華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、 華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年4月14日證監(jiān)許可【2025】784號(hào)文變更注冊(cè)，進(jìn)行募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、 本基金是交易型開(kāi)放式、股票型證券投資基金。
3、 本基金的基金管理人為華寶基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為國(guó)信證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、 本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
5、 本基金于2025年6月16日至2025年6月24日進(jìn)行發(fā)售。
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、 投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券投資基金賬戶”）。
7、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
本基金暫不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。
8、 投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
10、 本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年6月4日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”）。本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站。
11、 投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)事宜。
12、 本基金被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)“恒生港股通創(chuàng)新藥精選指數(shù)”(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的指數(shù)”)。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用組合復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。本基金主要通過(guò)港股通機(jī)制投資于香港證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的金融工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
13、 風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)、本基金投資特定品種及參與特定業(yè)務(wù)的特有風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。其中，指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制和計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)包括基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；基金投資特定品種及參與特定業(yè)務(wù)的特有風(fēng)險(xiǎn)包括股指期貨等金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)“恒生港股通創(chuàng)新藥精選指數(shù)”，主要采用組合復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與恒生港股通創(chuàng)新藥精選指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時(shí)，本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金的基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在上海證券交易所上市。由于本基金的標(biāo)的指數(shù)組合證券為港股通標(biāo)的股票，本基金采用現(xiàn)金申購(gòu)贖回方式，即全現(xiàn)金替代，基金管理人代買(mǎi)代賣的模式，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。未來(lái)在上海證券交易所和登記機(jī)構(gòu)系統(tǒng)允許的情況下，本基金可采用部分或全部組合證券申購(gòu)贖回方式，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)，并在實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
在目前結(jié)算規(guī)則下，投資者當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回。本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（Real Time Gross Settlement，以下簡(jiǎn)稱RTGS）模式，投資者T日申購(gòu)后，如交易記錄已勾單且申購(gòu)資金足額的，登記機(jī)構(gòu)在T日日間實(shí)時(shí)辦理基金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登記機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收。
在目前的業(yè)務(wù)規(guī)則下，投資者投資本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
本基金可投資股指期貨，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨展期時(shí)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、期貨盯市結(jié)算制度帶來(lái)的現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)、到期日風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)、連帶風(fēng)險(xiǎn)、未平倉(cāng)合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)存在信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
14、 本公司可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次募集基本情況
1、 基金的基本情況
基金名稱：華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選ETF
證券簡(jiǎn)稱：港創(chuàng)新藥
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：港股通創(chuàng)新藥ETF
認(rèn)購(gòu)代碼：520883
證券代碼：520880
2、 基金類別
股票型證券投資基金
3、 基金運(yùn)作方式
交易型開(kāi)放式
4、 基金存續(xù)期限
不定期
5、 基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。
6、 募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
7、 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
?。?）發(fā)售協(xié)調(diào)人：華寶證券股份有限公司
?。?）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華寶基金管理有限公司。網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：具體名單詳見(jiàn)本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu) （三）銷售機(jī)構(gòu) 3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單詳見(jiàn)本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu) （三）銷售機(jī)構(gòu) 2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
（4）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)公告。
8、 募集時(shí)間安排
本基金于2025年6月16日至2025年6月24日進(jìn)行發(fā)售。本基金的投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
(一) 募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
1、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
?。?） 通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資者通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.8%＝8元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元即投資者需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。
?。?） 認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購(gòu)，可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
?。?） 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（4）清算交收：T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后的4個(gè)工作日內(nèi)將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金募集專戶。
?。?）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后，投資者可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)或以其提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
2、 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
（1） 通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格 ×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
例：某投資者到基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.8%＝800元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1＋0.8%)＝100,800元
凈認(rèn)購(gòu)份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資人若通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800元資金，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
?。?） 通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
?。?） 認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
?。?） 認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
（5） 清算交收：T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人于T＋2日進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶?，F(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。
?。?） 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)或以其提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
(二) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下圖表所示：
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或傭金。
(三) 募集期間認(rèn)購(gòu)資金
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
三、投資者開(kāi)戶
投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所 A 股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海 A 股賬戶”）或上海證券交易所基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金賬戶”）。
(一) 如投資者需新開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、證券投資基金賬戶只能進(jìn)行現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
2、開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。
(二) 如投資者已開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、 如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2、 當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
四、本基金的認(rèn)購(gòu)程序
一、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
2025年6月16日至2025年6月24日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）
2、 認(rèn)購(gòu)手續(xù)
投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
二、 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
(一) 直銷機(jī)構(gòu)
1. 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月16日至2025年6月24日上午9:30—11:30和下午1:00—5:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
2. 認(rèn)購(gòu)手續(xù)
?、?開(kāi)戶：到本公司直銷柜臺(tái)提供下列資料
個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
4）填妥并簽字或簽章的《ETF 基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
5）個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷；
6）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
機(jī)構(gòu)投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或登記注冊(cè)書(shū)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件或社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本及副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
4）法定代表人身份證明文件原件及復(fù)印件；
5）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明文件原件及復(fù)印件；
6）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單復(fù)印件；
7）企業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷；
8）填妥并加蓋單位公章及法定代表人章或交易預(yù)留印鑒的《ETF 基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
9) 公司要求提供的其他有關(guān)材料。
?、?認(rèn)購(gòu)：將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的在中國(guó)建設(shè)銀行開(kāi)立的直銷資金專戶
戶名：華寶基金管理有限公司
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)： 31001550400056006698
聯(lián)行行號(hào)：52364
大額現(xiàn)代支付系統(tǒng)：105290036005
?、?憑匯款憑證，投資者開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3.注意事項(xiàng)
① 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午5：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
?、?基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、在募集期截止日下午5：00之前資金未到指定基金銷售專戶的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
③ 在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后7個(gè)工作日（屆時(shí)募集期已結(jié)束的除外）內(nèi)投資者可以再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
(二) 發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月16日至2025年6月24日上午9:30—11:30和下午1:00—5:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
投資者在各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)手續(xù)，以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基 金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代 理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn) 生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
?。ㄒ唬┗饌浒傅臈l件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
?。ǘ┗鸷贤荒苌r(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
郵政編碼：200120
法定代表人：黃孔威
電話：（021）38505888
傳真：（021）38505777
聯(lián)系人：章希
（二）基金托管人
名稱：國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1994年6月30日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣96.12億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1666號(hào)
聯(lián)系人：王奕倩
聯(lián)系電話：0755-81981800
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：華寶證券股份有限公司
法定代表人：劉加海
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路 370 號(hào) 2、3、4 層
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
公司網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com/2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：黃孔威
直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺(tái)傳真：021-50499663、021-50988055
網(wǎng)址：www.fsfund.com
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
基金管理人可以根據(jù)情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司。
（四）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：趙亦清
聯(lián)系電話：010-50938782
傳真：010-58598907
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖?jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳露、許培菁
華寶基金管理有限公司
2025年6月4日
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