國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告
根據(jù)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）最新ETF申購(gòu)贖回清單格式規(guī)則，自2025年11月24日起，國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）對(duì)旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單進(jìn)行版本更新。
具體事項(xiàng)公告如下：
一、涉及本次申購(gòu)贖回清單版本更新的基金列表
序號(hào) 基金代碼 基金名稱 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 擴(kuò)位簡(jiǎn)稱
1 513020 國(guó)泰中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金 科技HK 港股科技ETF
2 512720 國(guó)泰中證計(jì)算機(jī)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 計(jì)算機(jī) 計(jì)算機(jī)ETF
3 510230 上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金 金融ETF 金融ETF
4 512760 國(guó)泰CES半導(dǎo)體芯片行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 芯片ETF 芯片ETF
5 515880 國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金 通信ETF 通信ETF
6 512660 國(guó)泰中證軍工交易型開放式指數(shù)證券投資基金 軍工ETF 軍工ETF
7 512880 國(guó)泰中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金 證券ETF 證券ETF
8 517110 國(guó)泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 創(chuàng)新藥HK 創(chuàng)新藥ETF國(guó)泰
9 589100 國(guó)泰上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金 國(guó)泰芯片 科創(chuàng)芯片ETF國(guó)泰
10 588120 國(guó)泰上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金 科100ETF 科創(chuàng)板100ETF
11 510720 國(guó)泰上證國(guó)有企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金 紅利國(guó)泰 紅利國(guó)企ETF
12 513100 納斯達(dá)克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金 納指ETF 納指ETF
13 518800 國(guó)泰黃金交易型開放式證券投資基金 黃金基金 黃金基金ETF
14 551800 國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金 國(guó)泰科債 科創(chuàng)債ETF國(guó)泰
二、更新情況說(shuō)明
上交所ETF新版申購(gòu)贖回清單調(diào)整主要包括如下內(nèi)容：
（1）原“申購(gòu)上限”、“贖回上限”字段調(diào)整為“當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限”、“當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限”字段，并新增“當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限”、“當(dāng)日凈贖回的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈贖回的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限”字段；
（2）新增“申購(gòu)贖回模式”字段、“掛牌市場(chǎng)”標(biāo)識(shí)；
（3）調(diào)整“現(xiàn)金替代標(biāo)志”字段描述，統(tǒng)一調(diào)整為“禁止現(xiàn)金替代”、“允許現(xiàn)金替代”、“必須現(xiàn)金替代”三類：
①若ETF采用實(shí)物申贖模式，對(duì)于滬市成份券，“允許現(xiàn)金替代”標(biāo)志表示申購(gòu)基金份額優(yōu)先使用成份券，成份券不足時(shí)差額部分用現(xiàn)金替代，贖回基金份額時(shí)該成份券不允許使用現(xiàn)金作為替代；對(duì)于非滬市成份券，在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補(bǔ)款。
②若ETF采用現(xiàn)金申贖模式，“允許現(xiàn)金替代”標(biāo)志表示在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補(bǔ)款。
具體更新內(nèi)容詳見上交所的相關(guān)說(shuō)明，申購(gòu)贖回清單的格式可根據(jù)上交所的實(shí)際情況相應(yīng)調(diào)整，具體內(nèi)容以屆時(shí)上交所實(shí)際公布的內(nèi)容為準(zhǔn)。
自2025年11月24日起，本基金管理人旗下上述上交所ETF將采用新版申購(gòu)贖回清單。基金招募說(shuō)明書中相關(guān)內(nèi)容將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)修改。
三、重要提示
（1）上述調(diào)整符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
（2）本公告僅對(duì)本基金管理人旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。本基金管理人旗下ETF申購(gòu)贖回清單以證券交易所實(shí)際公布的為準(zhǔn)，投資者可登陸本基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
投資人欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書及其更新文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。投資人可訪問(wèn)本基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金相關(guān)法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2025年11月24日
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