國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告
根據(jù)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）最新ETF申購(gòu)贖回清單格式規(guī)則，自2025年11月17日起，國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）對(duì)旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單進(jìn)行版本更新。
具體事項(xiàng)公告如下：
一、涉及本次申購(gòu)贖回清單版本更新的基金列表
序號(hào) 基金代碼 基金名稱 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 擴(kuò)位簡(jiǎn)稱
1 561380 國(guó)泰恒生A股電網(wǎng)設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金 電網(wǎng)ETF 電網(wǎng)ETF
2 515210 國(guó)泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金 鋼鐵ETF 鋼鐵ETF
3 561320 國(guó)泰中證內(nèi)地運(yùn)輸主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 交運(yùn)ETF 交運(yùn)ETF
4 561350 國(guó)泰中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金 國(guó)泰500 國(guó)泰中證500ETF
5 561360 國(guó)泰中證油氣產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 石油ETF 石油ETF
6 516220 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 化工龍頭 化工龍頭ETF
7 588360 國(guó)泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金 創(chuàng)創(chuàng)ETF 科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)ETF
8 561330 國(guó)泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 礦業(yè)ETF 礦業(yè)ETF
9 515220 國(guó)泰中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券投資基金 煤炭ETF 煤炭ETF
10 589110 國(guó)泰上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金 科AI國(guó)泰 科創(chuàng)人工智能ETF國(guó)泰
11 589630 國(guó)泰上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金 科綜國(guó)泰 科創(chuàng)綜指ETF國(guó)泰
12 589720 國(guó)泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金 科創(chuàng)新藥 科創(chuàng)創(chuàng)新藥ETF國(guó)泰
13 511010 上證5年期國(guó)債交易型開放式指數(shù)證券投資基金 國(guó)債ETF 國(guó)債ETF
14 511260 上證10年期國(guó)債交易型開放式指數(shù)證券投資基金 十年國(guó)債 十年國(guó)債ETF
二、更新情況說明
上交所ETF新版申購(gòu)贖回清單調(diào)整主要包括如下內(nèi)容：
（1）原“申購(gòu)上限”、“贖回上限”字段調(diào)整為“當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限”、“當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限”字段，并新增“當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限”、“當(dāng)日凈贖回的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈贖回的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限”字段；
（2）新增“申購(gòu)贖回模式”字段、“掛牌市場(chǎng)”標(biāo)識(shí)；
（3）調(diào)整“現(xiàn)金替代標(biāo)志”字段描述，統(tǒng)一調(diào)整為“禁止現(xiàn)金替代”、“允許現(xiàn)金替代”、“必須現(xiàn)金替代”三類：
①若ETF采用實(shí)物申贖模式，對(duì)于滬市成份券，“允許現(xiàn)金替代”標(biāo)志表示申購(gòu)基金份額優(yōu)先使用成份券，成份券不足時(shí)差額部分用現(xiàn)金替代，贖回基金份額時(shí)該成份券不允許使用現(xiàn)金作為替代；對(duì)于非滬市成份券，在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補(bǔ)款。
②若ETF采用現(xiàn)金申贖模式，“允許現(xiàn)金替代”標(biāo)志表示在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補(bǔ)款。
具體更新內(nèi)容詳見上交所的相關(guān)說明，申購(gòu)贖回清單的格式可根據(jù)上交所的實(shí)際情況相應(yīng)調(diào)整，具體內(nèi)容以屆時(shí)上交所實(shí)際公布的內(nèi)容為準(zhǔn)。
自2025年11月17日起，本基金管理人旗下上述上交所ETF將采用新版申購(gòu)贖回清單?；鹫心颊f明書中相關(guān)內(nèi)容將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)修改。
三、重要提示
（1）上述調(diào)整符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（2）本公告僅對(duì)本基金管理人旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。本基金管理人旗下ETF申購(gòu)贖回清單以證券交易所實(shí)際公布的為準(zhǔn)，投資者可登陸本基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
投資人欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。投資人可訪問本基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金相關(guān)法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2025年11月17日
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