廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月21日
送出日期：2025年5月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥
基金簡稱 基金代碼 513120
（QDII-ETF）
基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
香港上海匯豐銀行有限
公司
-
境外投資顧問 境外托管人 The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日 2022-07-01
市日期 2022-07-12
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2022-07-01
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理 劉杰
證券從業(yè)日期 2004-07-02
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)
告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終
其他
止基金合同，并按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金
份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
場內(nèi)簡稱 HK創(chuàng)新藥
擴(kuò)位簡稱 港股創(chuàng)新藥ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證香港創(chuàng)新藥指數(shù)）的成份股、備
投資范圍 選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資
于境內(nèi)市場和境外市場依法發(fā)行的金融工具。
境內(nèi)市場投資工具包括內(nèi)地依法發(fā)行或上市的其他股票、債券（包括
國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、
中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證
券、貨幣市場工具（包括債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等）、衍生
工具（包括股指期貨、國債期貨等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具。
境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和
美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在投資香港市場時(shí)，本基金可通過
港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）或合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境
外投資額度進(jìn)行投資；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括ETF）；政府債
券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存
單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券
等貨幣市場工具（此處所稱“銀行”應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立
的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)
級(jí)的境外銀行）；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的
物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境
外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托
憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
規(guī)定執(zhí)行。
具體包括：1、股票（含存托憑證）投資策略；2、債券投資策略；3、
主要投資策略 資產(chǎn)支持證券投資策略；4、股指期貨投資策略；5、參與轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證香港創(chuàng)新藥指數(shù)收益率（人民幣計(jì)價(jià)）
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
此外，本基金投資境外市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似
的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場
的風(fēng)險(xiǎn)。
注：詳見《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》及其
更新文件中“基金的投資”。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
區(qū)域配置圖表
注：1、區(qū)域配置圖數(shù)據(jù)取自定期報(bào)告的“報(bào)告期末在各個(gè)國家（地區(qū)）證券市場的股票及
存托憑證投資分布”。
2、各國家（地區(qū)）投資分布比重為占基金資產(chǎn)凈值比例。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金成立當(dāng)年（2022年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
1、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)；
2、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 72,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用 費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注： 1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.61%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與所代表的股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與
標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生
風(fēng)險(xiǎn)。
（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（8）基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
（9）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
（10）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
（11）退市風(fēng)險(xiǎn)
（12）投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（13）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（14）申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
（15）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
（16）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（17）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
（18）指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
（19）本基金《基金合同》生效后，連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣的情形，基金合同將自動(dòng)終止。
2、境外投資的風(fēng)險(xiǎn)
3、開放式基金一般風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）大額贖回風(fēng)險(xiǎn)；（4）金融模型風(fēng)險(xiǎn)；（5）投資
科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)；（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
4、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》
（2）《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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