華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金調(diào)整收益分配原則并相應(yīng)修訂基金合同、托管協(xié)議的公告
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金
調(diào)整收益分配原則并相應(yīng)修訂基金合同、托管協(xié)議的公告
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作
管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定
以及華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
（證券簡(jiǎn)稱：港股紅利；擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：港股通紅利 ETF；交易代碼：
513530；以下簡(jiǎn)稱“港股通紅利ETF”）與華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（基金代碼：018387/
018388/022663；以下簡(jiǎn)稱“華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)
接”）相關(guān)基金合同以及托管協(xié)議的約定，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下
簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“本公司”）與基金托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商
一致，并履行適當(dāng)程序后，決定調(diào)整港股通紅利ETF以及華泰柏瑞中證港股通高
股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)接的收益分配原則并相應(yīng)修訂基金合同、托管協(xié)議。本次
修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，也不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利
義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，無需召開基金份額持有人大會(huì)，本次修訂自2025年5月23日
起生效?，F(xiàn)將本次修訂的主要內(nèi)容說明如下：
一、 港股通紅利ETF修改內(nèi)容
修改前基金合同 修改后基金合同
第十八部分 基金的收益與分配 第十八部分 基金的收益與分配
一、基金收益分配原則 1、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 2、當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1％以上，可進(jìn)行收益分配； 3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值； 4、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式； 一、基金收益分配原則 1、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 2、基金管理人可以每月定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1％以上，可進(jìn)行收益分配； 3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值； 4、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人對(duì)基金累計(jì)報(bào)酬率和標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率的計(jì)算方法參見招募說明書。 在不違反法律法規(guī)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。 益分配； 5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式； 6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人對(duì)基金累計(jì)報(bào)酬率和標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率的計(jì)算方法參見招募說明書。 在不違反法律法規(guī)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
修改前托管協(xié)議 修改后托管協(xié)議
九、基金收益分配 九、基金收益分配
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下： 1、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 2、當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1％以上，可進(jìn)行收益分配； 3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值； 4、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式； 6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下： 1、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 2、基金管理人可以每月定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1％以上，可進(jìn)行收益分配； 3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值； 4、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式； 6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、 華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)接修改內(nèi)容
修改前基金合同 修改后基金合同
第十六部分 基金的收益與分配 第十六部分 基金的收益與分配
三、基金收益分配原則 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同；本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 三、基金收益分配原則 1、基金管理人可每月進(jìn)行分紅評(píng)估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況每月進(jìn)行1次收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同；本基金同
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按照除權(quán)除息日的該類別基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按照除權(quán)除息日的該類別基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
修改前托管協(xié)議 修改后托管協(xié)議
九、基金收益分配 九、基金收益分配
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下： 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同；本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按照除權(quán)除息日的該類別基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下： 1、基金管理人可每月進(jìn)行分紅評(píng)估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況每月進(jìn)行1次收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同；本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按照除權(quán)除息日的該類別基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本公司將按規(guī)定在更新的招募說明書中對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行修改并依照《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者可以登陸華泰柏瑞基金管理有限公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）查
閱相關(guān)公告，也可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（400-888-0001，（021）
38784638）了解相關(guān)信息。
本公告僅對(duì)港股通紅利ETF以及華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式
聯(lián)接調(diào)整收益分配原則的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解港股通紅利ETF以及
華泰柏瑞中證港股通高股息投資ETF發(fā)起式聯(lián)接的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合
同、托管協(xié)議、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關(guān)法律
文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示
其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。本基金管理
人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期
持有。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
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