)管理、公開募集證券投資基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)
象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托
管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否
符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍包括：
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支
持證券；
（4）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定
的限制。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)
行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期限不得超過240
天；
（2）投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資
產(chǎn)支持證券的比例占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投
資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受此限制；
（4）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同
業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)，不得超過5%；
（5）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（6）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（7）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖
回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余
額不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）在全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，在全
國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金
投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)
金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
（15）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金
投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)
金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)
低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交
易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意；
（17）本基金管理人管理的且在基金托管人處托管的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（18）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如
適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持
續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩
家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行
獨(dú)立判斷與認(rèn)定。
除上述第1、5、7、11、13款另有約定外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金可相
應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述
限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條第
九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止
行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和
基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理
人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍
無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)
聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行
業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手
所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇
交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行
交易。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單
確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金
管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托
管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律
責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)
任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及
時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款銀
行進(jìn)行監(jiān)督。在基金投資銀行存款前，基金管理人確定符合條件的所有存款銀行名單，并及
時(shí)提供給基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托
管人可以拒絕執(zhí)行，并書面通知基金管理人。
基金管理人負(fù)責(zé)依照監(jiān)管部門的要求對(duì)基金存款銀行的資質(zhì)進(jìn)行檢查，并建立健全銀行
定期存款的業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，加強(qiáng)對(duì)投資銀行存款的信
用風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)的管理，切實(shí)防范投
資風(fēng)險(xiǎn)。如因市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供
足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)損失。
基金管理人投資銀行存款時(shí)，應(yīng)就相關(guān)事宜在更新招募說明書“基金的投資”和“風(fēng)險(xiǎn)揭
示”部分予以披露，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、A類
基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金
已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)
在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，
或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)
議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基
金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)
方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管專戶、復(fù)核基金管理人計(jì)
算的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和
E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?br/>到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括
但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)
方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重
或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管專戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、開戶銀行或交易/
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費(fèi)、結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追
償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人指定的募集專戶。該賬戶由基金管理
人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事
證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的
2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基
金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名
的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?br/>基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由基金管理人先行墊付,待托管產(chǎn)品啟始運(yùn)營后,基金管理人可向基金托
管人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費(fèi)從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付
金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，
基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)
議》執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于
賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，
以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨?br/>國銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使
用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管
人持有。有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。屬于基金托管人實(shí)
際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)
任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將
重大合同傳真給基金托管人，并在30個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保
管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額
和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率的計(jì)算、復(fù)核與完成
的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份
額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類
基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收
益率，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
（2）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、
B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年
化收益率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
2、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
（1）估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（2）估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1）本基金估值采用“攤余成本法”估值,即估值對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議
利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管
理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。
當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%內(nèi)；當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以
內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或固有資金彌補(bǔ)潛在
資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取
暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份或每百份
基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。
因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一
致的意見，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對(duì)基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布，基金托管人對(duì)由此導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任。
（3）特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第3）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤處理。
3、估值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致基金每百份或每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或七日
年化收益率(％）小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；
當(dāng)發(fā)生基金估值錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，
應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金估值錯(cuò)誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人
和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
2）若基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金
份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率
已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人
書面說明，基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金
份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率出錯(cuò)且造成基
金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任。
3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、
B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年
化收益率的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布
基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率的情形，以基金管理人的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金估值錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要
的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
4、暫停估值與公告基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、四類基金份額七日年化收益率的
情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
5、基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
6、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人獨(dú)立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈
值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
7、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
（2）報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
（3）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)束之日起
15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告
的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月
的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
8、基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金托管人提供
基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承
擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管
的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，按
照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事
人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更和終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
2024年7月1日至2025年6月30日發(fā)布的公告：
1 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-07-08
2 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年2季度報(bào)告的提示性公告 2024-07-18
3 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金2024年第2季度報(bào)告 2024-07-18
4 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新(202408) 2024-08-09
5 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說明書更新202408 2024-08-09
6 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金2024年中期報(bào)告 2024-08-29
7 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年中期報(bào)告的提示性公告 2024-08-29
8 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金非港股通交易日暫停申購、贖回等業(yè)務(wù)的公告 2024-09-06
9 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的長期停牌股票估值調(diào)整的公告 2024-09-30
10 關(guān)于防范和識(shí)別不法分子假冒華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司名義從事非法證券活動(dòng)的嚴(yán)正聲明 2024-10-24
11 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-24
12 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年3季度報(bào)告的提示性公告 2024-10-24
13 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金非港股通交易日暫停申購、贖回等業(yè)務(wù)的公告 2025-01-03
14 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-21
15 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年4季度報(bào)告的提示性公告 2025-01-21
16 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025-01-21
17 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 2025-01-27
18 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示及臨時(shí)停牌公告 2025-01-27
19 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示及臨時(shí)停牌公告 2025-02-05
20 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 2025-02-06
21 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 2025-02-07
22 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示及臨時(shí)停牌公告 2025-02-11
23 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 2025-02-12
24 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025-03-04
25 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告 2025-03-31
26 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金2025年第1季度報(bào)告 2025-04-22
27 關(guān)于調(diào)整華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)份額部分代銷渠道大額申購及大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等投資限額的公告 2025-05-27
第二十四部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供。以下是基金管理
人提供的主要服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加
和修改相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。
（一）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
投資人撥打基金管理人客服熱線4008895597（國內(nèi)免長途話費(fèi)）可享有如下服務(wù)：
1、自助語音服務(wù)：提供7×24小時(shí)基金凈值信息、基金產(chǎn)品、最新公告信息等自助查詢
服務(wù)。
2、人工座席服務(wù)：提供每周五天，每個(gè)交易日不少于8小時(shí)的人工座席服務(wù)（法定節(jié)假
日除外）。
（二）客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短
信、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售渠道提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
（三）網(wǎng)站資訊服務(wù)
基金管理人網(wǎng)站（https://www.htscamc.com）為投資人提供理財(cái)刊物查閱、熱點(diǎn)問答、
市場(chǎng)波動(dòng)點(diǎn)評(píng)、研究資訊等信息服務(wù)。同時(shí)，網(wǎng)站還設(shè)有在線客服、客服電子郵箱等，投資
人可在線提問或留言。
（四）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系基金
管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十五部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投資人可
在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書
正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十六部分備查文件
以下備查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所。投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)
查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件：
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集注冊(cè)的文件；
2、《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》；
3、《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他備查文件。
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說明書更新.pdf