華夏基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容并修訂招募說(shuō)明書(shū)的公告
華夏基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容并修訂招募說(shuō)明書(shū)的公告
根據(jù)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）發(fā)布的新版ETF申購(gòu)贖回清單格式，為維護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)相關(guān)基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)（更新）的規(guī)定，經(jīng)與基金托管人溝通一致，華夏基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”）決定自2025年11月24日起，對(duì)旗下部分上交所ETF招募說(shuō)明書(shū)（更新）中申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，取消現(xiàn)金替代類(lèi)型中“退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）”，原“退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）”調(diào)整為“可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）”，同時(shí)相應(yīng)更新申購(gòu)贖回清單的格式舉例，修訂內(nèi)容自2025年11月24日起生效。現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、涉及基金
基金全稱(chēng) 代碼 基金簡(jiǎn)稱(chēng) 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng) ETF類(lèi)型
華夏MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 512990 華夏MSCI中國(guó)A股國(guó)際通ETF MSCIA股（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：MSCIA股ETF） 跨市場(chǎng)股票
戰(zhàn)略新興成指交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 512770 華夏戰(zhàn)略新興成指ETF 戰(zhàn)略新興（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：戰(zhàn)略新興ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515010 華夏中證全指證券公司ETF 華夏證券（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：券商ETF基金） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515060 華夏中證全指房地產(chǎn)ETF 華夏地產(chǎn)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：房地產(chǎn)ETF基金） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證浙江國(guó)資創(chuàng)新發(fā)展交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515760 華夏中證浙江國(guó)資創(chuàng)新發(fā)展ETF 浙江國(guó)資（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：浙江國(guó)資ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516000 華夏中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)ETF 數(shù)據(jù)ETF（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：數(shù)據(jù)ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證生物科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516500 華夏中證生物科技主題ETF 生物ETF（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：生物科技ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證新能源交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516850 華夏中證新能源ETF 新能源80（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：新能源ETF基金） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證裝備產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516320 華夏中證裝備產(chǎn)業(yè)ETF 裝備ETF（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：高端裝備ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516650 華夏中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題ETF 有色50（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：有色金屬ETF基金） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證金融科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516100 華夏中證金融科技主題ETF 科技金融（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：金融科技ETF華夏） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516260 華夏中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF 物聯(lián)網(wǎng)50（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：物聯(lián)網(wǎng)50ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證新材料主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516710 華夏中證新材料主題ETF 新材料50（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：新材料50ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516630 華夏中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主題ETF 云計(jì)算50（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：云計(jì)算50ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證旅游主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562510 華夏中證旅游主題ETF 旅游ETF（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：旅游ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證農(nóng)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 516810 華夏中證農(nóng)業(yè)主題ETF 農(nóng)業(yè)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：農(nóng)業(yè)50ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證智選1000成長(zhǎng)創(chuàng)新策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562520 華夏中證智選1000成長(zhǎng)創(chuàng)新策略ETF 1000成長(zhǎng)（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：中證1000成長(zhǎng)ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證智選1000價(jià)值穩(wěn)健策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562530 華夏中證智選1000價(jià)值穩(wěn)健策略ETF 1000價(jià)值（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中證1000價(jià)值ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562550 華夏中證綠色電力ETF 綠電ETF（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：綠電ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證2000交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562660 華夏中證2000ETF ZZ2000（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：中證2000ETF華夏） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562590 華夏中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF 半導(dǎo)材料（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：半導(dǎo)體材料ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證全指醫(yī)療器械交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562600 華夏中證全指醫(yī)療器械ETF 醫(yī)療器械（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：醫(yī)療器械ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證全指信息技術(shù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562560 華夏中證全指信息技術(shù)ETF 信息技術(shù)（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：信息技術(shù)ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證汽車(chē)零部件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562700 華夏中證汽車(chē)零部件主題ETF 汽車(chē)零件（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：汽車(chē)零部件ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 551550 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF 科創(chuàng)AAA（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)債ETF華夏） 跨市場(chǎng)債券
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 560120 華夏中證500自由現(xiàn)金流ETF 500現(xiàn)金（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：現(xiàn)金流500ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 512370 華夏中證A500增強(qiáng)策略ETF A500增指（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：A500增強(qiáng)ETF基金） 跨市場(chǎng)股票
上證主要消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金 510630 華夏消費(fèi)ETF 消費(fèi)30（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：消費(fèi)30ETF） 單市場(chǎng)股票
上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金 510660 華夏醫(yī)藥ETF 醫(yī)藥行業(yè)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：醫(yī)藥衛(wèi)生ETF） 單市場(chǎng)股票
上證金融地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金 510650 華夏金融ETF 金融行業(yè)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：金融地產(chǎn)ETF） 單市場(chǎng)股票
華夏上證科創(chuàng)板100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 588800 華夏上證科創(chuàng)板100ETF 科創(chuàng)100C（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)100ETF華夏） 單市場(chǎng)股票
華夏上證基準(zhǔn)做市國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 511100 華夏上證基準(zhǔn)做市國(guó)債ETF 基準(zhǔn)國(guó)債（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：基準(zhǔn)國(guó)債ETF） 單市場(chǎng)債券
華夏上證科創(chuàng)板200交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 588820 華夏上證科創(chuàng)板200ETF 科創(chuàng)200E（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)200ETF基金） 單市場(chǎng)股票
華夏上證基準(zhǔn)做市公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 511200 華夏上證基準(zhǔn)做市公司債ETF 信用債基（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：信用債ETF基金） 單市場(chǎng)債券
華夏上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 589000 華夏上證科創(chuàng)板綜合ETF 科創(chuàng)綜指（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)綜指ETF華夏） 單市場(chǎng)股票
華夏上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 588170 華夏上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF 科創(chuàng)半導(dǎo)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)半導(dǎo)體ETF） 單市場(chǎng)股票
華夏上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 589010 華夏上證科創(chuàng)板人工智能ETF 科創(chuàng)AI指（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)人工智能ETF華夏） 單市場(chǎng)股票
華夏上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 588130 華夏上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF 科創(chuàng)藥（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)醫(yī)藥ETF基金） 單市場(chǎng)股票
華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 589550 華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略ETF KC價(jià)值（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)價(jià)值ETF華夏） 單市場(chǎng)股票
華夏上證580交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 530530 華夏上證580ETF 580ETF（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上證580ETF華夏） 單市場(chǎng)股票
華夏快線交易型貨幣市場(chǎng)基金 511650 華夏快線貨幣 華夏快線（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：華夏快線ETF） 貨幣
華夏中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 512950 華夏中證央企ETF 央企改革（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：央企改革ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏野村日經(jīng)225交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 513520 華夏野村日經(jīng)225ETF 日經(jīng)ETF（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：日經(jīng)ETF） 跨境
華夏中證5G通信主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515050 華夏中證5G通信主題ETF 5GETF（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：5G通信ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證人工智能主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515070 華夏中證人工智能主題ETF AI智能（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：人工智能AIETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證新能源汽車(chē)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515030 華夏中證新能源汽車(chē)ETF 新汽車(chē)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新能源車(chē)ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏黃金交易型開(kāi)放式證券投資基金 518850 華夏黃金ETF 黃金9999（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：黃金ETF華夏） 黃金
華夏中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515170 華夏中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)業(yè)主題ETF 食品飲料（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：食品飲料ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證滬港深500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 517170 華夏中證滬港深500ETF 滬港深E（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：滬港深ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證港股通消費(fèi)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 513230 華夏中證港股通消費(fèi)主題ETF H股消費(fèi)（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：港股消費(fèi)ETF） 跨境
華夏中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 513810 華夏中證香港內(nèi)地國(guó)有企業(yè)ETF（QDII） 港股國(guó)企（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：港股國(guó)企ETF） 跨境
華夏上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 510670 華夏上證180ETF 180指（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上證180ETF華夏） 單市場(chǎng)股票
華夏滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 510330 華夏滬深300ETF 華夏300（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬深300ETF華夏） 跨市場(chǎng)股票
華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 513660 華夏滬港通恒生ETF 恒生通（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：恒生ETF） 跨境
華夏中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 512500 華夏中證500ETF 中證500（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中證500ETF華夏） 跨市場(chǎng)股票
華夏納斯達(dá)克100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 513300 華夏納斯達(dá)克100ETF（QDII） 納斯達(dá)克（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納斯達(dá)克ETF） 跨境
華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 513330 華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)ETF（QDII） 恒生互聯(lián)（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：恒生互聯(lián)網(wǎng)ETF） 跨境
華夏恒生科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 513180 華夏恒生科技ETF（QDII） 恒指科技（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：恒生科技指數(shù)ETF） 跨境
華夏中證機(jī)器人交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562500 華夏中證機(jī)器人ETF 機(jī)器人（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：機(jī)器人ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證港股通內(nèi)地金融交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 513190 華夏中證港股通內(nèi)地金融ETF H股金融（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：港股通金融ETF） 跨境
華夏中證港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 513910 華夏中證港股通央企紅利ETF 紅利央企（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：港股央企紅利ETF） 跨境
華夏中證全指可選消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562580 華夏中證全指可選消費(fèi)ETF 可選消費(fèi)（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：可選消費(fèi)ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 562570 華夏中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)ETF 信創(chuàng)ETF（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：信創(chuàng)ETF） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 512050 華夏中證A500ETF A500E（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：A500ETF基金） 跨市場(chǎng)股票
華夏中證港股通醫(yī)療主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 520510 華夏中證港股通醫(yī)療主題ETF 港股醫(yī)療（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：港股通醫(yī)療ETF） 跨境
上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 510050 華夏上證50ETF 50ETF（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上證50ETF） 單市場(chǎng)股票
華夏上證科創(chuàng)板50成份交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 588000 華夏上證科創(chuàng)板50成份ETF 科創(chuàng)50（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)50ETF） 單市場(chǎng)股票
華夏中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 515370 華夏中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF 中證光伏（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：光伏ETF華夏） 跨市場(chǎng)股票
二、招募說(shuō)明書(shū)（更新）修訂
基金管理人已對(duì)上述基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）中現(xiàn)金替代有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，并相應(yīng)更新了申購(gòu)贖回清單的格式舉例。主要修訂內(nèi)容如下（各基金具體修訂存在差異，詳見(jiàn)各基金招募說(shuō)明書(shū)（更新））：
（一）上交所跨市場(chǎng)股票ETF
1、修訂“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)“現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容”：
（1）取消退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）類(lèi)型，將原適用退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）調(diào)整為可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。修訂后，現(xiàn)金替代類(lèi)型分為禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。
（2）對(duì)于場(chǎng)內(nèi)申贖可以現(xiàn)金替代的非滬市成份證券，替代金額的計(jì)算公式調(diào)整如下（華夏中證滬港深500ETF除外）：
申購(gòu)的替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1+申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）
贖回的替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1-贖回現(xiàn)金替代折價(jià)比例）
其中，該證券參考價(jià)格目前為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤(pán)價(jià)。如果相關(guān)證券交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以相關(guān)證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。
申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將買(mǎi)入該證券，實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
贖回時(shí)扣除贖回現(xiàn)金替代折價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將賣(mài)出該證券，實(shí)際賣(mài)出價(jià)格扣除相關(guān)交易費(fèi)用后與贖回時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定贖回現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)此支付替代金額。如果預(yù)先支付的金額低于基金賣(mài)出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如果預(yù)先支付的金額高于基金賣(mài)出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將向投資者收取多支付的差額。
（3）刪除“T日預(yù)估現(xiàn)金部分”、“T日現(xiàn)金差額”計(jì)算公式中退補(bǔ)現(xiàn)金替代部分。對(duì)于華夏中證滬港深500ETF，原退補(bǔ)現(xiàn)金替代中港股通標(biāo)的股票的T日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)和T日收盤(pán)價(jià)匯率調(diào)整部分適用于可以現(xiàn)金替代。
2、“基金份額的上市交易”章節(jié)“基金份額參考凈值計(jì)算公式”中刪除退補(bǔ)現(xiàn)金替代部分。
（二）上交所跨市場(chǎng)債券ETF
1、修訂“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)“現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容”：
（1）取消退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）類(lèi)型，將原適用退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）調(diào)整為可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。修訂后，現(xiàn)金替代類(lèi)型分為禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。
（2）刪除“T日預(yù)估現(xiàn)金部分”、“T日現(xiàn)金差額”計(jì)算公式中退補(bǔ)現(xiàn)金替代部分。
2、“基金份額的上市交易”章節(jié)“基金份額參考凈值計(jì)算公式”中刪除退補(bǔ)現(xiàn)金替代部分。
（三）上交所跨境ETF
1、修訂“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)“現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容”：
（1）取消退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）類(lèi)型，將原適用退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）調(diào)整為可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。修訂后，現(xiàn)金替代類(lèi)型分為必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）和可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。
（2）將“T日預(yù)估現(xiàn)金部分”、“T日現(xiàn)金差額”計(jì)算公式中退補(bǔ)現(xiàn)金替代表述修訂為可以現(xiàn)金替代。
2、將“基金份額的上市交易”章節(jié)“基金份額參考凈值計(jì)算公式”中退補(bǔ)現(xiàn)金替代表述修訂為可以現(xiàn)金替代。
（四）華夏黃金ETF
修訂“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)“現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容”：
1、取消退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）類(lèi)型，將原適用退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）調(diào)整為可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。修訂后，現(xiàn)金替代類(lèi)型為可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。
2、將“T日預(yù)估現(xiàn)金”、“T日現(xiàn)金差額”計(jì)算公式中退補(bǔ)現(xiàn)金替代表述修訂為可以現(xiàn)金替代。
（五）如涉及，刪除“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)中退補(bǔ)現(xiàn)金替代有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示，增加非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)揭示，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容進(jìn)行必要補(bǔ)充。
（六）相應(yīng)更新基金申購(gòu)贖回清單的格式舉例。特別提請(qǐng)投資者注意，招募說(shuō)明書(shū)中申購(gòu)贖回清單格式僅為示例，各基金申購(gòu)贖回清單以基金管理人實(shí)際公布的為準(zhǔn)。
基金管理人已根據(jù)修訂的招募說(shuō)明書(shū)（更新）相應(yīng)修訂各基金產(chǎn)品資料概要（如涉及），并可在不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系變化或?qū)鸱蓊~持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)現(xiàn)時(shí)有效的法律法規(guī)對(duì)招募說(shuō)明書(shū)（更新）等法律文件進(jìn)行其他修訂或必要補(bǔ)充。本次修訂已履行規(guī)定的程序，符合法律法規(guī)及各基金基金合同的規(guī)定，修訂內(nèi)容自2025年11月24日起生效，修訂后的招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要更新將在基金管理人網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）發(fā)布，投資者可登錄查閱。
如有疑問(wèn)，投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（400-818-6666）了解相關(guān)事宜。
特別提示：基金招募說(shuō)明書(shū)中申購(gòu)贖回清單的格式僅為示例，上述基金申購(gòu)贖回清單的格式可根據(jù)上海證券交易所的實(shí)際情況相應(yīng)調(diào)整，具體以基金管理人實(shí)際公布的為準(zhǔn)?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投資基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀有關(guān)基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽(tīng)取銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年十一月二十四日
華夏基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容并修訂招募說(shuō)明書(shū)的公告.pdf