興業(yè)上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
興業(yè)上證180交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年05月22日
送出日期：2025年05月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 興業(yè)上證180ETF（證券簡(jiǎn)稱：180E；擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：上證180指數(shù)ETF基金） 基金代碼 530680
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 廣發(fā)證券股份有限公司
基金合同生效日 2024年12月25日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2025年01月08日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
張?jiān)姁? 2024年12月25日 2015年07月01日
徐成城 2025年05月22日 2003年09月01日
其他 未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過(guò)閱讀本基金《招募說(shuō)明書》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)。本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指
期貨、國(guó)債期貨等）、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。 如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 主要投資策略包括：1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券投資策略；5、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券投資策略；6、資產(chǎn)支持證券的投資策略；7、衍生品投資策略；8、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證180指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
注：場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
申購(gòu)費(fèi)：投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò) 0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)：投資人在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò) 0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 0.15% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 35,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 100,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、年費(fèi)金額單位：元。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、本
基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)
險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
另外，本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
（一）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)：（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指
數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離
的風(fēng)險(xiǎn)；（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)；（7）指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)：（1）可接受股票認(rèn)購(gòu)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；（2）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤
的風(fēng)險(xiǎn)；（3）基金交易價(jià)格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（5）投資人申
購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（6）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（7）申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；（8）申購(gòu)贖回清單標(biāo)
識(shí)設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)；（9）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；（10）套利風(fēng)險(xiǎn)；（11）第三方機(jī)構(gòu)服
務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（12）退市風(fēng)險(xiǎn)；（13）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)：（1）投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)；（2）參與融資和轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；（5）資產(chǎn)支持
證券的投資風(fēng)險(xiǎn)；（6）科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)；（7）本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模
式的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有裁
定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)
灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn 或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、 其他情況說(shuō)明
無(wú)
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