國泰中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國泰中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國泰中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】2285號文準予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。
3、本基金的基金管理人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司，登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年12月8日至2025年12月19日進行發(fā)售。投資者可選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式。其中，網上現金認購的日期為2025年12月8日至2025年12月19日，網下現金認購的日期為2025年12月8日至2025年12月19日。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整，本公司將作出相應調整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕J購的情況適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
6、本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。除基金管理人相關公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（20億份-末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請確認比例
“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日有效認購申請份額總額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，本基金登記機構按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因對每筆認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過20億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記機構的計算并確認的結果為準。
7、本基金的網上現金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。
8、本基金的網下現金發(fā)售通過基金管理人及基金管理人指定的發(fā)售代理機構進行。發(fā)售代理機構請見“七（三）3、網下現金發(fā)售代理機構”。各銷售機構的辦理地點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。
9、投資者認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。
10、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數倍。網下現金認購以基金份額申請。投資人單筆認購須為1,000份或其整數倍。在本基金首次募集規(guī)模上限內，投資人可多次認購，單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
11、投資者在認購本基金時，需按基金管理人或發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網上現金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當日交易時間內撤銷。網下現金認購申請?zhí)峤缓螅缧璩蜂N以銷售機構的規(guī)定為準。
12、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由于投資人過錯而產生的任何損失由投資人自行承擔。
13、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年12月1日發(fā)布在本公司網站（www.gtfund.com）等規(guī)定網站上的《國泰中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通過本公司網站下載基金業(yè)務申請表格和了解本基金募集相關事宜。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本公告將同時刊登在《中國證券報》。
14、募集期內，本基金還有可能新增或者變更發(fā)售代理機構，敬請留意近期本公司及各發(fā)售代理機構的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機構客戶服務電話咨詢。
15、投資者可撥打本公司客戶服務電話（400-888-8688）、021-31089000或各發(fā)售代理機構咨詢電話了解認購事宜。
16、基金募集期結束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報上海證券交易所，經上海證券交易所有關部門認可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申購贖回代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣，如投資者需進行本基金的申購贖回交易，須指定交易或轉指定交易到申購贖回代理券商。
17、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關事項做適當調整。
18、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策。投資人根據所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特有風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險和其他風險等。本基金特有風險包括：標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數變更的風險、標的指數值計算出錯的風險、指數編制機構停止服務的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、成份股停牌的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金退市風險、投資人申購失敗的風險、基金份額持有人贖回失敗的風險、申購贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設置風險、申購贖回的代理買賣風險、第三方機構服務的風險、操作或技術風險、投資港股通標的股票的風險、投資資產支持證券的風險、投資股指期貨的風險、投資國債期貨的風險、投資股票期權的風險、投資存托憑證的風險、參與融資業(yè)務的風險、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險、投資科創(chuàng)板股票的風險等。
本基金可投資資產支持證券，可能面臨信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和保證金風險等。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等。
本基金可投資股票期權，主要面臨的風險包括市場風險、流動性風險、杠桿風險、信用風險和操作風險等。
本基金可投資國內依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可根據投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托憑證。
本基金可參與融資業(yè)務，面臨的風險主要包括流動性風險、信用風險等。
本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險和其他風險等。
本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動較大的風險、流動性風險、退市風險和市場風險風險等。
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數型基金，跟蹤標的指數，其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。
投資人應當認真閱讀本基金“基金合同”、“招募說明書”等基金法律文件，了解本基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
本基金在募集期內按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。
19、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國泰中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金
場內簡稱：香港互聯
擴位簡稱：香港互聯網ETF
認購代碼：513723
證券代碼：513720
?。ǘ┗痤悇e
股票型證券投資基金。
?。ㄈ┗疬\作方式
交易型開放式。
?。ㄋ模┐胬m(xù)期限
不定期。
?。ㄎ澹┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。┩顿Y目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
?。ㄆ撸┠技瘜ο?
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。ò耍┗鸱蓊~發(fā)售機構
1、發(fā)售協調人：東興證券股份有限公司。
2、網下現金發(fā)售直銷機構：國泰基金管理有限公司。
3、網下現金發(fā)售代理機構：詳見本公告“七（三）3、網下現金發(fā)售代理機構”。
4、網上現金發(fā)售代理機構：網上現金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網站查詢。
（九）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自2025年12月8日至2025年12月19日進行發(fā)售。投資者可選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式。其中，網上現金認購的日期為2025年12月8日至2025年12月19日，網下現金認購的日期為2025年12月8日至2025年12月19日。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整，本公司將作出相應調整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕J購的情況適當調整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
若募集期限屆滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（十）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為準；網上現金認購和通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后產生的利息，計入基金財產，不折算為投資人基金份額。
?。ㄊ唬┱J購費用
認購費用由投資人承擔，不列入基金財產。具體的認購費率如下：
認購份額（S）認購費率
S＜50萬份0.80%
50萬份≤S＜100萬份0.50%
S≥100萬份按筆收取，每筆100元
基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。投資者申請多次現金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。
?。ㄊ┚W上現金認購
1、認購金額的計算
通過發(fā)售代理機構進行網上現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算如下：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構向投資人收取，投資人需以現金方式支付認購傭金。
例：某投資人到某發(fā)售代理機構認購1,000份本基金，假設該發(fā)售代理機構確認的傭金比率為0.80%，則投資人需支付的認購傭金和需準備的認購金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
即投資人需準備1,008.00元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2、認購限額
網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數倍。投資人在募集期內可多次認購，募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
3、認購申請
投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網上現金認購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當日交易時間內撤銷。
4、認購確認
在基金合同生效后，投資人應通過其辦理認購的銷售機構查詢認購確認情況。
?。ㄊ┚W下現金認購
1、認購金額的計算
?。?）通過基金管理人進行網下現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算如下：
1）若適用比例費率，計算公式如下：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
總認購份額＝認購份額＋認購金額產生的利息/認購價格
2）若適用固定費用，計算公式如下：
認購費用＝固定費用
認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用
總認購份額＝認購份額＋認購金額產生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現金方式支付認購費用。
通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為準。利息折算的份額保留至整數位，小數部分舍去，舍去部分計入基金財產。
例：某投資人到基金管理人直銷柜臺認購100,000份基金份額，認購費率為0.80%。假定認購金額產生的利息為10.82元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元
總認購份額＝100,000＋10.82/1.00＝100,010份
即投資人若通過基金管理人直銷柜臺認購本基金100,000份，需準備100,800.00元資金，假定該筆認購金額產生利息10.82元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
?。?）通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構進行網上現金認購的計算。
2、認購限額
網下現金認購以基金份額申請。投資人單筆認購須為1,000份或其整數倍。投資人在募集期內可多次認購，募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
3、認購申請
投資人在認購本基金時，需按銷售機構的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網下現金認購申請?zhí)峤缓?，如需撤銷以銷售機構的規(guī)定為準。
4、認購確認
在基金合同生效后，投資人應通過其辦理認購的銷售機構查詢認購確認情況。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
?。ㄒ唬┩顿Y者可選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式認購本基金。
?。ǘ┍净鹬变N機構接受以基金份額申請的、單筆認購為1,000份或其整數倍的網下現金認購申請。
?。ㄈ┌l(fā)售代理機構接受以基金份額申請的、單一賬戶每筆認購份額為1,000份或其整數倍的網上現金認購申請，和以基金份額申請的、單筆認購為1,000份或其整數倍的網下現金認購申請。
（四）募集期內投資人可以多次認購本基金，累計認購不設上限，但法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
三、投資人開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“證券投資基金賬戶”）。
已有上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持身份證明文件到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關開設上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細咨詢有關規(guī)定。
1、如投資人需新開立證券賬戶，則應注意：
?。?）證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資人需要參與基金份額的申購、贖回，則應開立和使用上海A股賬戶。
（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資人已開立證券賬戶，則應注意：
?。?）如投資人未辦理指定交易或指定交易不在辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
（2）當日辦理指定交易或轉指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續(xù)。
四、本基金的認購程序
（一）網上現金認購的程序
1、業(yè)務辦理時間：
基金發(fā)售日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整，本公司將作出相應調整并及時公告。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
?。?）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構的相關規(guī)定為準。
?。ǘ┚W下現金認購的程序
1、直銷機構
?。?）業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
（2）個人投資者辦理基金認購申請時須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復印件；
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件；
4）填妥的基金網下現金認購業(yè)務申請表；
5）個人投資者風險承受能力調查問卷（未填寫問卷者提交）；
6）其它基金管理人要求提交的相關材料。
（3）機構投資者辦理基金認購申請時須提交下列材料：
1）營業(yè)執(zhí)照（或登記注冊書）、組織機構代碼證、稅務登記證三證的副本原件及加蓋單位公章的復印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復印件；
3）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務授權委托書》；
4）法人及業(yè)務經辦人有效身份證原件及復印件及經其簽字復印件；
5）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件；
6）填妥的《機構投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
7）其它基金管理人要求提交的相關材料。
（4）認購資金的劃撥：
投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號賬戶信息
1
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號31001520313056005017
開戶銀行中國建設銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統(tǒng)號105290061008
全國聯行號52364
2
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號436459213754
開戶銀行中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統(tǒng)號104290003791
全國聯行號40379
3
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號03492300040004223
開戶銀行中國農業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統(tǒng)號103290028025
全國聯行號092802
4
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號1001202919025802010
開戶銀行中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
人行實時支付系統(tǒng)號102290020294
全國聯行號20304005
5
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號096819216089155910001
開戶銀行招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號308290003020
全國聯行號82051
6
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號0763922329500177
開戶銀行上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號310290000152
7
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號18200188000394309
開戶銀行江蘇銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號313290050010
8
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號310069260018800003927
開戶銀行交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統(tǒng)號301290050764
9
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號216200100102867091
開戶銀行興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號309290000107
10
銀行賬戶名稱國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號36510188002465808
開戶銀行中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號303290000510
?。?）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其上海A股賬戶或證券投資基金賬戶登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據傳真至本公司直銷柜臺。
4）投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
2、發(fā)售代理機構
（1）業(yè)務辦理時間：
基金發(fā)售日的具體業(yè)務辦理時間以各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
?。?）認購手續(xù)：
1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資者可通過填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網上現金認購的委托申請書。申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體認購手續(xù)以各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
五、清算與交割
?。ㄒ唬┗鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為準；網上現金認購和通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后產生的利息，計入基金財產，不折算為投資人基金份額。
（二）本基金權益登記由登記機構在基金發(fā)售結束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
本基金募集失敗時，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
成立日期：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊資本：1.1億元人民幣
聯系人：辛怡
聯系電話：021-31089000，400-888-8688
?。ǘ┗鹜泄苋?
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
成立時間：1988年8月22日
法定代表人：呂家進
注冊資本：207.74億元人民幣
（三）銷售機構
1、發(fā)售協調人
東興證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街5號（新盛大廈）12、15 層
客服電話：95309
網址：www.dxzq.net
2、網下現金發(fā)售直銷機構
機構名稱機構信息
國泰基金
管理有限公司直銷柜臺
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861網址：www.gtfund.com
3、網下現金發(fā)售代理機構
中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
客服電話：95587、4008-888-108
網址：www.csc108.com
4、網上現金發(fā)售代理機構
網上現金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網站查詢。
5、基金管理人可根據有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，并在基金管理人網站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯系電話：010-50938600
傳真：010-50938907
聯系人：趙亦清
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：丁媛
經辦律師：丁媛、高妍斐
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期25樓
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
聯系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯系人：王國蓓
經辦注冊會計師：王國蓓、葉凱韻
國泰基金管理有限公司
2025年12月1日
【打印】