國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）
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              國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)

證券投資基金更新招募說明書

（2025年第四號(hào)）

基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

目錄

重要提示...............................................................................................................3

第一部分緒言...................................................................................................5

第二部分釋義...................................................................................................6

第三部分基金管理人.....................................................................................11

第四部分基金托管人.....................................................................................23

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................................................25

第六部分基金的募集.....................................................................................26

第七部分基金合同的生效.............................................................................26

第八部分基金份額折算與變更登記.............................................................27

第九部分基金份額的上市交易.....................................................................27

第十部分基金份額的申購(gòu)與贖回.................................................................29

第十一部分基金的投資.................................................................................42

第十二部分基金的業(yè)績(jī).................................................................................52

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................53

第十四部分基金資產(chǎn)估值.............................................................................54

第十五部分基金的收益與分配.....................................................................59

第十六部分基金費(fèi)用與稅收.........................................................................60

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).....................................................................62

第十八部分基金的信息披露.........................................................................62

第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................................................69

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................78

第二十一部分基金合同內(nèi)容摘要.................................................................80

第二十二部分托管協(xié)議內(nèi)容摘要.................................................................96

第二十三部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................................108

第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...................................................................109

第二十五部分招募說明書存放及其查閱方式...........................................110

第二十六部分備查文件...............................................................................110

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

重要提示

1、本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2018年11月26日證監(jiān)許可【2018】

1927號(hào)文注冊(cè)募集。本基金的基金合同生效日為2019年4月18日。

2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不代表其對(duì)本基金的投

資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)

險(xiǎn)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、本基金標(biāo)的指數(shù)為中證生物醫(yī)藥指數(shù)

（1）樣本空間

同中證全指指數(shù)的樣本空間

（2）可投資性篩選

過去一年日均成交金額位于樣本空間內(nèi)前80%；

（3）選樣方法

1）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取提供細(xì)胞醫(yī)療、基

因測(cè)序、血液制品、生物技術(shù)藥物、疫苗、體外診斷等產(chǎn)品和服務(wù)的上市公司證

券作為待選樣本；

2）在上述待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排名，選取排名

靠前的30只證券作為指數(shù)樣本。

有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)

址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。

投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充

分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量

等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同

時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理

和交易制度等因素變化對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基

金管理人和基金托管人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特有風(fēng)

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險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)

的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變

更的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV

計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金退市風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額持有人贖回

失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、非滬市成

份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)和第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)

的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、

成份股停牌等風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于

科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科

創(chuàng)板股票。

本基金投資科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差

異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)

性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金可投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債由于發(fā)行人自身特點(diǎn)，存在

一定的違約風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，它是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者

支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不

同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生

的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券。資產(chǎn)支持證券

存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、

操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具

更為劇烈。并且由于股指期貨定價(jià)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐悼赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失

風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利

行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采

用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制

平倉(cāng)，可能給投資人帶來?yè)p失。

本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波

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動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)

險(xiǎn)。

本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券

型基金和貨幣市場(chǎng)基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的基金。本基金為指數(shù)型基金，

主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤中證生物醫(yī)藥指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所

表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募

說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投資人基金投資的

“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)

致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并

不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書根據(jù)2025年11月10日披露的《國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于

旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告》進(jìn)行更新，相關(guān)調(diào)整自2025

年11月10日起生效。本招募說明書所載投資組合報(bào)告為2025年2季度報(bào)告，

凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年6月30日，主要人員情況截止日為2025年11月

11日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2025年8月31日。

（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公

開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證

券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。

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基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，如本招募說明書內(nèi)容

與基金合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)?；鹜顿Y人自依基金合同

取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，

應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金

2、基金管理人：指國(guó)泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金

合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)泰中證生物

醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂

和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)

證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資

基金基金份額發(fā)售公告》

8、上市交易公告書：指《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基

金上市交易公告書》

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9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)

做出的修訂

11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒

布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒

布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局

17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指

數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，亦稱“ETF”

18、聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目

標(biāo)相似，采用開放式運(yùn)作方式的基金

19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織

22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于

中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

23、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定運(yùn)用

來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外機(jī)構(gòu)投資者

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24、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合

格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投

資人的合稱

25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)

27、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理

基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

28、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由

基金管理人指定的、在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，

由基金管理人指定的，在基金合同生效后代為辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券

公司

30、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金注冊(cè)登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體

內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)和基

金交易的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和

辦理非交易過戶等

31、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中

國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金管理人也可以自行或委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)

32、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理

人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期

34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)

不得超過3個(gè)月

36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開放日

39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

41、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、國(guó)

泰基金管理有限公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定

43、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

44、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資人銷售本基金基金份額的

行為

45、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書規(guī)定的條

件，以基金合同規(guī)定的對(duì)價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定對(duì)價(jià)的行為

47、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等

信息的文件

48、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)

交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)

49、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同

和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)

50、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券

51、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證生物醫(yī)藥指數(shù)及其未

來可能發(fā)生的變更

52、完全復(fù)制法：一種跟蹤指數(shù)的方法。通過購(gòu)買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份券，

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

并且按照每種成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購(gòu)買的比例以構(gòu)建指數(shù)組合，達(dá)到

復(fù)制指數(shù)的目的

53、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)

定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金

54、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最

小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)、贖回時(shí)應(yīng)支

付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額和申購(gòu)或贖回的

最小申購(gòu)、贖回單位數(shù)量計(jì)算

55、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人估計(jì)并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)

日現(xiàn)金差額的估計(jì)值，預(yù)估現(xiàn)金部分由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)

56、最小申購(gòu)、贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資

人申購(gòu)、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍

57、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在開市后根

據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算，并通過上海證券交

易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱“IOPV”

58、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不

變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。并根據(jù)基金合同

的規(guī)定將基金份額持有人的基金份額數(shù)額進(jìn)行變更登記的行為

59、元：指人民幣元

60、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買

賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成

本和費(fèi)用的節(jié)約

61、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率差

額之基準(zhǔn)日

62、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

63、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

64、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

65、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

值和基金份額凈值的過程

66、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

67、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露

網(wǎng)站）等媒介

68、指定網(wǎng)站：包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電

子披露網(wǎng)站。指定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)

69、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

70、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資

基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

第三部分基金管理人

一、基金管理人簡(jiǎn)況

名稱：國(guó)泰基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室

辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層

法定代表人：周向勇

設(shè)立日期：1998年3月5日

注冊(cè)資本：壹億壹仟萬元人民幣

聯(lián)系人：辛怡

聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱 股權(quán)比例 



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 中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司 60%  

意大利忠利集團(tuán) 30% 

國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司 10% 



二、主要人員情況

1、董事會(huì)成員

周向勇，董事長(zhǎng)，碩士研究生，29年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)建設(shè)銀

行總行、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司。2011年1月加入國(guó)泰基金管理有限公司，

歷任公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等，現(xiàn)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)。

王惠平，董事，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)非執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)

師。1996年9月至2004年7月任職于財(cái)政部財(cái)政監(jiān)督司、財(cái)政部監(jiān)督檢查局。

2004年8月至2011年6月任職于財(cái)政部國(guó)務(wù)院農(nóng)村稅費(fèi)改革工作小組辦公室（國(guó)

務(wù)院農(nóng)村綜合改革工作小組辦公室）。歷任財(cái)政部監(jiān)督檢查局檢查一處副處長(zhǎng)，

財(cái)政部國(guó)務(wù)院農(nóng)村稅費(fèi)改革工作小組辦公室（國(guó)務(wù)院農(nóng)村綜合改革工作小組辦公

室）一處處長(zhǎng)。2011年7月至2021年6月任職于海南省財(cái)政廳，歷任海南省財(cái)

政廳總會(huì)計(jì)師、副廳長(zhǎng)、財(cái)政廳黨組書記、財(cái)政廳廳長(zhǎng)。2021年7月至2023年

4月任職于海南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)（海南省社會(huì)科學(xué)院），歷任海南省社會(huì)科

學(xué)界聯(lián)合會(huì)黨組書記、主席兼海南省社會(huì)科學(xué)院院長(zhǎng)。2023年4月起任中央?yún)R

金投資有限責(zé)任公司派往中國(guó)建投董事。2023年11月起任中建投租賃股份有限

公司董事。2023年9月起任公司董事。

Santo Borsellino，董事，碩士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY負(fù)

責(zé)經(jīng)濟(jì)研究；1995年在UNIVERSITYOF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997

年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP–SOFIPASpA任金融

分析師；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保險(xiǎn)研

究員；2004-2005年任URWICK CAPITALLLP合伙人；2005-2006年在CREDIT

SUISSE任副總裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGR SpA歷任研究員/基

金經(jīng)理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE權(quán)益部總監(jiān)。2013

年6月-2019年3月任GENERALI INVESTMENTS EUROPE和GENERALI

INSURANCE ASSET MANAGEMENT總經(jīng)理。2019年4月-2023年12月任

Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &

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Institutional Relations主管和GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT

董事長(zhǎng)。2024年1月1日起任GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A.董

事長(zhǎng)和GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A.SGR (GENAM)副董事長(zhǎng)。

2013年11月起任公司董事。

游一冰，董事，大學(xué)本科，英國(guó)特許保險(xiǎn)學(xué)會(huì)高級(jí)會(huì)員（FCII）及英國(guó)特許

保險(xiǎn)師（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司總公司營(yíng)業(yè)

部助理經(jīng)理；1994年至1996年任中國(guó)保險(xiǎn)（歐洲）控股有限公司總裁助理；1996

年至1998年任忠利保險(xiǎn)有限公司英國(guó)分公司再保險(xiǎn)承保人；1998年至2017年

任忠利亞洲中國(guó)地區(qū)總經(jīng)理；2002年至今任中意人壽保險(xiǎn)有限公司董事；2007

年至今任中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司董事；2007年至2017年任中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公

司總經(jīng)理；2013年至今任中意資產(chǎn)管理有限公司董事；2017年至今任忠利集團(tuán)

大中華區(qū)股東代表。2010年6月起任公司董事。

丁琪，董事，碩士，高級(jí)政工師。1994年7月至1995年8月，在西北電力

集團(tuán)物資總公司任財(cái)務(wù)科職員。1995年8月至2000年5月，在西北電力集團(tuán)財(cái)

務(wù)有限公司任財(cái)務(wù)部干事。2000年6月至2005年8月，在國(guó)電西北公司財(cái)務(wù)部

任成本電價(jià)處干事、資金運(yùn)營(yíng)處副處長(zhǎng)。2005年8月至2012年10月，在中國(guó)

電力財(cái)務(wù)有限公司西北分公司任副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、黨組副書記。

2012年10月至2014年11月，在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司華中分公司任總經(jīng)理、

黨組副書記。2014年11月至2024年7月，在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司任副總經(jīng)

理、黨委委員。2019年4月至2020年12月曾任公司董事。2024年7月至今，

在國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理、黨委委員兼國(guó)家電網(wǎng)金融審計(jì)

中心主任。2025年4月起任公司董事。

李昇，董事，碩士研究生，29年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)建設(shè)銀行總

行、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司。2024年7月加入國(guó)泰基金管理有限公司，現(xiàn)

任公司黨委副書記、總經(jīng)理、董事、代任督察長(zhǎng)。

吳群，獨(dú)立董事，博士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1986年6月至1999年1月在

中國(guó)財(cái)政研究院研究生部（原財(cái)政部財(cái)政科研所研究生部）工作，歷任講師、副

研究員、副主任、主任。1991年起聘任中國(guó)財(cái)政研究院研究生部碩士生導(dǎo)師。

1999年1月至2003年6月在滬江德勤北京分所工作，歷任技術(shù)部/企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

部高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)，管理咨詢部總監(jiān)。2003年6月至2005年11月，在中國(guó)電

子產(chǎn)業(yè)工程有限公司工作，擔(dān)任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。2005年11月至2016年7月在

中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司工作（簡(jiǎn)稱“CEC”），歷任審計(jì)部副主任、資產(chǎn)

部副主任（主持工作）、主任。2014年9月至2016年7月任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)

軍工委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，2016年8月至2018年1月任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)軍工委員會(huì)

顧問。2012年3月至2016年7月，擔(dān)任中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司總經(jīng)濟(jì)

師。在CEC工作期間，至2016年11月，在中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司所

投資的境內(nèi)外多個(gè)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。2017年5月至2021年6月任首約科技

（北京）有限公司獨(dú)立董事。2020年8月起任中國(guó)船舶重工集團(tuán)海洋防務(wù)與信

息對(duì)抗股份有限公司獨(dú)立董事。2017年10月起任公司獨(dú)立董事。

楊金強(qiáng)，獨(dú)立董事，博士研究生，教授。2011年7月至今，歷任上海財(cái)經(jīng)

大學(xué)金融學(xué)院助理教授、副教授、教授、博導(dǎo)、系主任、副院長(zhǎng)（主持工作）。

2024年12月起任公司獨(dú)立董事。

封曉駿，獨(dú)立董事，大學(xué)本科，高級(jí)律師。1992年1月至1996年12月在

江蘇省泰興市外經(jīng)委工作，1997年1月至1999年12月在江蘇省泰興市（工業(yè)）

外貿(mào)公司工作，后任副總經(jīng)理。2000年1月至2006年3月任江蘇江豪律師事務(wù)

所律師。2006年10月至今任上海市海華永泰律師事務(wù)所專職律師、高級(jí)合伙人。

2011年1月至今任上海浦東新區(qū)政協(xié)委員，2017年4月至今任浦東新區(qū)政協(xié)常

委、政協(xié)科技委兼職副主任，2016年8月至今任九三學(xué)社浦東區(qū)委副主委，2022

年10月至今任浦東新區(qū)區(qū)委、區(qū)政府、中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)管委會(huì)法律顧問，

2022年6月至今任浦東新區(qū)人民法院監(jiān)督員，2012年4月至2017年4月任上海

市立法研究所客座研究員，2017年10月至今任華東政法大學(xué)特聘教授，2017年

12月至今任上海仲裁委員會(huì)仲裁員，2021年8月至今任上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委仲裁員，2017年3月至2018年3月掛職上海奉賢區(qū)經(jīng)委、商務(wù)委副主任，2019

年1月至今任上海市江蘇商會(huì)執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)、香港中華工商總會(huì)副主席，2022年3

月至今任江蘇省泰州市委市政府法律顧問、蘇州市相城區(qū)人民政府法律顧問、江

蘇省人民政府駐滬辦法律顧問。2025年6月起任公司獨(dú)立董事。

2、監(jiān)事會(huì)成員

馮一夫，監(jiān)事，碩士研究生。2009年2月至2017年10月，任安盛德國(guó)投

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

資分析師。2017年10月至2022年7月，任安盛亞洲及香港投資主管。2022年

7月至今，任忠利亞洲首席投資官。2023年4月起任公司監(jiān)事。

施杰，監(jiān)事，大學(xué)本科。1996年7月至2011年7月，在華能上海分公司（華

能上海石洞口二廠）工作，歷任財(cái)經(jīng)部出納、會(huì)計(jì)、主任助理、副主任（主持工

作），期間，2007年12月至2011年7月，借調(diào)至華能國(guó)際股份公司燃料部參與

組建華能國(guó)際燃料公司。2011年7月至2024年5月，在中國(guó)華能集團(tuán)燃料有限

公司工作，歷任財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，審計(jì)部經(jīng)理、主任，紀(jì)律檢查與審計(jì)部主任，審

計(jì)部負(fù)責(zé)人。2024年5月起，在國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司工作，任投資

管理部主任。2025年4月起任公司監(jiān)事。

鄧時(shí)鋒，監(jiān)事，碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加盟國(guó)泰基

金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理，2008年4月至2018年3月

任國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2009年5月至2018年3

月任國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（原國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金）

的基金經(jīng)理，2013年9月至2015年3月任國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金

（LOF）的基金經(jīng)理，2015年9月至2018年3月任國(guó)泰央企改革股票型證券投

資基金的基金經(jīng)理，2019年7月至2020年7月任國(guó)泰民安養(yǎng)老目標(biāo)日期2040

三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理，2021年9月起任國(guó)泰國(guó)策驅(qū)

動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年7月至2019年3月任投資

總監(jiān)（權(quán)益），2019年4月至2020年7月任投資總監(jiān)（FOF），2020年8月起任

投資總監(jiān)（權(quán)益）。2015年8月起任公司職工監(jiān)事。

吳洪濤，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任職于恒生電子股份有限公司。2003年7月

至2008年2月，任金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理。2008年2月加入國(guó)

泰基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部工程師、運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)助理、運(yùn)營(yíng)管理

部副總監(jiān)，現(xiàn)任運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)。2019年5月起任公司職工監(jiān)事。

宋凱，監(jiān)事，大學(xué)本科。2008年9月至2012年11月，任畢馬威華振會(huì)計(jì)

師事務(wù)所上海分所助理經(jīng)理。2012年11月加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任審

計(jì)部總監(jiān)助理、紀(jì)檢監(jiān)察室副主任、審計(jì)部總監(jiān)，現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。2017

年3月起任公司職工監(jiān)事。

3、高級(jí)管理人員

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

李昇，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。

張瑋，碩士研究生，25年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于申銀萬國(guó)證券研究所、

銀河基金管理有限公司、國(guó)泰基金管理有限公司、敦和資產(chǎn)管理有限公司。2019

年2月再次加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司黨委委

員、副總經(jīng)理。

封雪梅，碩士研究生，27年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)工商銀行北京分

行營(yíng)業(yè)部、大成基金管理有限公司、信達(dá)澳銀基金管理有限公司、國(guó)壽安保基金

管理有限公司。2018年7月加入國(guó)泰基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

倪鎣，碩士研究生，24年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于新晨信息技術(shù)有限責(zé)任

公司。2001年3月加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部總監(jiān)、運(yùn)營(yíng)管

理部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理等，現(xiàn)任公司首席信息官。

4、本基金基金經(jīng)理

（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

梁杏，學(xué)士，18年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。2007年7月至2011年6月在華安基

金管理有限公司擔(dān)任高級(jí)區(qū)域經(jīng)理。2011年7月加入國(guó)泰基金，歷任產(chǎn)品品牌

經(jīng)理、研究員、基金經(jīng)理助理。2016年6月至2020年12月任國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)

生行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金和國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金

的基金經(jīng)理，2018年1月至2019年4月任國(guó)泰寧益定期開放靈活配置混合型證

券投資基金的基金經(jīng)理，2018年7月起兼任國(guó)泰量化收益靈活配置混合型證券

投資基金的基金經(jīng)理，2019年4月起兼任國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)

證券投資基金聯(lián)接基金和國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的

基金經(jīng)理，2019年11月起兼任國(guó)泰CES半導(dǎo)體芯片行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券

投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（由國(guó)泰CES半導(dǎo)體行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資

基金發(fā)起式聯(lián)接基金更名而來）的基金經(jīng)理，2020年1月至2021年1月任國(guó)泰

中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國(guó)泰中證鋼鐵交易型

開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國(guó)泰中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券

投資基金和國(guó)泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2020年8

月起兼任國(guó)泰上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2020年12

月起兼任國(guó)泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年1

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

月起兼任國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)證券投資基金（由國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指

數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來）、國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券

投資基金（由國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而

來）的基金經(jīng)理，2021年1月至2022年2月任國(guó)泰上證綜合交易型開放式指數(shù)

證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021年2月至2022年2月任國(guó)泰中

證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年3月起兼任國(guó)

泰中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年6月起兼

任國(guó)泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金和國(guó)泰中證全

指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021年7

月起兼任國(guó)泰中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的

基金經(jīng)理，2021年9月起兼任國(guó)泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證

券投資基金的基金經(jīng)理，2021年11月起兼任國(guó)泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型

開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021年12月起兼任國(guó)泰

滬深300增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰富時(shí)中國(guó)國(guó)企開放共

贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2022年1月起兼任國(guó)泰中證港

股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2023年6月至2025年7

月任國(guó)泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，

2023年6月至2025年3月任國(guó)泰中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金

的基金經(jīng)理，2025年5月起兼任國(guó)泰中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券

投資基金的基金經(jīng)理。2016年6月至2018年7月任量化投資部副總監(jiān)，2018年

7月起任量化投資部總監(jiān)，2023年11月起任總經(jīng)理助理。

黃岳，碩士研究生，10年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于北京中科江南信息

技術(shù)股份有限公司等。2015年2月加入國(guó)泰基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理。

2021年2月起任國(guó)泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰中證生物

醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年2月至2023年9月任

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021

年6月起兼任國(guó)泰中證全指建筑材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰中

證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年8月至2024

年8月任國(guó)泰中證全指建筑材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

金和國(guó)泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基

金經(jīng)理，2021年8月起兼任國(guó)泰中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基

金經(jīng)理，2021年9月至2024年4月任國(guó)泰中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)

證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年10月至2024年10月任國(guó)泰中證500交易型

開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021年11月起兼任國(guó)泰

中證消費(fèi)電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2022年2月至

2025年2月任國(guó)泰中證消費(fèi)電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)

接基金的基金經(jīng)理，2022年3月至2023年11月任國(guó)泰中證滬港深動(dòng)漫游戲交

易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2023年4月起兼任國(guó)泰中證動(dòng)漫游

戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國(guó)泰中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券

投資基金和國(guó)泰富時(shí)中國(guó)國(guó)企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金

經(jīng)理，2023年5月至2024年6月任國(guó)泰中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券

投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2023年5月起兼任國(guó)泰中證新能源汽車

交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國(guó)泰中證800汽車與零部件交易型開放式指數(shù)

證券投資基金和國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，

2024年9月起兼任國(guó)泰策略價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金和國(guó)泰中證A500

交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。

（2）歷任基金經(jīng)理

本基金自基金合同生效以來至2020年12月10日由梁杏和徐成城擔(dān)任基金

經(jīng)理，自2020年12月11日至2021年2月4日由梁杏擔(dān)任基金經(jīng)理，自2021

年2月5日起至今由梁杏、黃岳共同擔(dān)任基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會(huì)

本基金管理人設(shè)有公司投資決策委員會(huì)，其成員在公司高級(jí)管理人員、投研

部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干等相關(guān)人員中產(chǎn)生。公司總經(jīng)理可以推薦上述人員以外的

投資管理相關(guān)人員擔(dān)任成員，督察長(zhǎng)和運(yùn)營(yíng)體系負(fù)責(zé)人列席公司投資決策委員會(huì)

會(huì)議。公司投資決策委員會(huì)主要職責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)和基金合同，審議并決策公

司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產(chǎn)配置原則，以及研究相

關(guān)投資部門提出的重大投資建議等。

投資決策委員會(huì)成員組成如下：

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

主任委員：李昇，簡(jiǎn)歷同上

執(zhí)行委員：張瑋，簡(jiǎn)歷同上

委員：

梁杏，總經(jīng)理助理、量化投資部總監(jiān)

胡松，養(yǎng)老金及專戶投資部總監(jiān)

索峰，絕對(duì)收益投資部總監(jiān)

何偉，養(yǎng)老金及專戶投資三部負(fù)責(zé)人

葉烽，養(yǎng)老金及專戶投資五部負(fù)責(zé)人

曾輝，F(xiàn)OF投資部副總監(jiān)

朱丹，國(guó)際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)

6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關(guān)系。

三、基金管理人職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人

依法召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為；

12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾

建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行

為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控

制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)

家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有

關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關(guān)的交易活動(dòng)；

（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，

擾亂市場(chǎng)秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

4、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同的規(guī)定，并承諾建立健全內(nèi)部控制制

度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，且不利用該信息從事或者明示、暗示他人

從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人內(nèi)部控制制度

基金管理人為防范和化解經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)

和有效開展，制定了一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施，形成了

公司完整的內(nèi)部控制體系，并通過相應(yīng)的具體業(yè)務(wù)控制流程來嚴(yán)格實(shí)施。

1、內(nèi)部控制制度概述

為保證內(nèi)部控制的系統(tǒng)性和有效性，公司制定了合理、完備、有效、可執(zhí)行

的規(guī)章制度體系并結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境變化，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)

行及時(shí)的更新和調(diào)整，以適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變化，不斷增強(qiáng)和優(yōu)化公司制度的

完備性、有效性和適時(shí)性。

2、內(nèi)部控制的目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī)，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念；

（2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健運(yùn)行和受

托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；

（3）確保受托資產(chǎn)、公司財(cái)務(wù)和其他信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；

（4）維護(hù)公司良好的品牌形象。

3、內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、所有部門和崗位，滲

透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等所有業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

（2）有效性原則。建立科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制制度，公司全體員工

必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

（3）相互獨(dú)立和制約原則。公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部

門和崗位，公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約。內(nèi)部控制的檢

查評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門。公司受托資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的

運(yùn)作必須分離。

（4）適應(yīng)性原則。公司內(nèi)部控制應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、新產(chǎn)品的開發(fā)、

金融創(chuàng)新、法律法規(guī)以及市場(chǎng)環(huán)境的變化等及時(shí)調(diào)整和完善，以保證內(nèi)部控制的

有效性和適應(yīng)性。

（5）防火墻原則。公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門，特別是研究、投資、執(zhí)行、清算等

部門和崗位必須在物理上和制度上隔離，對(duì)重要業(yè)務(wù)設(shè)立防火墻并實(shí)行門禁制

度。

（6）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高

經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)控效果。

4、內(nèi)部控制的措施

（1）公司經(jīng)過多年的管理實(shí)踐，建立并完善了科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮

獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，并在員工中加強(qiáng)職業(yè)道德教育和風(fēng)險(xiǎn)觀念，形成

了誠(chéng)信為本和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化。公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制原則進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)公

司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任；公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)內(nèi)部控制

進(jìn)行管理、實(shí)施組織與決策；公司各部門之間有明確的授權(quán)分工和風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，

既相互獨(dú)立，又相互合作和制約，形成了合理的組織結(jié)構(gòu)、決策授權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)控制

體系。

（2）公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)建立了包括各崗位以目標(biāo)責(zé)任制自控、相關(guān)部

門和崗位之間相互制衡、內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)部門實(shí)施監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的

內(nèi)控防線。

（3）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人

員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)能力。

（4）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，從總體上明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和

原則，并對(duì)公司面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制程序和手

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段。各部門根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行揭示和梳理，有

針對(duì)性地建立詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，并在實(shí)際業(yè)務(wù)中加以控制。

（5）公司建立了完善的授權(quán)管理機(jī)制，明確了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程，確

保授權(quán)機(jī)制的貫徹執(zhí)行。

（6）公司建立了完善的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制，公司會(huì)計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算在業(yè)

務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完

全分開，分賬管理，獨(dú)立核算。

（7）公司建立了科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離機(jī)制，明確劃分各崗位職責(zé)，投資

和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。重要

業(yè)務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離。

（8）公司建立重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，按

照預(yù)案妥善處理。

（9）公司建立有效的信息交流渠道和溝通機(jī)制，明確報(bào)告機(jī)制路徑和業(yè)務(wù)

匯報(bào)體系，保證業(yè)務(wù)信息在既定路徑高效、有序、準(zhǔn)確、完整傳遞，實(shí)現(xiàn)自下而

上的及時(shí)報(bào)告和自上而下的有效反饋。

（10）公司通過建立完整的研究管理、投資決策和交易管理等制度體系，以

實(shí)現(xiàn)投資管理業(yè)務(wù)控制。

（11）公司制定規(guī)范的信息披露管理辦法，不斷優(yōu)化完善機(jī)制流程，確保公

開披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

（12）公司對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效

性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)，內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)部門通過定期或不定期檢

查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明書

基金管理人保證以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾基金管理

人將根據(jù)市場(chǎng)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人

的合法權(quán)益。

第四部分基金托管人

一、基本情況

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國(guó)銀行客服電話：95566

二、基金托管部門及主要人員情況

中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有

豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，

60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服

務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。

作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投

資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、

境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)

基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中

國(guó)銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管

增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

三、證券投資基金托管情況

截至2025年6月30日，中國(guó)銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內(nèi)

基金1088只，QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指

數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，

基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的

組成部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。

中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、

全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”

等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托

管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。

五、托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理

辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理

人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)

交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基

金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)

告。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、申購(gòu)贖回代理券商

本基金的申購(gòu)贖回代理券商信息詳見基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，增減或變更銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。

二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系人：趙亦清

電話：010-50938600

傳真：010-50938907

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

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辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

聯(lián)系電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：丁媛

經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二辦公樓八層

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)二期25樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊

聯(lián)系電話：021-22122888

傳真：021-62881889

聯(lián)系人：王國(guó)蓓

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、葉凱韻

第六部分基金的募集

一、基金募集的依據(jù)

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2018】1927號(hào)文（《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)泰

中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》）準(zhǔn)予注冊(cè)募集。

二、基金類型和存續(xù)期限

1、基金類型：股票型證券投資基金

2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式

3、基金的存續(xù)期限：不定期

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

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本基金基金合同于2019年4月18日正式生效。自基金合同生效日起，本基

金管理人正式開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以

披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并

提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開

基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分基金份額折算與變更登記

基金合同生效后，本基金可以進(jìn)行份額折算。

一、基金份額折算的時(shí)間

基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算基準(zhǔn)日，并依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

二、基金份額折算的原則

基金份額折算由基金管理人向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)

行基金份額的變更登記。

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額

數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的

比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響。基金份

額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)遇特殊情況無法辦

理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。

三、基金份額折算的方法

基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。

第九部分基金份額的上市交易

一、基金份額上市

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證

券投資基金上市規(guī)則》向上海證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：

1、基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不低于2億元；

2、基金份額持有人不少于1000人；

3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金基金合同生效后，具備上市條件，于2019年5月20

日起在上海證券交易所上市交易（二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：512290）。

二、基金份額的上市交易

本基金的基金份額在上海證券交易所的上市交易須遵照《上海證券交易所證

券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，

以及《上海證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

三、基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金

的上市交易：

1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件；

2、基金合同終止；

3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；

4、基金合同約定的終止上市的其他情形；

5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。

若因上述1、3、4、5項(xiàng)等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交

易所終止上市的，本基金將在履行適當(dāng)程序后由交易型開放式指數(shù)基金變更為跟

蹤同一標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會(huì)審

議。屆時(shí)，基金管理人可變更本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并相應(yīng)調(diào)整申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)

則。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本

著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)，報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告。

四、基金份額參考凈值的計(jì)算與公告

基金管理人在每一交易日開市前向中證指數(shù)有限公司提供當(dāng)日的申購(gòu)贖回

清單，中證指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)

時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算、并通過上海證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考?；鸱蓊~參考凈值的計(jì)算公式如下：

基金份額參考凈值＝（申購(gòu)贖回清單中必須現(xiàn)金替代的替代金額＋申購(gòu)贖回

清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購(gòu)贖回清單中

禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購(gòu)贖回清單中的預(yù)估

現(xiàn)金部分）/最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的基金份額

基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算方法，并予以公告。

五、在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提

下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他交易場(chǎng)所上市交易，而無需召

開基金份額持有人大會(huì)審議。

六、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及上海證券交易所對(duì)基金上

市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)

行，且此項(xiàng)修改無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

七、若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交

易的新功能，本基金可以增加相應(yīng)功能，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

第十部分基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

投資人應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理券商提供的

其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。基金管理人將在開始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

前公告申購(gòu)贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整申購(gòu)贖回代理券商，并

在管理人網(wǎng)站公示。

二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)

間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日及

開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

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指定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金已于2019年5月20日起開始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；

2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其

他對(duì)價(jià)；

3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；

4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

規(guī)定。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)

間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，否則所提交

的申購(gòu)申請(qǐng)無效?；鸱蓊~持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余

額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請(qǐng)無效。投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交

的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的

前提下，以各申購(gòu)贖回代理券商的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

正常情況下，投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提

供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如基金份額持有人持有的符合要求的

基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額

的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。

投資人可在申請(qǐng)當(dāng)日通過其辦理申購(gòu)、贖回的申購(gòu)贖回代理券商查詢有關(guān)申

請(qǐng)的確認(rèn)情況。

投資人申購(gòu)的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資人贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣

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出。

3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

本基金申購(gòu)贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及

其他對(duì)價(jià)的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有

關(guān)規(guī)定。對(duì)于本基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)采用凈額結(jié)算的方式，基金份額、上交所

上市的成份股的現(xiàn)金替代、深交所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結(jié)算的方

式，申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付。

投資人T日申購(gòu)成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成

份股交收與基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代

的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給

申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

投資人T日贖回成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成

份股交收與基金份額的注銷以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交

收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)

贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

如果注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則

依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、

方式等進(jìn)行調(diào)整。本基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)要求在指定媒介公告。

投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)

付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金

替代或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該

投資人追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。

五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制

1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。最小

申購(gòu)、贖回單位為100萬份。

2、基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限或贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)

?；蜈H回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。

3、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資人需求，在法律法規(guī)

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允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕

大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具

體請(qǐng)參見相關(guān)公告。

六、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)和費(fèi)用

1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后

計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)

金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人

應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。

3、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額

數(shù)額確定。

申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海證券交易

所開市前公告。

4、投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過0.5%

的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

七、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式

1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容

T日申購(gòu)贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券、現(xiàn)

金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。

2、組合證券相關(guān)內(nèi)容

組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將公

告最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。

3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，

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用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。

現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)

志為“允許”）、必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。

禁止現(xiàn)金替代適用于上海證券交易所上市的成份股，是指在申購(gòu)、贖回基金

份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。

可以現(xiàn)金替代適用于所有成份股。用于上海證券交易所上市的成份股時(shí)是指

在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回

基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。用于非上海證券交易所上市

的成份股時(shí)是指在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，必須使用現(xiàn)金作為替代，根據(jù)基金管

理人買賣情況，與投資者進(jìn)行退款或補(bǔ)款。

必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份證

券必須使用固定現(xiàn)金作為替代。

1）可以現(xiàn)金替代

①適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y人無法在

申購(gòu)時(shí)買入的證券或基金管理人認(rèn)為可以適用的其他情形。

②替代金額：

對(duì)于滬市成份證券，可以現(xiàn)金替代的證券替代金額的計(jì)算公式為：

替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1＋申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

對(duì)于非滬市成份證券，可以現(xiàn)金替代的證券替代金額的計(jì)算公式為：

申購(gòu)替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1+申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比

例）

贖回替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1-贖回現(xiàn)金替代折價(jià)比

例）

其中，該證券參考價(jià)格為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)。如果被替

代證券上市的證券交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以被替代證券上市的證券

交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。

申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管

理人買入證券的實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的參考價(jià)格可能有

所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)

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比例，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)

際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購(gòu)入

該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。

贖回時(shí)扣除贖回現(xiàn)金替代折價(jià)的原因是，對(duì)于可以現(xiàn)金替代的非滬市成份證

券，基金管理人賣出證券的實(shí)際賣出價(jià)格扣除相關(guān)交易費(fèi)用后與贖回時(shí)的參考價(jià)

格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定贖回現(xiàn)金

替代折價(jià)比例，并據(jù)此支付替代金額。如果預(yù)先支付的金額低于基金賣出該部分

證券的實(shí)際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如果預(yù)先支付的金額高于

基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將向投資者收取多支付的差額。

③替代金額的處理程序

T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和贖回現(xiàn)金

替代折價(jià)比例，并據(jù)此收取申購(gòu)替代金額和支付贖回替代金額。

1）對(duì)于滬市成份證券，在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易

日（簡(jiǎn)稱為T+2日）內(nèi)，基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證

券?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不買入部分被替代證券，或者

不進(jìn)行任何買入證券的操作。T＋2日日終，若已購(gòu)入全部被替代的證券，則以

替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確

定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購(gòu)入全部被替代的證券，則

以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照T+2日收盤價(jià)計(jì)

算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)

交的款項(xiàng)。

特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券

正常交易日低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加

上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)

退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)

交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

不晚于T+2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易

日），基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商和

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基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。

2）對(duì)于非滬市成份證券，基金管理人將自T日起在收到申購(gòu)交易確認(rèn)后按

照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依次買入申購(gòu)被替代的部分證券，在收到贖回

交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依次賣出贖回被替代的部分證券。

T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證券有正常交易的2

個(gè)交易日（簡(jiǎn)稱為T+2日）內(nèi)完成上述交易?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的

需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入、賣出證券

的操作。

時(shí)間優(yōu)先的原則為：申購(gòu)贖回方向相同的，先確認(rèn)成交者優(yōu)先于后確認(rèn)成交

者。先后順序按照上海證券交易所確認(rèn)申購(gòu)贖回的時(shí)間確定。

實(shí)時(shí)申報(bào)的原則為：基金管理人在被替代證券上市的證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期

間，根據(jù)收到的上海證券交易所申購(gòu)贖回確認(rèn)記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實(shí)

時(shí)向被替代證券上市的證券交易所申報(bào)被替代證券的交易指令。

T日基金管理人按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與申購(gòu)?fù)顿Y者確定基金應(yīng)退還

投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照申購(gòu)確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代

證券的依次實(shí)際購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還

申購(gòu)?fù)顿Y者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與贖回投

資者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照贖回確認(rèn)時(shí)間順序，

以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，

確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

對(duì)于T日因停牌或流動(dòng)性不足等原因未購(gòu)入和未賣出的被替代的部分證券，

T日后基金管理人可以繼續(xù)進(jìn)行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基

金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

T+2日日終，若已購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)

際購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y者或

申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與所購(gòu)

入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照T+2

日收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y

者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

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T+2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)

際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖

回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所賣出的

部分被替代證券實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照T+2日收盤

價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖

回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

特例情況：若自T日起，被替代證券上市的證券交易所正常交易日已達(dá)到

20日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券

實(shí)際購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)

入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)

交的款項(xiàng)，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除

交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差

額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)

交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

不晚于T+2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易

日），基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購(gòu)贖回代理券

商和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。

④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定

投資人使用現(xiàn)金替代的比例合計(jì)不得超過申購(gòu)基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)

金替代比例的計(jì)算公式為：

其中：

“該證券參考價(jià)格”目前為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)。如果上

海證券交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)

格為準(zhǔn)。

“參考基金份額凈值”目前為該ETF前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)，如

果上海證券交易所參考基金份額凈值計(jì)算方式發(fā)生變化，以上海證券交易所通知

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規(guī)定的參考基金份額凈值為準(zhǔn)。

2）必須現(xiàn)金替代

①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的

成份證券；或處于停牌的成份證券；或法律法規(guī)限制投資的成份證券；或基金管

理人出于保護(hù)持有人利益原則等原因認(rèn)為有必要實(shí)行必須現(xiàn)金替代的成份證券。

②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)贖回清單中公

告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申

購(gòu)贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其調(diào)整后T日開盤參考價(jià)。

4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容

預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先

凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。

預(yù)估現(xiàn)金部分的計(jì)算公式為：

T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖

回清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證

券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和+申購(gòu)贖回清單中禁止現(xiàn)金替

代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和）

其中，該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)主要根據(jù)中證指數(shù)有限公司提供的標(biāo)的

指數(shù)成份股的調(diào)整后開盤參考價(jià)確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算

公式中的“T-1日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配

數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容

T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)贖回清單中公告，其計(jì)算公式為：T日現(xiàn)金差

額＝T日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回清單中必須現(xiàn)金替代

的固定替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價(jià)

相乘之和+申購(gòu)贖回清單中禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價(jià)相乘之

和）

T日投資者申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行

資金的清算交收。

現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正

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數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則

投資者將根據(jù)其申購(gòu)的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額

為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，

則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。

6、申購(gòu)贖回清單的格式

基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要對(duì)申購(gòu)贖回清單的格式進(jìn)行修改。

T日申購(gòu)贖回清單的格式舉例如下：

基本信息：

最新公告日期 XXX 

基金名稱 XXX 

基金管理公司名稱 國(guó)泰基金管理有限公司 

基金代碼 XXX 



T-1日信息內(nèi)容：

現(xiàn)金差額（單位：元） XXX 

最小申購(gòu)、贖回單位凈值（單位：元） XXX 

基金份額凈值（單位：元） XXX 



T日信息內(nèi)容：

最小申購(gòu)、贖回單位的預(yù)估現(xiàn)金部分（單位：元） XXX 

現(xiàn)金替代比例上限 XXX 

當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限 XXX 

當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限 XXX 

當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限 XXX 

當(dāng)日凈贖回的基金份額上限 XXX 

單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限 XXX 

單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈贖回的基金份額上限 XXX 

單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限 XXX 

單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限 XXX 

是否需要公布IOPV XXX 

最小申購(gòu)、贖回單位（單位：份） XXX 



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申購(gòu)贖回的允許情況 XXX  

申購(gòu)贖回模式 XXX 



成份股信息內(nèi)容：

證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 股票數(shù)量（股） 現(xiàn)金替代標(biāo)志 申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 贖回現(xiàn)金替代折價(jià)比例 替代金額（單位：人民幣元） 掛牌市場(chǎng) 

XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 



以上申購(gòu)贖回清單格式僅為示例，具體以實(shí)際公布的為準(zhǔn)。

八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的

活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托

管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交易。

4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或證券市

場(chǎng)價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)

有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單或開市后發(fā)現(xiàn)基金

份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤。

7、當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)達(dá)到基金管理人設(shè)定的申購(gòu)份額上限的情況。

8、相關(guān)證券交易所、申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人、基金托管人或注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)的異常情況無法辦理申購(gòu)，或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異

常情況使申購(gòu)贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無法預(yù)

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見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、

數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。

9、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生除上述第4、7項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申

購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，

基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

對(duì)價(jià)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回對(duì)價(jià)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上

的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大

不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申

請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。

3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。

4、繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)可能影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單或開市后發(fā)現(xiàn)基金

份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤。

6、當(dāng)日贖回申請(qǐng)達(dá)到基金管理人設(shè)定的贖回份額上限的情況。

7、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第6項(xiàng)以外的情形且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)

價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額

支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等

情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過

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戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份

額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金注

冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十一、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押

轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員

單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定的行為。

在條件許可的情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦

理基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。

十二、基金的凍結(jié)和解凍

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，

以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然

參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

十三、集合申購(gòu)和其他服務(wù)

1、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購(gòu)，即允許多個(gè)投資人集合其

持有的組合證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。在對(duì)基

金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人有權(quán)制定集合申購(gòu)業(yè)

務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

2、在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，也可采

取其他合理的申購(gòu)贖回方式，并在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

指定媒介公告。

3、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂

書面委托代理協(xié)議。

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第十一部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

二、投資范圍

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，

本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、

公司債、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票

據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資

券等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、

股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)

比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)

的規(guī)定而受限制的情形除外。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基

金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。

三、投資策略

1、股票投資策略

本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票

投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊

情況（如成份股長(zhǎng)期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變

化、成份股公司行為、市場(chǎng)流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)

構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)行同步調(diào)整時(shí)，基金管理人將對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化，盡量降低跟蹤

誤差。在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)

值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素

導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤

偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。

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2、存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)投資目標(biāo)，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，進(jìn)行存

托憑證的投資。

3、債券投資策略

本基金將密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與我國(guó)財(cái)政、貨幣政策動(dòng)向，預(yù)測(cè)未

來利率變動(dòng)走勢(shì)，基于本基金流動(dòng)性管理的需要投資于政府債券、央行票據(jù)和金

融債等固定收益類品種，以保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，并降低組合跟蹤誤差。

4、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、

風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，并輔助采

用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相

應(yīng)的投資決策。

5、中小企業(yè)私募債投資策略

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，綜合考慮中小企業(yè)私募債的安全性、收益

性和流動(dòng)性等特征，選擇具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的品種，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同

基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎進(jìn)行中小企業(yè)私募債券的投資。

6、權(quán)證投資策略

本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，結(jié)合權(quán)證

定價(jià)模型尋求其合理估值水平，并積極利用正股和權(quán)證之間的不同組合來套取無

風(fēng)險(xiǎn)收益。本基金管理人將充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，

謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益，并降低組合跟蹤誤差。

7、股指期貨投資策略

本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)

險(xiǎn)可控的前提下，參與股指期貨的投資。此外，本基金還將運(yùn)用股指期貨來管理

特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基

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金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的

10％；

（4）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

（12）本基金投資于股指期貨，遵守以下投資限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證

券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不

含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

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3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

5）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持

不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。

（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的，每個(gè)交易日日終，本基金參與轉(zhuǎn)

融通證券出借交易的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，證券出借的平均剩余期

限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；

（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限

制。

除上述第（9）、（16）、（17）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等

基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

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合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的

約定。基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的限制為準(zhǔn)。

3、關(guān)聯(lián)交易

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即中證生物醫(yī)藥指數(shù)收益率。

若本基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更，由基金管理人根

據(jù)標(biāo)的指數(shù)變更情形履行適當(dāng)程序并進(jìn)行公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券

型基金和貨幣市場(chǎng)基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的基金。

本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤中證生物醫(yī)藥指數(shù)，其

風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。

七、基金的融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)

本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金開展融資和轉(zhuǎn)融通證券

出借業(yè)務(wù)之前，基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)、政策、指引等有關(guān)規(guī)定制定融資業(yè)

務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)方案，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后提前

在指定媒介上公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

八、基金投資組合報(bào)告

本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同約定，于2025年7月17

日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年6月30日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)

審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%) 

1 權(quán)益投資 3,510,340,020.47 99.44 

 其中：股票 3,510,340,020.47 99.44 

2 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

3 貴金屬投資 - - 

4 金融衍生品投資 - - 

5 買入返售金融資產(chǎn) - - 



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 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - - 

6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 18,534,227.43 0.53 

7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 1,396,917.96 0.04 

8 合計(jì) 3,530,271,165.86 100.00 



注：上述股票投資包括可退替代款估值增值。

2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) - - 

C 制造業(yè) 493,648.60 0.01 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) 2,244.00 0.00 

G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 31,536.78 0.00 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - - 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 28,403.20 0.00 

N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 



國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

S 綜合 - - 

 合計(jì) 555,832.58 0.02 



（2）指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) - - 

C 制造業(yè) 2,836,016,579.69 80.44 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) 41,895,700.00 1.19 

G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - - 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - - 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 631,863,173.18 17.92 

N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計(jì) 3,509,775,452.87 99.55 



3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

（1）期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票

投資明細(xì)

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 603259 藥明康德 8,337,752 579,890,651.60 16.45 

2 600276 恒瑞醫(yī)藥 9,936,032 515,680,060.80 14.63 

3 300760 邁瑞醫(yī)療 2,289,716 514,613,671.00 14.60 

4 002252 上海萊士 22,072,677 151,639,290.99 4.30 

5 000661 長(zhǎng)春高新 1,358,517 134,737,716.06 3.82 

6 688235 百濟(jì)神州 482,478 112,726,159.92 3.20 

7 300122 智飛生物 4,977,567 97,510,537.53 2.77 

8 603392 萬泰生物 1,574,884 96,067,924.00 2.72 

9 600161 天壇生物 4,933,636 94,676,474.84 2.69 

10 300832 新產(chǎn)業(yè) 1,629,514 92,426,034.08 2.62 



（2）期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票

投資明細(xì)

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 688775 影石創(chuàng)新 573 71,143.68 0.00 

2 688411 海博思創(chuàng) 560 46,754.40 0.00 

3 001391 國(guó)貨航 4,686 31,536.78 0.00 

4 603049 中策橡膠 724 31,023.40 0.00 

5 688545 興福電子 994 26,788.30 0.00 



4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。

10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

11、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未發(fā)現(xiàn)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或

在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)

之外的情況。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 274,497.68 

2 應(yīng)收證券清算款 1,122,420.28 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購(gòu)款 - 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 待攤費(fèi)用 - 

8 其他 - 



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9 合計(jì) 1,396,917.96 



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。

2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 流通受限情況說明 

1 688775 影石創(chuàng)新 71,143.68 0.00 新股鎖定 

2 688411 海博思創(chuàng) 46,754.40 0.00 新股鎖定 

3 603049 中策橡膠 31,023.40 0.00 新股鎖定 

4 688545 興福電子 26,788.30 0.00 新股鎖定 



第十二部分基金的業(yè)績(jī)

基金業(yè)績(jī)截止日為2025年6月30日，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。

基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④ 

2019年4月18日至2019年12月31日 19.56% 1.24% 5.98% 1.45% 13.58% -0.21% 

2020年度 60.44% 1.95% 54.75% 1.99% 5.69% -0.04% 

2021年度 -15.99% 1.68% -14.90% 1.68% -1.09% 0.00% 



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2022年度 -24.85% 1.87% -25.23% 1.87% 0.38% 0.00% 

2023年度 -5.67% 1.22% -6.74% 1.23% 1.07% -0.01% 

2024年度 -20.39% 1.89% -21.13% 1.90% 0.74% -0.01% 

2025年上半年 6.25% 1.33% 5.58% 1.34% 0.67% -0.01% 

2019年4月18日至2025年6月30日 -3.38% 1.66% -18.96% 1.69% 15.58% -0.03% 



注：本基金的基金合同生效日為2019年4月18日。

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)

收款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相

獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以

其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍

結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不

得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

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因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、

其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易

所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)

生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（2）在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。

（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價(jià)作為估值全

價(jià)。

（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在

活躍市場(chǎng)時(shí)，采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允

價(jià)值，應(yīng)持續(xù)評(píng)估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時(shí)做出適當(dāng)調(diào)整。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌

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的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的

情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于

活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，按成本應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)

整，確認(rèn)計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則

采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（4）非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票、

通過大宗交易取得的帶限售期的股票等發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含

投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按

照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未

提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間

市場(chǎng)利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。

4、中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，估值技術(shù)難以確定和計(jì)

量其公允價(jià)值的，按成本估值。

5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估

值。

6、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利

息收入。

7、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)

難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

8、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

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價(jià)估值。國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，國(guó)家有

最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人

按約定對(duì)外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)

誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

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基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、

或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按

下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

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的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，

由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，

基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基

金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)

核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值

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時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券/期貨交易所、期貨公司及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于

其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的

措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、

基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施

減輕或消除由此造成的影響。

第十五部分基金的收益與分配

一、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)

行收益分配，每年收益分配次數(shù)最多為12次，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基

金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；

3、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到

1%以上，可進(jìn)行收益分配；

4、本基金收益分配比例根據(jù)以下原則確定：使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率

盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配無

需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；

5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的

前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大

會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在指定媒介上公告。

二、基金收益分配數(shù)額的確定原則

1、在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金凈值增長(zhǎng)率、標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率。

基金凈值增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一工作日基金份

額凈值之比減去1乘以100%；標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤

值與基金上市前一工作日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%。

基金管理人將以此計(jì)算截至收益評(píng)價(jià)日基金凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期

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增長(zhǎng)率的差額，當(dāng)差額超過1%時(shí)，基金可以進(jìn)行收益分配。

期間如發(fā)生基金份額折算或拆分，則以基金份額折算或拆分日為初始日重新

計(jì)算上述指標(biāo)。

2、根據(jù)前述收益分配原則確定收益與分配數(shù)額。

三、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比

例、分配方式等內(nèi)容。

四、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

五、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。

第十六部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

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方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與

基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)

中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)

支付等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與

基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中

一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付等，支付日

期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從

基金財(cái)產(chǎn)中列支；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

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目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨

相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審

計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

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一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

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金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

人重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托

管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日

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的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額

凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交

易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定網(wǎng)站上，并將上市交易

公告書提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（六）申購(gòu)贖回清單

在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日，通

過指定網(wǎng)站、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。

（七）基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基

金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在

申購(gòu)贖回代理券商查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（八）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決

策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告

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期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（九）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，

并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

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實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；

18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

19、本基金變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；

20、本基金停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；

21、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

22、調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；

23、基金份額的折算及變更登記；

24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他事項(xiàng)。

（十）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消

息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，

并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。

（十一）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告

基金管理人應(yīng)在本基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券

總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。

基金管理人應(yīng)在本基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支

持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序

的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

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（十三）投資股指期貨相關(guān)公告

本基金投資股指期貨，需按照法規(guī)要求在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等

定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、

持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的

影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十四）投資中小企業(yè)私募債券相關(guān)公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)

會(huì)指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募

說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

（十五）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易的相關(guān)公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書

（更新）等文件中披露參與融資情況和轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、

業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。

（十六）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算并制作清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，

并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金定期報(bào)告、更新的

招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行

復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易

的證券交易所披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、

復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信

息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

3、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周

期性變化。基金投資于上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、利率風(fēng)險(xiǎn)。利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)，也影響著

企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)，基金收益水平會(huì)受到利率變化的影響。

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4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、

財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變

化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于

分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這

種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致貨幣購(gòu)買力下降，從而使基金

的實(shí)際收益下降。

二、管理風(fēng)險(xiǎn)

1、在基金運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，

會(huì)影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收

益水平；

2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響

基金收益水平。

三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（一）本基金的申購(gòu)、贖回安排

本基金為交易型開放式基金，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申

購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。為切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則，審慎確認(rèn)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)，包括但不限于：

1、基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限或贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)

?；蜈H回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。

2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕

大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。

提示投資人注意本基金的申購(gòu)贖回安排和相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，合理安排投資

計(jì)劃。

（二）本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

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1、本基金為跟蹤中證生物醫(yī)藥指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金，主

要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。通常情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性較

好，但不排除在特定市場(chǎng)環(huán)境下標(biāo)的指數(shù)成份股出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況，基金管

理人將根據(jù)市場(chǎng)情況，基于對(duì)個(gè)股的基本面研究和投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)

化，保持投資組合的流動(dòng)性，降低投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

2、中小企業(yè)私募債單只債券發(fā)行規(guī)模較小，且只能通過兩大交易所特定渠

道進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易，存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

3、股指期貨合約存在無法及時(shí)變現(xiàn)帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、資產(chǎn)支持證券只能通過特定的渠道進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易，存在市場(chǎng)交易不活躍

導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人將密切關(guān)注各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價(jià)格的連續(xù)

性情況，控制組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（三）備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停贖回、延緩支付贖回對(duì)

價(jià)、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。

實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的決策程序依照基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

制度的規(guī)定辦理?；鸸芾砣藨?yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)行日常監(jiān)控，切實(shí)保護(hù)持有人的合法權(quán)益。

采取備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，可能對(duì)投資人造成無法贖回、贖回對(duì)價(jià)延期

支付等影響。

（四）對(duì)ETF基金份額持有人而言，ETF可在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，因此也

可能面臨因市場(chǎng)交易量不足而造成的流動(dòng)性問題，帶來基金在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)。

四、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)

1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整

個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。

2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、

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投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收

益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定

目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

作為完全跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的指數(shù)化投資，ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)主要是基金份額

凈值（NAV）增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率偏離的風(fēng)險(xiǎn)，以下因素可能使基金投資組

合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也可能使基金的跟蹤誤差控制未達(dá)約

定目標(biāo)。

（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使ETF在相應(yīng)的組合調(diào)整

中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；

（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中

的權(quán)重發(fā)生變化，使ETF在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；

（3）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使ETF無法及時(shí)調(diào)整投資組

合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；

（4）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存

在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；

（5）在ETF指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的

水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)ETF的收益產(chǎn)生影響，從而

影響ETF對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度；

（6）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合

中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣

空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來的現(xiàn)

金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致本基金的跟蹤誤差控制未達(dá)約

定目標(biāo)，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。

4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)

盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基

金將變更標(biāo)的指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，

基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資人須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的

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風(fēng)險(xiǎn)與成本。

5、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可

能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情

形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的

指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召

集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致

指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。

6、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)

控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在

不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

7、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面

臨如下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。

（2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素

影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。

（3）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則

該部分款項(xiàng)將按照本招募說明書的約定方式進(jìn)行結(jié)算，由此可能影響投資者的投

資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

（4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)

賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回

清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖

回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)

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編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)

部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，可能影響投資者的投資損益并使基金

產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

8、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)

中證指數(shù)有限公司計(jì)算并通過上海證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值

（IOPV），供投資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份

額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算也可能出現(xiàn)錯(cuò)誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投

資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)。

9、基金退市風(fēng)險(xiǎn)

因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大

會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。

10、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的申購(gòu)贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置

現(xiàn)金替代比例上限，因此，投資人在進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停，

臨時(shí)停牌等原因而無法買入申購(gòu)所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

另外，本基金的申購(gòu)贖回清單中，基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)

日的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購(gòu)規(guī)模上限而導(dǎo)致后續(xù)申購(gòu)失

敗的風(fēng)險(xiǎn)。

11、基金份額持有人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)

基金份額持有人在提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如基金組合中不具備足額的符合條件的

贖回對(duì)價(jià)，可能導(dǎo)致贖回失敗的情形。

基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位，

由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無法

按照新的最小申購(gòu)、贖回單位全部贖回。

另外，本基金的申購(gòu)贖回清單中，基金管理人可設(shè)定贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)

日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日贖回規(guī)模上限而導(dǎo)致后續(xù)贖回失

敗的風(fēng)險(xiǎn)。

12、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過

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程中，由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與

贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

13、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

如果基金管理人提供的當(dāng)日申購(gòu)贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯(cuò)，包括組合證券名

單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯(cuò)，投資人利益將受損，

申購(gòu)贖回的正常進(jìn)行將受影響。

14、非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)

本基金申購(gòu)贖回清單對(duì)于非滬市成份證券的現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)包括“可以現(xiàn)金替

代”，在申購(gòu)贖回環(huán)節(jié)中必須使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人實(shí)際買賣情

況與投資者進(jìn)行退補(bǔ)款，可能導(dǎo)致如下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）由于非滬市成份證券采取基金管理人代買代賣模式，可能給投資者申

購(gòu)和贖回帶來價(jià)格的不確定性。這種價(jià)格的不確定性可能影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)

格的折溢價(jià)水平。

（2）因技術(shù)系統(tǒng)、通訊聯(lián)絡(luò)或其他原因可能導(dǎo)致基金管理人無法嚴(yán)格遵循

“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則對(duì)“可以現(xiàn)金替代”的非滬市成份證券進(jìn)行處理，

基金管理人也不對(duì)“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率和結(jié)果做出任何承諾

和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)，

由此可能影響投資者的投資損益。

15、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人在進(jìn)行申購(gòu)贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)設(shè)置時(shí)，將充分考慮由此引

發(fā)的市場(chǎng)套利等行為對(duì)基金份額持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能

保證極端情況下申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置的完全合理性。

16、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）申購(gòu)贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、

暫?；蚪K止，由此影響對(duì)投資人申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實(shí)施貨銀對(duì)付制度，對(duì)投資人基

金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資人帶來風(fēng)險(xiǎn)。

同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。

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（3）證券交易所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)可能違約，

導(dǎo)致基金或投資人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。

17、本基金可投資國(guó)內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以

及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：

（1）退市風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市情形

更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)

致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)

易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市；且不設(shè)暫

停上市、恢復(fù)上市和重新上市制度，科創(chuàng)板上市公司股票退市風(fēng)險(xiǎn)更大。

（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板股票集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)

保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)公司為初創(chuàng)型公司，公司

未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，整體

投資難度加大，科創(chuàng)板股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。

科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的價(jià)格漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股

票，上市后前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，其后漲跌幅比例為20%，可能產(chǎn)

生股票價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板整體投資門檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主，科創(chuàng)板

股票流動(dòng)性可能弱于其他市場(chǎng)板塊，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)。

（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量股票，

市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。

（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板上市公司均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新公司，在公司經(jīng)營(yíng)及盈利模

式上存在趨同，所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更

為顯著。

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（6）政策風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板上市公司帶來

較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板企業(yè)也會(huì)帶來政策影響。

18、本基金可投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債由于發(fā)行人自身特點(diǎn)，

存在一定的違約風(fēng)險(xiǎn)。

19、本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)

格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的

風(fēng)險(xiǎn)。

20、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，它是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者

支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不

同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生

的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券。資產(chǎn)支持證券

存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

21、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)

本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、

操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具

更為劇烈。并且由于股指期貨定價(jià)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐悼赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失

風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利

行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采

用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制

平倉(cāng)，可能給投資人帶來?yè)p失。

五、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀

況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售

機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施

指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)

別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能更多、范圍更廣，與本基金

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法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同

時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)

作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買本基金時(shí)按照

銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷

售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。

六、其他風(fēng)險(xiǎn)

如因技術(shù)因素、人為因素，戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等。

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份

額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

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2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期

貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后

5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告

登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

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七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

第二十一部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）自行擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和/或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登

記機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融

通證券出借；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)證券交易所及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

的規(guī)定以及本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非交

易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和注冊(cè)登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；

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（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
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他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在

基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

4、基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

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確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以

上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對(duì)價(jià)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

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（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

5、基金份額持有人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

6、基金份額持有人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

在本基金成功募集并運(yùn)作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的：

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（即“國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)

證券投資基金聯(lián)接基金”以及基金管理人根據(jù)基金發(fā)展需要募集并管理的以本基

金為目標(biāo)ETF的其他聯(lián)接基金，以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)接基金的

基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額出席或者委派代表出席本基金的

基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金份額持有

人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)

的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的

聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到

整數(shù)位。

聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份

額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特

定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基

金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本

基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金

份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議

召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)（法

律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止

上市的情形除外；

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)

低贖回費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收

費(fèi)方式；

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，增加或減少份

額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（5）在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)

與基金托管人協(xié)商一致，調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；

（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（7）在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提

下，基金管理人、相關(guān)證券交易所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（8）按照基金合同的約定，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)，調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；

（9）在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以

外的其他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

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持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

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到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)或監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊(cè)登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票在表決

截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

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管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式在會(huì)議通知

中列明。

4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與

非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通

訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。表決方式上，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或

其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中載明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

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當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并，以特別決議通過方為有效。

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基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的

相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)基金份額持有人身份文件的

表決視為有效出席的基金份額持有人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有

效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意

見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

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表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如

果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全

文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)

本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金

份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

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4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期

貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后

5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告

登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

四、爭(zhēng)議的處理

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)

議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交

位于北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承

擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

第二十二部分托管協(xié)議內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）

名稱：國(guó)泰基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室

法定代表人：周向勇

成立時(shí)間：1998年3月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字【1998】5號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：壹億壹仟萬元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍：基金設(shè)立、基金業(yè)務(wù)管理，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）

名稱：中國(guó)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：葛海蛟

成立時(shí)間：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理

票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；

從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保

險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆

借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)

行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外

匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資

信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)

構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行

或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)

行監(jiān)督：

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督：

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，

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本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、

公司債、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票

據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資

券等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、

股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)

比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)

的規(guī)定而受限制的情形除外。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基

金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。

基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供

給基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍

予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金

的投資進(jìn)行監(jiān)督。

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：

（1）基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基

金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（3）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，

不得超過該權(quán)證的10%；

（4）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

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過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始

權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

（12）本基金投資于股指期貨，遵守以下投資限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證

券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不

含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例（不低于基金資產(chǎn)凈值的90%）的有

關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

5）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持

不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。

（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的

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其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合

同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失；

（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資；

（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（9）、（14）、（15）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等

基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的

約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基

金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、

基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

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（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人

違反上述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)

并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)

提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正

的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，

應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、

本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限

于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，

提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人

遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履

行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基

金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金

管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交

收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬

管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信

息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知

基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管

理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金

托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基

金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金

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管理人并改正。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法

律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任

何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和投資所需的

其他賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完

整與獨(dú)立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基

金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，

由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金

進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基

金開立的基金托管專戶中，基金募集的股票存放在以本基金和基金托管人聯(lián)名名

義開立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金和股票當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)

告。

（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留

印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、

支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
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托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用

本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立

存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立

和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變

更所需的相關(guān)資料。

（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證

券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算

備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交

易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)

的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵

守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間

同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義

在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行

間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。

在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)

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妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的

重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正

本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金

管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上

的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由

基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指

計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基

金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信

息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后

計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管

人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳

送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)

計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)

公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映

公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方

法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙

方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為

基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以

糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)

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到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按

其規(guī)定處理。

6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或

基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的

凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)

據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述

錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管?
已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)?
利。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙

方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。

7、由于證券/期貨交易所、期貨公司及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合

理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基

金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取

必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方

經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予

以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金會(huì)計(jì)核算

1、基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記

賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方

各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處

理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存

在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。

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3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信

息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在

指定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；

基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更

新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)

品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作

的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每

年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，

并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日

起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期

報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工

作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告

提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不

編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基

金托管人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理

人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金

托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管

人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)

在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式

進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金

托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙

方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金

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管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的

復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人

不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制

的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

六、基金份額持有人名冊(cè)的保管

（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容

基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的

基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：

1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

3、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。

（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供

對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半

年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金

份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大

會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工

作日內(nèi)向基金托管人提供。

（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持

有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有

人名冊(cè)的職責(zé)。基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。

七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議

可通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位

于北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

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（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人；

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基

金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

第二十三部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)

容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些

服務(wù)項(xiàng)目。

一、客戶服務(wù)專線

1、理財(cái)咨詢：人工理財(cái)咨詢、賬戶查詢、投資人個(gè)人資料完善等。

2、全天候的7×24小時(shí)電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息等）。

二、客戶投訴及建議受理服務(wù)

投資人可以通過電話、信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需

求，基金管理人將盡快給予回復(fù)，并在處理進(jìn)程中隨時(shí)給予跟蹤反饋。

三、短信提示發(fā)送服務(wù)

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請(qǐng)訂制（退訂）免費(fèi)

的手機(jī)短信資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送短信資訊。

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務(wù)

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請(qǐng)訂制（退訂）免費(fèi)

的電子郵件資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送電子資訊。

五、聯(lián)系基金管理人

1、網(wǎng)址：www.gtfund.com

2、電子郵箱：service@gtfund.com

3、客戶服務(wù)熱線：400-888-8688（全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)），021-31089000

4、客戶服務(wù)傳真：021-31081700

5、基金管理人辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20

層

郵編：200082

六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式

聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

公告名稱 披露媒介 日期 

國(guó)泰基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/7/25 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增愛建證券有限責(zé)任公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2024/8/23 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增信達(dá)證券股份有限公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2024/8/29 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2024/8/29 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增大同證券有限責(zé)任公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2024/10/14 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于公司股權(quán)變更的公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/12/7 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/12/24 



國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分ETF調(diào)整替代金額處理程序的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/1/4 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增華西證券股份有限公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/1/10 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增中航證券有限公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/1/23 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增江海證券有限公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/2/14 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增國(guó)盛證券有限責(zé)任公司為一級(jí)交易商的公告 《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》 2025/3/17 

關(guān)于國(guó)泰基金管理有限公司旗下部分指數(shù)基金指數(shù)使用費(fèi)調(diào)整為基金管理人承擔(dān)并修訂基金合同的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/3/20 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增瑞銀證券有限責(zé)任公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/5/16 

國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分交易型開放式基金新增萬和證券股份有限公司為一級(jí)交易商的公告 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》 2025/5/27 

國(guó)泰基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2025/5/30 



第二十五部分招募說明書存放及其查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投

資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，

但應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC文本的內(nèi)容與所公告

的內(nèi)容完全一致。

第二十六部分備查文件

國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）

以下備查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所。投資人可在辦

公時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金

注冊(cè)的批復(fù)文件

二、《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》

三、《國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》

四、法律意見書

五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

國(guó)泰基金管理有限公司

二零二五年十一月十二日


              
                
               國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書（2025年第四號(hào)）.pdf
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